纽交所７家会员机构违规被罚
2007年01月18日 来源：上海证券报 作者：
纽约证券交易所监管公司周二向７家会员机构开出共计２８０万美元的罚单，理由是这些承担部分做市商功能的“专业”会员机构违反多项股票交易规定。
根据纽交所监管公司当日发表的公报，受罚机构包括高盛下属业务部门、美国银行、贝尔斯登、ＬａＢｒａｎｃｈｅ、ＶＤＭ、Ｋｅｌｌｏｇｇ和ＳＩＧ７家公司。这些机构受罚的原因包括违反了所谓的“确定报价”规定。按照这一规定，纽交所的“专业”会员机构在接受客户的股票交易指令时，所报出的买卖价格条件应该至少不次于纽约证交所电子交易系统提供的相应报价。如果做市商违反这些规定，将存在牟取不正常收入及破坏市场的嫌疑。纽交所监管方面的负责人苏珊·美林表示，对纽交所的“专业”会员机构而言，在进行证券买卖中尊重公开报价系统给出的价格是非常重要的，这是交易所证券交易管理规定和美国证券交易监管法规的基本组成部分。消息披露后，美国银行方面表示将对市场监管方采取的措施给予全力配合，而其他几家公司尚未作出回应。
（新华社）