河北金牛能源股份有限公司
2006年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
1.4 北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司法定代表人王社平先生、财务负责人阵立军先生、会计主管人员郑温雅女士郑重声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
2.2 联系人和联系方式
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
①控股股东名称：河北金牛能源集团有限责任公司
法定代表人：王社平
成立日期：2005年12月16日
公司类别：有限责任公司（国有独资）
公司经营范围：煤炭开采，洗选，销售；矸石发电及供热；生产，销售：生铁，玻璃纤维，水泥，纸制品，医疗器械，机械铸造及修理；建筑安装业；服务业；加工业；租赁业；（以上项目仅限下属子公司及分支机构经营）批发，零售：计算机，软件及辅助设备，仪器仪表，电子产品，电气机械及器材，文具用品；自营和代理各类商品的进出口业务；（国家限定经营或禁止进出口的业务除外；涉及行政许可的凭许可证经营），（国家资本金出资21.4070亿元）。
②报告期内公司的控股股东发生了变更
根据河北金牛能源集团有限责任公司（以下简称“金能集团公司”）与邢台矿业（集团）有限责任公司（以下简称“邢矿集团公司”）签署的《股权划转协议》，邢矿集团公司将其持有的本公司454,200,268股股份无偿转让给金能集团公司。2006年8月23日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份过户确认单》，过户划转完成后，邢矿集团公司不再持有本公司股份，金能集团公司持有本公司454,200,268股股份，占截至2006年12月31日本公司总股本的57.72%，成为本公司的控股股东。股份性质为有限售条件的流通股。金能集团公司保证将继续履行邢矿集团公司就股权分置改革所作出的有关承诺并出具了《承诺函》。（《承诺函》的具体内容详见本公司于2006年8月4日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的本次股份划转的提示性公告。）
本次股份转让已获得国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2006]147号《关于河北金牛能源股份有限公司国有股划转有关问题的批复》的批准，中国证券监督管理委员会下发了《关于同意河北金牛能源集团有限责任公司公告河北金牛能源股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监公司字［2006］129号），同意豁免因本次行政划转而持有公司454,200,268股股份所应履行的要约收购义务。
3)公司实际控制人情况介绍
河北省人民政府国有资产监督管理委员会是金能集团公司的出资人，是河北省人民政府特设机构，代表国家负责监督管理国有资产，履行国有资产出资人的职责。2005年12月16日,河北金牛能源集团有限责任公司(简称金能集团公司)成立，持有本公司原控股股东邢矿集团公司100％股权，2006年8月23日，邢矿集团公司将其持有的公司454,200,268股股份无偿转让给金能集团公司，自此金能集团公司成为公司新的控股股东。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期内，公司突出煤炭主业，精心组织煤炭生产，坚持以综合机械化推动煤炭生产发展，生产效率显著提高。全年共生产原煤855.39万吨，同比增加12.50%；精煤产量完成396.08万吨，同比增加21.44%；综合煤价458.32元/吨，比2005年同比下降1.49%。2006年全年公司实现销售收入369,467.68万元，比2005年同比增长15.12%；利润总额实现65,401.09万元，同比下降16.54%；净利润实现48,332.24万元，同比下降9.29%。收入上升而利润下降的原因为成本增加较多，原因有三：第一、为增强企业后劲，2006年掘进总进尺完成73156米，同比增加40.80%，其中开拓进尺完成11747米，同比增加79.50%，进尺增加使得公司吨煤成本上升；第二、安全生产费用吨煤计提标准从8元/吨上调到15元/吨，使得成本增加；第三、安全质量标准化达标投入增加。
公司报告期继续实施精电煤战略，优化资源配置，加大调煤力度，狠抓煤质管理，保持了公司精煤在同类产品中的优势品牌地位，确保了煤炭价格的高位运行和企业经济效益的持续稳定。公司牢固树立“安全为天、责任重于泰山”的思想观念，将安全工作作为开展一切工作的基础，全力推进安全生产，建立起了“以人为本、安全第一”的企业安全文化。安全质量标准化是打造本质安全型矿井，提高企业素质和管理水平的基础工作。报告期公司严格落实安全生产责任制，狠抓安全质量标准化，东庞矿、邢台矿、葛泉矿、邢东矿达到了国家一级标准；显德汪矿、章村矿达到了国家二级标准。在全面推进达标建设的同时，坚持隐患治理与达标建设同步推进，把各矿安全管理重点纳入公司统一管理，集中公司的技术、管理、组织等优势，解决安全工作的重点、难点问题，将安全隐患消除在萌芽状态，促进了公司安全形势的持续稳定。2006年，公司显德汪矿跨入全国108家安全生产超千天矿井行列。
6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
①关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新会计准则股东权益的差异的分析：
根据财政部2006年2月15日发布的财会［2006］3号《关于印发＜企业会计准则第1号－存货＞等38项具体准则的通知》的规定，公司应于2007年1月1日起执行新会计准则。公司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新会计准则的差异情况如下：
公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款项坏帐准备和存货跌价准备。根据新会计准则形成了资产帐面价值小于资产计税的差异，产生了递延所得税资产11,683,429.73元，由此增加了2007年1月1日的留存收益11,683,429.73元。
②执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响：
根据公司的战略目标和下年度的经营计划，执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主要有：
a、根据新会计准则第 2 号长期股权投资的规定，母公司对子公司的投资日常按照成本法进行核算，进行合并财务报表时按照权益法核算，这样从财务报表上更能真实体现母公司的财务状况和经营业绩。
b、根据新会计准则第 18 号所得税规定：对于因资产账面价值与资产计税基础、负债账面价值与负债计税基础形成的可抵扣暂时性差异或应纳税暂时性差异，公司将按照新准则的要求对递延所得税资产和递延所得税负债进行核算。此项政策变化将会影响公司当期会计所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。
③上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
6.3 主营业务分地区情况单位：（人民币）万元
6.4 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额15,669.79万元
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2006年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
（下转D21）