未来仍将努力推进业务创新

　　记者：证券经纪业委员会成立4年以来，在推动行业创新发展，加强行业自律方面主要做了哪些工作？

　　王开国：过去4年中，委员会以提高证券经纪业自主创新能力，增强行业自律管理水平为工作重点，结合行业发展实际，在加强自律、沟通、研究问题、反映意见、提出建议等方面展开了积极而富有成效的工作。

　　委员会切实地推进乐证券经纪人制度研究，并在深入研究的基础上，提出了《证券经纪人管理办法》的初稿，提出了建立和规范我国证券市场经纪人制度的建设性意见。同时，组织课题对我国经济业务的现状、政策环境、发展趋势以及国外发展经验进行了认真分析，提出了我国券商推进经济业务创新的相关对策。特别值得一提的是，委员会还探索性地开展证券营业部经营模式转型和风险控制的研究，提出了证券营业部经营模式转型和加强风险控制的若干建议。

　　在行业自律方面，委员会对《中国证券业协会证券经纪业务执业标准》草案进行了修改完善，对经纪业务资格、从业人员行为准则、营业场所规范、执业规范、反不正当竞争、收费项目以及业务管理等内容作了规定。目前，该草案已经根据券商和监管部门的意见又进行修改，拟提交即将召开的会员大会审议。

　　针对实行佣金浮动制之后，券商中出现的不顾经营成本，以价格战为主的恶性竞争的现象，委员会及时向协会和监管部门提交了规范不正当竞争行为的若干建议，抵制业内零佣金、年费制等不正当的价格竞争行为，并视情况引入以规范行业竞争秩序为目标的自律检查机制。

　　目前，委员会已根据经纪业务发展的需要，将执行了四年的《证券交易委托代理业务指引》(1至4号)送20多家证券公司征求修订意见，并根据各公司的意见进行了修改，拟择机修订颁发。

　　记者：委员会未来在推动行业业务创新方面还有哪些工作设想？

　　王开国： 在新的形势下，专业委员会将充分发挥自身优势，从以下几方面积极推动经纪业务的转型与创新。

　　首先，作为委员会一直以来的工作重点，未来仍将继续完善行业的自律和规范化建设。具体包括：一、继续完善《证券经纪业务执业准则》，争取早日颁布实施；二、研究完善《证券经纪人管理办法》，报请监管部门审核颁发；三、根据经纪业务发展的新情况，修订完善《证券交易委托代理业务指引》(1至4号)。

　　其次，集中行业资源，努力做好经纪业务转型创新研究。委员会将重点选取几个关系到经纪业务转型创新的热点问题进行专题讨论和研究，比如：“证券营业部如何利用好IB制度拓展业务服务客户”、“转型期证券经纪业务盈利模式研究”、“证券营业部在融资融券制度推出后的业务创新与风险控制”、“客户资金第三方存管对行业的影响与实施方案的改进”、“融资融券和股指期货等新业务的自律规则”等，为新形势下券商的经纪业务的创新提供依据与指导。

　　此外，委员会还将在把握行业发展动态，提出政策建议，加强对经纪业务发展的调研活动，维护行业利益，反对不正当竞争以及组织业务培训，加强业内对外交流研讨等方面发挥自己的作用。