陕西航天动力高科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的
进展公告
证券代码：600343股票简称：航天动力 编号：临2021-045
陕西航天动力高科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：交通银行股份有限公司陕西省分行、招商银行西安分行小寨支行
● 本次委托理财金额：合计7,000万元
● 委托理财产品名称：“领汇财富·慧得利”浮动利率型结构性存款、招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款
● 委托理财期限：89天、91天
● 履行的审议程序：陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月19日召开的第七届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对不超过20,000万元闲置募集资金，选择低风险、不超过12 个月的保本型理财产品进行现金管理，该20,000万元额度可滚动使用，自董事会审议通过之日起12个月（含）有效，并授权经营层在有效期及投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在保证公司使用募集资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，合理利用闲置的募集资金，提高资金收益。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司非公开发行募集资金建设项目暂时闲置的募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1268号文《关于核准陕西航天动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2013年3月20日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A）股7,942万股，每股发行价格12.59元，募集资金总额为99,989.78万元，扣除承销及保荐费用3,248.00万元，公司实际募集资金净额为96,741.78万元。公司与保荐人及商业银行在2013年4月1日签订《募集资金专户存储三方监管协议》，该项协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，募集资金专户的管理完全按照《募集资金专户存储三方监管协议》要求管理。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户。截至2021年6月30日公司募集资金的使用情况，详见公司于2021年8月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：临2021-037）。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于2021年9月26日使用闲置募集资金5,000万元分两笔购买了交通银行理财产品，每笔金额2,500万元，产品基本情况如下：
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公司于2021年9月27日使用闲置募集资金2,000万元购买了招商银行理财产品，金额2,000万元，产品基本情况如下：
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制委托理财相关风险，公司采取措施如下：
（一）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（二）公司财务部定期与商业银行沟通比价，根据各商业银行的产品价格及其他服务，按公司资金管理规定，报总经理批准并按公司“三重一大”相关规定，履行公司内部的相关部门会签审批流程后，适时选择、调整合作银行和产品；
（三）资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。
（四）公司将按照《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司于2021年9月26日购买的两笔交通银行理财产品基本情况相同，两笔理财产品合同主要条款涉及的预计年化利率不同，具体情况如下：
1.第一笔2500万元理财产品合同主要条款
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2. 第二笔2500万元理财产品合同主要条款
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公司于2021年9月27日购买的一笔招商银行理财产品合同主要条款具体情况如下：
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（二）委托理财的资金投向
本次产品募集的本金部分纳入交通银行、招商银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的“领汇财富·慧得利”浮动利率型结构性存款和招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款理财产品存款类型均为保本浮动收益，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
尽管购买的定期型结构性存款产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，公司将选取发行主体能够提供保本承诺，安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资风险较小，在企业可控范围之内。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全，并按照相关规定及时进行信息披露。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
本次委托理财受托方为交通银行股份有限公司陕西省分行和招商银行西安分行小寨支行，交通银行股份有限公司和招商银行股份有限公司均为已上市金融机构（交通银行A股代码：601328，招商银行A股代码：600036）。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构财务状况和资信情况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准，公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员与上述受托方不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的财务数据：
单位：万元
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注：2020年度财务数据经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，本次使用暂时闲置募集资金购买结构性存款产品，是在确保公司使用募集资金项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，不影响公司资金正常周转需要，不影响募集资金项目正常运转,以合理利用闲置的募集资金增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）本次委托理财合计金额为7,000万元，占最近一期期末（2021年6月30日）货币资金24,818.30万元的比例为28.21%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。
（三）公司理财产品依据新金融工具准则规定，核算分类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”科目列示，理财产品公允价值变动列示于“公允价值变动收益”科目，处置理财产品时，处置收益在“投资收益”科目列示。
五、风险提示
尽管公司购买的定期型结构性存款产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动的影响。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2021年8月19日召开第七届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对不超过20,000万元闲置募集资金，选择低风险、不超过12个月的保本型理财产品进行现金管理，该20,000万元额度可滚动使用，自董事会审议通过之日起12个月（含）有效，并授权经营层在有效期及投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司监事会、独立董事、保荐机构分别发表同意意见。具体内容详见公司于2021年8月21日在《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《航天动力关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2021-038）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
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特此公告。
陕西航天动力高科技股份有限公司董事会
2021年9月28日
证券代码：600343 股票简称：航天动力编号：临2021-042
陕西航天动力高科技股份有限公司
第七届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议的召开符合《公司法》《公司章程》的规定；
（二）本次董事会会议通知于2021年9月24日以专人送达、电话、短信形式发出；会议资料于2021年9月24日以电子邮件形式发出；
（三）本次董事会会议于2021年9月27日以通讯表决方式召开；
（四）本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人；
（五）本次董事会会议由董事长朱奇先生主持。
二、董事会会议审议情况
会议审议了列入会议议程的全部议案，经审议表决形成如下决议：
（一）审议通过《关于关停液压泵类产品相关业务的议案》；
同意关停液压泵类产品相关业务，并授权经营层做好关停业务涉及的后续工作。
内容详见公司于同日在《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司临2021-044号公告。
表决结果：同意9票 弃权0票 反对0票
（二）审议通过《关于聘任公司总法律顾问的议案》。
经公司总经理提名，同意聘任刘新洲先生为公司总法律顾问，任期与第七届董事会任期一致。该议案独立董事发表同意意见。
表决结果：同意9票 弃权0票 反对0票
三、上网公告附件
独立董事关于公司聘任公司总法律顾问的独立意见。
特此公告。
陕西航天动力高科技股份有限公司董事会
2021年9月28日
附件：刘新洲先生简历
刘新洲，1971年4月出生，汉族，中共党员，本科，高级工程师。
历任西安航天发动机有限公司五车间工艺员、工艺组组长、副主任，生产计划处副处长，生产计划处政治指导员兼副处长，生产计划处处长兼政治指导员、生产副总师。现任陕西航天动力高科技股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会负责人、总法律顾问。
证券代码：600343 股票简称：航天动力编号：临2021-043
陕西航天动力高科技股份有限公司
第七届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定；
（二）本次监事会会议通知于2021年9月24日以专人送达、电话、短信形式发出，会议资料于2021年9月24日以专人送达、电子邮件形式发出；
（三）本次监事会会议于2021年9月27日以通讯表决方式召开；
（四）会议应出席监事7人，实际出席监事7人；
（五）本次监事会会议由监事会主席王林先生主持。
二、监事会会议审议情况
会议审议了列入会议议程的全部议案，经表决形成如下决议：
审议通过《关于关停液压泵类产品相关业务的议案》。
监事会认为：公司本次关停液压泵类产品相关业务，符合自身发展实际，有利于确保公司的持续稳定运营和健康发展。监事会同意《关于关停液压泵类产品相关业务的议案》。
内容详见公司于同日在《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司临2021-044公告。
表决结果：同意 7 票 弃权 0 票 反对 0 票
特此公告。
陕西航天动力高科技股份有限公司监事会
2021年9月28日
证券代码：600343 股票简称：航天动力编号：临2021-044
陕西航天动力高科技股份有限公司
关于关停液压泵类产品相关业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月27日召开第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于关停液压泵类产品相关业务的议案》。鉴于液压泵类产品相关业务（以下简称“液压业务”）经营期间，长期未能实现盈利，公司多方寻求解决并实施技术攻关，但未取得实质性成效。为优化公司产业结构，提高经营运行效率，公司综合考虑未来产业发展规划及该业务目前实际运营情况，决定关停液压泵类产品相关业务，并对该业务涉及的相关资产进行清理。现将相关情况公告如下：
一、液压业务基本情况
液压业务主要涉及液压挖掘机行业和煤炭行业所用产品的关键液压件，包括高压柱塞泵、多路控制阀、行走马达、回转马达等产品，该业务涉及资产主要包括机械加工设备、清洗设备、检测设备及起吊设备4大类；人员构成为管理人员8人，技术人员5人，生产人员23人。
截至2021年8月31日，该业务主要财务数据情况如下：
单位：万元
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二、关停液压业务的原因
1.该业务资金主要投入机加设备，精密铸造及精密热处理核心热加工工序依靠配套，但国内配套协作能力满足不了产品高品质批产要求，造成产品质量不稳定，成品率低，成为制约该业务批产的瓶颈。液压产品若要满足主机厂对产能和高品质的要求，后续需要大量投入。
2.随着国内同类型液压产品企业研制能力迅速提升，投资规模迅速扩大，进口产品的价格也大幅下降（立项之初产品价格为20万元/套，现已降至约8万元/套），市场价格竞争越发激烈，目前该业务无法形成规模效益，产品一直处于亏损状态。
3.针对市场的实际情况，公司也在积极进行产品多元化拓展，先后开发了转辙机泵、电动叉车用泵及铲运机多路阀等产品，但因市场竞争激烈未达到预期收益，且在短期内无法改变液压产品亏损状况，加之部分核心技术人员流失，导致该业务技术力量严重削弱。
三、关停液压业务对公司的影响
公司关停液压业务，将会发生存货、无形资产、专用设备等资产减值，员工安置支出等情况。公司将积极妥善安置人员，本着损失最小的原则对相关资产进行处置。与此同时，做好债权债务的梳理和后续跟踪，确保关停相关业务工作稳步推进。液压业务关停后，能避免公司继续投入造成进一步损失，降低对经营业绩的负面影响。该业务的关停，不会对公司其他经营活动造成实质性影响。
四、后续安排
公司将做好关停液压业务后续工作安排，公司董事会授权经营层妥善做好人员安置，并根据《企业会计准则》的有关规定，对关停业务相关资产进行减值测试，做好计提资产减值准备工作，公允地反映相关资产状况，合理处置相关资产。
公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
陕西航天动力高科技股份有限公司董事会
2021年9月28日
