上海电气集团股份有限公司

2021年半年度报告摘要

公司代码：601727 公司简称：上海电气

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

报告期内，公司控股子公司上海电气通讯技术有限公司（以下简称“通讯公司”）存在大额应收账款无法收回和存货减值的风险，若通讯公司出现应收账款无法收回、存货大额减值等情况，可能导致公司对通讯公司的股东权益损失和股东借款损失，通讯公司在商业银行的借款也存在无法按约清偿的风险。截至报告期末，法院已经依法受理通讯公司就应收账款提起的相关诉讼。报告期内，通讯公司计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备合计73.67亿元，对公司2021年上半年归属于上市公司股东的净利润的影响金额为损失65.74亿元。有关上述重大事项的具体情况，请详见公司于2021年5月31日、2021年8月28日披露的相关公告。

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-075

上海电气集团股份有限公司

董事会五届五十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月27日在上海市四川中路110号公司会议室召开了公司董事会五届五十七次会议。会议应到董事8名，实到董事8名。公司监事蔡小庆、韩泉治、张艳、袁胜洲列席会议。本次会议由冷伟青董事长主持。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：

一、关于选举冷伟青女士担任公司战略委员会主席、委员及聘任冷伟青女士担任公司首席执行官的议案

同意选举冷伟青女士担任公司战略委员会主席、委员，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

同意聘任冷伟青女士担任公司首席执行官，任期自董事会审议通过之日起至本届高级管理人员任期届满之日止。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

二、关于公司2021年半年度对上海电气通讯技术有限公司计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备的议案

同意公司控股子公司上海电气通讯技术有限公司于2021年半年度计提应收账款预期信用损失54.52亿元和存货跌价准备19.15亿元。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

三、公司2021年半年度报告

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

四、关于公司非公开发行股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

五、关于制定《上海电气集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》并相应修订《上海电气集团股份有限公司信息披露管理制度》的议案

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

六、关于修订《上海电气集团股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露管理办法》的议案

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二○二一年八月二十七日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-076

上海电气集团股份有限公司

监事会五届四十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月27日在上海市四川中路110号公司会议室召开了公司监事会五届四十一次会议。会议采取现场加通讯的表决方式。会议应到监事4名，实到监事4名。本次会议由蔡小庆主席主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。本次会议审议并通过了以下决议:

一、关于公司2021年半年度对上海电气通讯技术有限公司计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备的议案

同意公司控股子公司上海电气通讯技术有限公司于2021年半年度计提应收账款预期信用损失54.52亿元和存货跌价准备19.15亿元。

监事会发表如下意见：上海电气通讯技术有限公司本次计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备体现出会计处理的稳健，公允反映了公司的资产及财务状况，相关程序合法合规。同意本次计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备事项。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

二、公司2021年半年度报告

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

三、监事会对公司2021年半年度报告的书面审核意见

1、公司2021年半年度报告全文及摘要中的各项经济指标及所包含的信息真实反映了公司2021年半年度的财务状况和经营成果。

2、公司编制2021半年度报告的程序和公司五届五十七次董事会会议审议通过半年报的程序符合有关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。

3、公司2021年半年报的内容和格式符合中国证监会和公司股票上市地证券交易所的规定。

4、未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

四、关于公司非公开发行股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司监事会

二○二一年八月二十七日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-077

上海电气集团股份有限公司

关于上海电气通讯技术有限公司

计提大额应收账款预期信用损失和

存货跌价准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月27日召开了公司董事会五届五十七次会议，会议审议通过了《关于公司2021年半年度对上海电气通讯技术有限公司计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备的议案》。现将本次计提的具体情况公告如下：

公司于2021年5月31日披露了《上海电气关于公司重大风险的提示公告》，上海电气通讯技术有限公司（以下简称“通讯公司”）的应收账款普遍逾期，回款停滞，为减少损失，通讯公司已就应收账款向法院提起相关诉讼。通讯公司存货主要为合同备货，也存在一定的减值风险。

1、应收账款预期信用损失

截至2021年6月30日，对于已提起诉讼的部分应收账款，通讯公司根据目前诉讼情况、结合被告资产的保全情况，通过综合加权计算不同预期下的多情景预期信用损失；对于未提起诉讼部分的应收账款，采用多情景的预期信用损失模型计算损失。本期计提预期信用损失人民币54.52亿元。如果后续相关诉讼等有关情况发生重大不利变化，通讯公司亦可能需要进一步计提预期信用损失。

2、存货跌价准备

截至2021年6月30日，通讯公司根据既定法律事实、事件的外部形势变化和诉讼准备情况评估了账面存货的可变现净值，并计提存货跌价准备人民币19.15亿元。

3、对公司合并财务报表的损益影响

上述通讯公司计提的资产减值准备，对公司2021年上半年归属于上市公司股东的净利润影响为人民币-65.74亿元。

一、董事会对本次计提的意见

公司已于2021年8月27日召开了公司董事会五届五十七次会议，会议审议通过了《关于公司2021年半年度对上海电气通讯技术有限公司计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备的议案》。

根据企业会计准则和相关会计政策的规定，通讯公司本次计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备符合通讯公司实际情况及相关会计政策，能够更加公允地反映公司的资产状况，有助于提供更加真实可靠的会计信息，不存在损害公司和中小投资者利益的情况，相关决策程序合法合规。同意本次计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备事项。

二、独立董事对本次计提的意见

通讯公司基于谨慎性原则计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备，符合企业会计准则和相关会计政策的规定，有利于反映公司资产实际情况，没有损害公司及股东，特别是中小股东利益。计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备能够更加公允地反映公司的财务状况。同意本次计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备事项。

三、监事会对本次计提的意见

通讯公司本次计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备体现出会计处理的稳健，公允反映了公司的资产及财务状况，相关程序合法合规。同意本次计提应收账款预期信用损失和存货跌价准备事项。

四、其他说明事项

目前，公司主要业务经营管理情况正常。本次计提损失主要基于谨慎性的会计处理，不构成公司及相关子公司在法律上承担相关责任或放弃相关权利。公司及相关子公司将继续通过诉讼等途径维护公司和广大股东的利益。公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二Ｏ二一年八月二十七日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-078

上海电气集团股份有限公司

关于非公开发行股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告

（截至2021年6月30日止）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、编制基础

募集资金存放和实际使用情况的专项报告系根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》编制。

二、募集资金基本情况

经中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1390号）核准，上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)采用非公开发行方式发行416,088,765股人民币普通股（A股），每股发行价格为7.21元，募集资金总额为人民币2,999,999,995.65元，减除承销费用14,999,999.98元（含税）后，本次发行募集资金净额为人民币2,984,999,995.67元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况出具了普华永道中天验字(2017)第968号《上海电气集团股份有限公司2017年向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）验资报告》。公司募集资金现存放于公司已开立的中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行募集资金专户内。公司依据相关法规，对募集资金设立专用账户进行管理，并与开户银行、独立财务顾问签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018年1月22日，公司董事会四届五十九次会议审议通过《关于公司将部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过20亿人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于2018年1月23日将上述资金用于补充流动资金。

2018年4月17日，公司董事会四届六十四次会议审议通过《关于公司用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，本次用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金为0.88亿元。

2019年1月14日，公司将前述用于补充流动资金的20亿人民币募集资金全部归还至募集资金专用账户。

2019年1月18日，公司董事会五届六次会议审议通过《关于公司将部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过25亿人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于2019年1月21日将上述资金用于补充流动资金。

2019年11月19日，公司将前述用于补充流动资金的25亿人民币募集资金全部归还至募集资金专用账户。

截至2021年6月30日，公司已使用本次募集资金26.70亿元（相关发行费0.15亿元、利息收入0.05亿元），募集资金余额3.28亿元（含利息收入0.08亿元）。

三、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制订了《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理及资金使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。

2017年11月15日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行及独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，公司专户账号1001262129040525666。

2019年12月31日，公司、本次募投项目“上海电气南通中央研究院”的实施主体上海电气（南通）科创中心有限公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号1001262129040538030。

截至2021年6月30日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：

单位：亿元

■

注：截至2021年6月30日，募集资金专户余额为人民币3.28亿元，其中募集资金净额为人民币3.20亿元，利息收入为人民币0.08亿元。

四、本年度募集资金的实际使用情况

根据《上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》中披露的募集配套资金的用途，公司本次募集资金投资项目如下：

单位：亿元

■

注：扣除发行费用后公司实际募集资金净额为29.85亿元，因此募集资金中“本次重组相关税费及其他费用”的使用规模由2.25亿调整为2.10亿元。

有关本年度公司募集资金实际使用情况见附表1《募集使用情况对照表》。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）董事会五届二次会议变更募集资金投向

经2018年10月22日公司董事会五届二次会议、2018年12月10日公司2018年第三次临时股东大会审议通过，上海电气不再将募集资金投入共和新路新兴产业园区开发项目、金沙江支路科技创新园区改造项目及军工路工业研发设计和高端装备制造基地建设项目，涉及拟变更的募集资金为25.54亿元（含利息收入，实际金额以资金转出当日银行结息余额为准），其中募集资金25.49亿元，募集资金产生的利息收入0.05亿元。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：亿元

■

（二）董事会五届四次会议变更募集资金投向

2018年11月16日，经公司董事会五届四次会议审议通过、2019年5月6日公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东会议、2019年第一次H股类别股东会议分别审议通过，上海电气本次拟使用募集资金3.42亿元，通过全资子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）收购东方园林集团环保有限公司（以下简称“东方园林”）与台州宗泽股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“台州宗泽”）持有的吴江市太湖工业废弃物处理有限公司100%股权；使用募集资金7.56亿元，通过全资子公司电气投资收购东方园林与台州宗泽持有的宁波海锋环保有限公司100%股权。上海电气已以自有资金通过全资子公司电气投资预先完成上述收购项目，并已用募集资金补充已投入的自有资金。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：亿元

■

（三）董事会五届二十次会议变更募集资金投向

2019年9月27日，经公司董事会五届二十次会议审议通过、2019年11月14日公司2019年第二次临时股东大会、2019年第二次A股类别股东会议、2019年第二次H股类别股东会议分别审议通过，上海电气拟对“北内路创意产业园区改造项目”（以下简称“北内路项目”）的投资总额、实施方式、募集资金投入金额等进行调整，将投资总额调整为1.3亿元，由上海电气集团置业有限公司（以下简称“电气置业”）和上海国润投资发展有限公司（以下简称“国润投资公司”）下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立项目公司作为实施主体，项目公司注册资本金2,000万元（公司名以工商询名核准为准），电气置业持有项目公司60%的股权，出资额1,200万元，该资金为电气置业自筹。项目使用募集资金由2.26亿元调减为6,600万元，该部分募集资金由上海电气增资电气置业，再由电气置业以银行委贷方式给项目公司用于北内路32号园区改造项目建设，委贷利率按年8%计息。此外，经过深入研究和论证，上海电气本次拟使用前次尚未明确募集资金投资项目14.51亿元中的7.26亿元投资于“上海电气南通中央研究院项目”，并将剩余募集资金8.91亿元（含利息收入，实际金额以资金转出当日银行结息余额为准，其中募集资金8.85亿元，募集资金产生的利息收入0.06亿元）用于永久补充流动资金。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：亿元

■

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2021年上半年度，公司募集资金的使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定执行。

公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放和实际使用情况。

公司及其董事、监事、高级管理人员保证本说明内容真实、准确和完整，并对本说明中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二一年八月二十七日

附表1：募集资金使用情况对照表：

金额单位：人民币亿元

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附表1：募集资金使用情况对照表(续)：

金额单位：人民币亿元

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附表1：募集资金使用情况对照表(续)：

金额单位：人民币亿元

■

注1：“已累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后累计投入募集资金金额及实际已置换先期投入金额0.88亿。

注2：北内路创意园区改造项目根据上海市“文创五十条”要求推进项目定位报批，项目定位已经取得政府相关部门认可，并出具会议纪要，预计2021年底完成项目建设。