违规挪用基金财产、报送虚假信息 优策投资及相关人员合计被罚超3500万元

◎记者 梁银妍

上海证券报记者获悉，中国证监会近日对浙江优策投资管理有限公司（下称“优策投资”）及有关责任人员违法违规行为作出行政处罚，优策投资及3名责任人员合计被罚超3500万元，处罚力度堪称私募行业“史上最重”。

接近证监会人士告诉记者，去年以来，证监会严厉打击私募领域违法违规行为。侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重损害投资者合法权益，触犯私募基金监管“底线”“红线”，证监会将坚决贯彻落实新“国九条”要求，依法严厉查处。

合计处罚超3500万元

近日，证监会对优策投资及有关责任人员违法违规行为作出行政处罚。经查，优策投资及其实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。

浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

上述接近证监会人士表示，对上述机构和相关人员合计处罚超3500万元，处罚力度为私募行业“史上最重”。2023年出台的《私募投资基金监督管理条例》，大幅提高了处罚力度，证监会将用足用好法律条款，进一步提高违法违规成本。

侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益、破坏市场秩序。上述人士表示，证监会将坚决贯彻落实新“国九条”要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境，促进行业规范健康发展。

南开大学金融学教授田利辉在接受上海证券报记者采访时表示，监管部门持续打击私募领域的违法违规行为，有利于维护投资者合法权益，促进整个行业的规范化发展，实现“优胜劣汰”。整治私募行业违法违规行为，关键在于用足用好法律手段，通过行政、民事和刑罚三位一体，对于违规违法私募予以严惩，形成不敢乱、不能乱和不想乱的私募新生态。

私募行业加速洗牌分化

在“扶优限劣”的监管基调下，私募行业加速洗牌与分化。

一方面，私募行业管理规模及头部机构实力不断增强。中基协发布的数据显示，截至今年10月末，存续私募基金管理规模达22.05万亿元，创下历史新高。其中，存续私募证券投资基金规模7.01万亿元，同样创出新高。

在中国社会科学院金融研究所副研究员李俊成看来，本轮增长主要缘于存量基金净值回升的驱动，而非依赖新发产品扩张。这反映了行业资产管理的价值创造能力，是行业根基趋于稳固的积极信号。

另一方面，私募基金管理人不断“出清”。据中基协官网发布的统计数据，截至12月12日，年内已注销私募基金管理人登记1141家。“主动注销”“协会注销”“12个月无在管注销”“依公告注销”等四种类型注销数量分别为570家、486家、81家和4家。

与此同时，监管部门扎实推进私募领域风险整治，行政监管和自律管理协同发力，近5年出清违法违规及僵尸机构超8000家，行业结构进一步优化，行业风险明显收敛。同时，积极开展合规培训、普法教育，督促机构自查自纠，引导行业积极践行长期投资和价值投资理念，投早、投小、投硬科技，服务实体经济发展和国家战略。