（4）权证投资

　　报告期内本基金无主动投资权证。

　　因股权分置改革被动持有的权证如下：

　　因投资认股权和债券分离交易的可转换公司债券而获配送的权证如下：

　　（5）报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。

　　（6）报告期内本基金未投资资产支持证券。

　　（7）报告期内本基金未投资非公开发行证券。

　　7、本基金份额变动情况

　　第十二部分 基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2006年12月31日。

　　本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

　　第十三部分、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、销售服务费；

　　4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、银行汇划费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金《基金合同》终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×2.5％。÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　3、销售服务费

　　销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定，从开放式基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

　　基金管理人可以选取适当的时机（但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的规定后）开始计提销售服务费，但至少应提前2个工作日在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。

　　基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。

　　上述一、基金费用的种类中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　第十四部分、对招募说明书更新部分的说明

　　一、“重要提示”部分：

　　增加了：“汇添富均衡增长股票型证券投资基金基金合同于2006年8月7日正式生效”；“本招募说明书所载内容截止日为2007年2月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计”。

　　二、“三、基金管理人”中“（二）、主要人员情况”：

　　1、更新了原监事杨玉成先生的简历。

　　2、增加了公司高管人员张晖先生的简历。

　　3、增加了公司高管人员林军女士的简历。

　　4、删除了投资顾问的信息。

　　5、更新补充了基金经理的个人信息。

　　6、更新了投资决策管理委员会人员情况。

　　三、 “四、基金托管人”：

　　1、更新了基金托管人的信息。

　　2、更新了基金托管人的内部控制制度

　　四、 “五、相关服务机构”：

　　1、更新了汇添富基金管理有限公司直销中心联系人及客服电话。

　　2、更新了东方证券股份有限公司联系电话。

　　3、增加“招商银行股份有限公司”作为代销机构。

　　4、增加“山西证券有限责任公司”作为代销机构。

　　5、增加“中信证券股份有限公司”作为代销机构。

　　6、增加“光大证券股份有限公司”作为代销机构。

　　7、更新了注册登记机构的联系人及电话。

　　五、 “六、基金的募集”：

　　增加“（十）本基金募集期为2006年7月21日至2006年8月1日。经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集4,935,775,576.48份基金份额(其中包括利息转份额1,028,453.21份)，有效认购户数为116，903户。

　　六、 “七、基金合同的生效”：

　　增加“（四）、本基金基金合同已于2006年8月7日生效”。

　　七、 “八、基金份额的申购和赎回”：

　　1、增加了“本基金已于2006年8月21日起开始办理日常申购业务，2006年11月18日起开始办理日常赎回业务。”

　　2、更新了申购与赎回的数额限制的内容。

　　3、更新了基金转换部分的内容。

　　八、 “九、基金的投资”：

　　1、更新了2006年四季度汇添富四大类行业分类。

　　2、根据《证券投资基金信息披露内容与格式标准第5号<招募说明书的内容与格式>》的有关规定，增加了“基金投资组合报告”。

　　九、 “十、基金的业绩”：

　　根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》的有关规定，增加了“第十部分 基金的业绩”。

　　十、 “二十、基金托管协议的内容摘要”：

　　更新了托管协议当事人的信息。

　　十一、 “二十一、对基金份额持有人的服务”：

　　更新了基金份额持有人服务内容。

　　十二、 “二十二、其他应披露事项”：

　　根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》的有关规定，增加了“二十二、其他应披露事项”。

　　1、2006年8月8日，基金管理人发布了关于汇添富均衡增长股票型证券投资基金基金合同生效公告。

　　2、2006年8月9日，基金管理人发布了关于增加代销机构的公告。

　　3、2006年8月17日，基金管理人发布了关于汇添富均衡增长股票型证券投资基金开放申购业务的公告。

　　4、2006年9月8日，基金管理人发布了关于增加汇添富均衡增长股票型证券投资基金代销机构的公告。

　　5、2006年11月2日，基金管理人发布了关于汇添富均衡增长股票型证券投资基金开放赎回业务的公告。

　　6、2006年11月2日，基金管理人发布了关于汇添富均衡增长股票型证券投资基金开放转换业务的公告。

　　7、2006年11月23日，基金管理人发布了关于汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金申购费率优惠活动的公告。

　　8、2006年12月4日基金管理人发布了关于增加汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金代销机构的公告。

　　9、2006年12月6日，基金管理人发布了关于开放式基金网上交易费率的公告。

　　10、2006年12月14日，基金管理人发布了关于旗下基金调整最低赎回份额和最低保留份额的公告。

　　11、2007年1月4日,基金管理人发布了关于旗下各基金2006年年度资产净值公告

　　12、2007年1月18日,基金管理人发布了关于通过上海银行开展基金定期定额投资业务的公告

　　13、2007年1月19日,基金管理人发布了关于通过上海银行开展基金定期定额投资业务的提示公告

　　14、2007年1月20日,基金管理人发布了汇添富均衡增长股票型证券投资基金季度报告（2006年第4季度）

　　15、 2007年1月26日,基金管理人发布了关于对通过中国工商银行网上银行申购汇添富优势精选基金、汇添富均衡增长基金开展费率优惠的公告

　　16、 2007年1月31日,基金管理人发布了关于开通中国建设银行龙卡（储蓄卡）网上交易业务的公告

　　17、 2007年2月6日,基金管理人发布了关于旗下基金调整最低赎回份额和最低保留份额的公告

　　18、2007年2月6日,基金管理人发布了关于将公司固有资金投资旗下汇添富均衡增长股票型证券投资基金的公告

　　汇添富基金管理有限公司

　　2007年3月23日