近年证监会采用7种模式

　　市场化处置了30家风险券商

　　□本报记者 周翀

　　证监会昨日以表格形式公布了30家证券公司的风险处置情况一览表。最新进展显示，目前90％以上的券商财务指标已经达标。通过以7种主要模式进行的券商风险处置后，证券公司历史遗留问题逐步得到化解，行业健康、规范发展的基础逐步稳固。

　　据悉，在昨日公布的券商风险处置表外，目前还有若干券商的风险处置取得实质性进展。其中，中期证券以证券类资产出售的方式，在较短时间内进行了风险处置；世纪证券重组的债转股工作已经完成，只差财务指标达标；泰阳证券资金也已到位。

　　如果考虑更加宽泛的托管等风险处置手段，几年来证监会处置的风险券商超过60家。

　　据悉，在券商风险处置过程中，有关部门协同各方力量共同推进工作，主要形成了7种券商风险处置模式，即股权转让、增资扩股、吸收合并、证券类资产出售、关闭、撤销和破产重整。其中，除关闭、撤销两种方式外，大多数券商采取了股权转让及增资扩股方式解决问题；财通证券、天元证券、华泰证券等通过吸收合并处置风险；第一证券、中期证券等为证券类资产出售方式。值得一提的是，大通证券代表的破产重整方式，通过监管部门联手地方政府，协调债权方达成和解，以500万元的低成本，在半年时间内高效处置完毕，实现多方共赢，堪称券商风险处置的创新和典范之役。

　　市场人士认为，得益于今年市场情况的好转，通过各方的密切配合，今年的券商风险处置工作避免了使用过于剧烈的处置手段，且监管部门也积极协调各方力量，力图采用更加市场化的方式推进风险处置工作，收到了良好效果。

　　与此同时，在低风险券商的处置过程中，监管部门没有批设一家新公司，通过重组实现资源整合，券商总体数量有所下降，但单个券商的资本实力得到提升，行业集中度进一步提高。一些实力雄厚的大型券商，也在此过程中积极收编风险券商，扩充营业网点，提高了市场占有率。

　　今年，券商全行业一举扭转连续亏损局面，巨额盈利早早定局，各项创新活动也在此基础上逐步展开，以净资本为核心的风险监管亦具备了比较健康的行业基础。

30家证券公司风险处置

公司名称    处置时间         关闭或撤销时间

南方证券    2004年1月2日     2005年4月30日

德恒证券    2004年9月3日     2005年8月5日

恒信证券    2004年9月3日     2005年8月5日

辽宁证券    2004年10月22日    已托管未关闭

亚洲证券    2005年4月29日     2005年5月24日

北方证券    2005年5月27日     2005年6月1日

武汉证券    2005年8月5日     2005年8月12日

甘肃证券    2005年8月26日     2005年9月7日

天勤证券    2005年11月25日    2005年11月25日

西北证券    2005年12月9日     2005年12月9日

兴安证券    2005月12月30日    2005年12月30日

河北证券    2006年1月13日     于2006年11月7日撤销

新疆证券    2006年2月17日     于2006年11月7日撤销

天一证券    2006年7月7日     未撤销

中富证券    2006年7月28日     未撤销

公司名称     处置时间         关闭或撤销时间

汉唐证券     2004年9月3日     2005年6月17日

闽发证券     2004年4月17日     2005年7月19日

大鹏证券     2005年1月14日     2005年1月18日

五洲证券     2005年6月10日     2005年6月16日

民安证券     2005年6月10日     2005年6月10日

昆仑证券     2005年10月21日    2005年10月27日

广东证券     2005年11月4日     2005年11月4日

华夏证券     2005年12月16日    2005年12月16日

中关村证券    2006年2月24日     于2006年11月7日撤销

科技证券     2006年2月24日     于2006年11月7日撤销

天同证券     2006年3月17日     2006年3月17日

健桥证券     2006年3月24日     于2006年11月7日撤销

第一证券     2006年6月2日     撤销业务许可

巨田证券     2006年10月13日    未撤销

大通证券     2006年4月30日     破产重整