瑞达期货股份有限公司

2021年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√ 适用 □ 不适用

■

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

1、关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易事项

2021年7月17日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于全资子公司向银行申请授信额度并提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2021-055）。为了提高融资的便利性，满足业务增长对流动资金的需求，根据实际经营需要，全资子公司瑞达新控资本管理有限公司（以下简称“瑞达新控”）拟向厦门银行股份有限公司莲前支行申请12,000万元人民币的授信额度，授信期限一年。

为支持瑞达新控业务发展，公司全资子公司厦门瑞达置业有限公司、公司实际控制人之一的林鸿斌先生及其配偶林幼雅女士拟为瑞达新控此次申请银行授信额度提供连带责任保证担保，担保期限以实际签署合同为准，免于支付担保费用。

2、关于注销部分募集资金专项账户事项

2021年9月2日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-060）。鉴于公司在中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有限公司厦门分行开设的募集资金专项账户中存放的募集资金已按募集资金用途使用完毕，相关募集资金专项账户后续不再使用，为减少管理成本，公司已依法办理完成上述募集资金专项账户的注销手续。

上述募集资金专项账户注销后，公司、中信证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司厦门分行及招商银行股份有限公司厦门分行签订的《公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议》相应终止。

3、关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选事项

2021年9月17日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于参加网信证券有限责任公司破产重整投资人公开招募和遴选的提示性公告》（公告编号：2021-062）。公司参与了网信证券有限责任公司（以下简称“网信证券”）破产重整投资人的公开招募和遴选，并于2021年9月16日初步完成了报名事宜，本次遴选分为两轮，公司能否通过遴选存在不确定性。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：瑞达期货股份有限公司

单位：元

■

法定代表人：林志斌 主管会计工作负责人：葛昶 会计机构负责人：曾永红

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

■

调整情况说明

公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据衔接相关规定，在首次执行日确认使用权资产18,132,175.61元，确认租赁负债17,965,838.56元。

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

瑞达期货股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-065

债券代码：128116 债券简称：瑞达转债

瑞达期货股份有限公司

第三届董事会第三十四会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十四次会议于

2021年10月25日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于2021年10月21日以电话、电子邮件相结合的方式发出，本次会议应参会董事7人，实际参会董事7 人，其中董事陈守德、于学会、肖伟先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

（一）审议通过公司《关于〈2021年第三季度报告〉的议案》

经审议，董事会认为：公司《2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2021年第三季度报告》详见公司同日披露在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

（二）审议通过公司《关于修订〈子公司管理办法〉并变更制度名称的议案》

修订并更名后的《子公司管理制度》（2021年10月）详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

（三）审议通过公司《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

修订后的《内幕信息知情人登记管理制度》（2021年10月）详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

（四）审议通过公司《关于制定〈投资者关系管理制度〉的议案》

为规范公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，同意公司制定《投资者关系管理制度》。具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

三、备查文件

《第三届董事会第三十四会议决议》。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司

董事会

2021年10月27日

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-066 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债

特别提示

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：截至目前，本次担保生效后，最近十二个月内京蓝科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“京蓝科技”）已审批的上市公司及其控股子公司对外担保额度总金额为 237,011.70 万元；上市公司及其控股子公司实际对外担保总余额（指对尚未偿还的债务承担保证责任金额）为330,102.09万元，占上市公司最近一期经审计（即2020年12月31日）归属于上市公司股东的净资产的比例为145.14%。同时，公司及子公司存在债务逾期情况，债务逾期总额为84,506.98万元，具体详见本公告第六部分逾期债务明细表。敬请广大投资者关注担保及债务逾期风险，谨慎投资。

一、担保情况概述

（一）本次下属公司之间担保事项

公司下属公司京蓝沐禾节水装备有限公司（以下简称“京蓝沐禾”）分别于2021年10月8日、2021年10月25日召开2021年临时董事会及临时股东会，审议通过了《关于为巴林右旗京蓝沐禾生态环境治理有限公司提供担保的议案》，具体情况如下：巴林右旗京蓝沐禾生态环境治理有限公司（以下简称“巴林右旗生态”）于2018年2月在中国光大银行股份有限公司呼和浩特分行（以下简称“光大银行呼和浩特分行”）办理了5,200万元的贷款，期限为6年，截止目前，贷款余额为2,600万元。本笔贷款为分期还款方式，目前巴林右旗生态部分还款逾期或即将到期，经与光大银行呼和浩特分行协商，同意变更还款计划。根据该行要求，在京蓝科技为本笔贷款提供担保的基础上，增加京蓝沐禾对本笔5,200万元贷款的担保。最终担保期限、担保方式等具体事宜以光大银行呼和浩特分行批复为准。

本次担保是下属公司之间的担保，不构成关联交易，京蓝沐禾已履行相应的审批程序，无需上市公司履行审批程序。

（二）公司对外担保进展事项

公司分别于2021年9月13日、2021年9月28日召开第九届董事会第五十五次会议、2021年第九次临时股东大会，会议审议通过了《对外担保议案》。上市公司拟为沁阳永润科技发展有限公司（以下简称“沁阳永润”）向郑州银行股份有限公司明理路支行（以下简称“郑州银行明理路支行”）申请不超过1亿元的融资提供担保，担保额度有效期为自履行完审批程序后不超过12个月。详见公司分别于2021年9月13日、2021年9月29日披露的编号为2021-102、2021-103、2021-107号公告。

（三）担保发生情况概述

1、目前，京蓝沐禾为巴林右旗生态担保事项各主体尚未签署相关合同，本担保还未发生。

2、近日，沁阳永润、京蓝科技分别与郑州银行明理路支行签署了《固定资产借款合同》、《最高额担保合同》，沁阳永润向该行借款3,000万元，京蓝科技担保。沁阳永润与公司签署了《反担保合同》，沁阳永润为公司提供反担保。

截至本公告披露日，本次担保发生前，在上述额度范围内公司对沁阳永润实际担保发生额为0元，实际担保余额为0元，剩余可用担保额度为10,000万元。本次担保发生后，在上述额度范围内公司对京蓝沐禾实际担保发生额为3,000万元，实际担保余额为0万元，剩余可用担保额度为7,000万元。本次担保发生额在公司已批准的为沁阳永润提供不超过人民币10,000万元的担保额度范围内。根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，本事项无需再次提交公司董事会及股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）基本信息

1、企业名称：巴林右旗京蓝沐禾生态环境治理有限公司

统一社会信用代码： 91150423MA0N7XK11H

类 型：其他有限责任公司

住 所：内蒙古自治区赤峰市巴林右旗大板镇三区益和诺尔街西段北侧

法定代表人：姜涛

注册资本： 1,300.72万元人民币

营业期限：2017-04-01 至 无固定期限

经营范围：生态环境治理及技术推广、咨询、服务；农村饮水、灌溉；农业机械、化肥、农膜、机电设备销售及进出口业务；水利、水电工程施工；农村用水井凿井作业；水资源管理；沙地治理；种树；种草；园林绿化、环保、公路桥梁施工。

2、企业名称：沁阳永润科技发展有限公司

统一社会信用代码：91410882MA3X5XFB5D

类 型：有限责任公司（自然人投资或控股）

住 所：沁阳市产业集聚区沁北产业园区

法定代表人：王拥军

注册资本：3,000万元人民币

营业期限：2015-12-17 至 长期

经营范围：甲醛、乌洛托品及下游产品的研发**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）担保人与被担保人股权关系

1、

■

2、公司与沁阳永润不存在股权关系，沁阳永润股权结构为王拥军、原聪聪、买明星分别持有其40%、30%、30%股权。

（三）被担保人最近一年又一期的财务数据

单位：人民币元

1、巴林右旗生态

■

2、沁阳永润

■

注：巴林右旗生态2021年前三季度数据还未测算完毕，因此列示其2020年度及2021半年度财务数据。

（四）经在中国执行信息公开网查询，巴林右旗生态、沁阳永润均不是失信被执行人。

三、担保协议的签署情况

（一）京蓝沐禾为巴林右旗生态担保事项

目前，各主体尚未签署相关协议。

（二）京蓝科技为沁阳永润担保事项

近日，沁阳永润与郑州银行明理路支行签订了《固定资产借款合同》，借款金额为叁仟万元，借款期限36个月，自2021年10月19日起至2024年10月18日止，借款用于沁阳永润的20万吨/年甲醛、3万吨/年多聚甲醛工程项目支出。

京蓝科技与郑州银行明理路支行签订了《最高额保证合同》，京蓝科技为沁阳永润上述贷款提供连带责任保证，保证范围包括主合同项下的主债权本金、利息（含罚息和复利）、违约金、损害赔偿金、生效法律文书确定的迟延履行期间债务利息以及贷款人为实现债权和担保权利而产生的全部费用及其他应付费用等全部债权。主合同为郑州银行明理路支行和沁阳永润于2021年10月19日至2024年10月18日期间签订的形成贷款人对债务人债权的各类合同及其修订或补充协议。保证期间为主债务履行期限届满之日起三年。

基于上述借款及担保事项，沁阳永润与京蓝科技签署了《反担保合同》，沁阳永润以自有资产向京蓝科技提供反担保。反担保范围包括京蓝科技代沁阳永润清偿的全部债务（本金、利息、滞纳金和债权人实现债权的费用等）、京蓝科技为实现本合同项下债权而产生的费用。反担保期间为自京蓝科技代沁阳永润向债权人偿还借款、利息及其他相关费用之日起两年。

四、董事会意见

1、京蓝沐禾为巴林右旗生态担保事项

京蓝沐禾持有巴林右旗生态 95%股权，公司对巴林右旗生态具有控制权。巴林右旗财信投资有限责任公司为政府方出资代表，持有巴林右旗生态 5%股权，持股比例相对较低，且其内部审批流程周期较长，难以满足此次融资工作时间要求，因此未按照其持股比例提供同等担保，亦未向京蓝沐禾提供反担保。巴林右旗生态为京蓝沐禾提供反担保。

巴林右旗生态信用状况良好，经营成果及财务状况表现欠佳，本次担保存在一定风险。但从京蓝沐禾及上市公司整体利益出发，本次担保有助于满足子公司项目建设的资金需求，具有必要性。京蓝沐禾董事会后续将密切关注担保进展，督促巴林右旗生态履行还款义务，控制风险；本次担保不存在损害上市公司及投资者利益的情形，同意该笔担保事项。

2、京蓝科技为沁阳永润担保事项

京蓝能科承接了沁阳永润的项目，现该项目还未建设完毕，处于后期施工阶段。为了满足项目建设资金需求，拟向郑州银行明理路支行申请贷款，因银行对借款主体有地域要求，同时考虑京蓝能科自身经营状况，经各方协商，由沁阳永润借款，京蓝科技为其提供担保。沁阳永润此次融资专用于本项目建设，为推动项目顺利实施，实现早日完工提供资金保障。项目建成后，将可以加快京蓝能科收回工程款的进度。

沁阳永润为公司合并报表范围外的公司，与公司不存在股权关系。其信用状况良好，经营成果和资产状况表现欠佳。在本次融资过程中，沁阳永润股东王拥军、原聪聪、买明星分别以其持有的沁阳永润40%、30%、30%股权提供质押担保，公司实际控制人郭绍增先生、焦作市润华化学工业有限公司法人丁爱华先生为该笔贷款提供连带责任保证担保。沁阳永润为公司提供反担保。公司董事会认为本次担保虽存在一定风险，但综合担保方案考虑，整体担保风险可控，同时本次担保有利于加快京蓝能科回款速度，具有必要性，不存在损害上市公司及投资者利益的情形，同意该笔担保事项。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至目前，本次担保生效后，最近十二个月内公司已审批的上市公司及其控股子公司对外担保额度总金额为237,011.70万元；上市公司及其控股子公司实际对外担保总余额（指对尚未偿还的债务承担保证责任金额）为330,102.09万元，占上市公司最近一期经审计（即2020年12月31日）归属于上市公司股东的净资产的比例为145.14%；上市公司及其控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为32,540.89 万元，占上市公司最近一期经审计（即2020年12月31日）归属于上市公司股东的净资产的比例为14.31%。逾期债务金额为84,506.98万元（指逾期未偿还的本金，不含利息、违约金），其中563.80万元不存在上市公司担保的情况；涉及诉讼的担保金额为79,744.81万元。敬请广大投资者关注担保及债务逾期风险，谨慎投资。

六、逾期债务对应的担保余额明细

■

上表中序号4、7、12、13、19、20的贷款对应的逾期金额为阶段性逾期。对于逾期债务，公司将通过积极与债权人协商办理续贷或展期、不断加强催收清欠力度，加快资金回笼等手段全力解决。

七、备查文件

1、京蓝沐禾董事会及股东会决议；

2、有关借款合同及担保合同。

特此公告。

京蓝科技股份有限公司董事会

二〇二一年十月二十七日

京蓝科技股份有限公司关于下属公司之间担保及对外担保进展公告

证券代码：000711 证券简称：京蓝科技 公告编号：2021-118

京蓝科技股份有限公司关于下属公司之间担保及对外担保进展公告