为切实保护您的合法权益,我公司将按照《证券法》和上级主管部门有关规定,于2007年4月10日起对客户账户进清理,有关事项公告如下:
一、账户清理的原则:以资金账户与证券账户客户资料真实、准确、完整和资金权属清晰为原则,保障客户交易结算资金向第三方存管系统平稳过渡。
二、账户清理的范围:在我公司开立的所有人民币资金账户及不合格账户对应的证券账户。
三、账户的分类及处理措施
(一)合格账户:指原始开户资料准确完整、柜台系统信息齐全准确、开户资料与柜台交易系统客户资料完全一致,客户身份真实、资金投入真实、资产权属关系清晰,资金账户与证券账户对应关系明确的账户。
处理措施:客户无需办理账户资料的补充和完善手续。
(二)小额休眠账户:指2004年3月1日前(不含)开户,资金余额100元以内(含)、证券账户中无证券资产,2004年3月1日以来无交易的资金账户。
处理措施:2007年5月31日后,我公司将一次性将无人认领的小额休眠账户数据转出柜台交易系统另机备份。客户将暂不能使用该类账户进行证券交易、资金划转等操作。当客户主张权利时,应按我公司业务流程办理相关认领手续,经我公司确认后,恢复相关账户的正常交易。
(三)不合格账户
1、资料不规范账户:指账户关键信息、包括客户姓名、证件类型、证件号码(营业执照号码)、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证件号码不全或不准确的账户,包括开户资料不齐全、柜台交易系统与开户资料不对应,但资金投入真实、资产权属关系明确的账户。
2、身份不对应账户:指资金账户对应一个不同名称证券账户。
3、一挂多账户:指一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户。
4、虚假身份账户:指以他人名义开立的账户,包括个人以他人或机构名义,机构以其他机构或个人名义开立的账户(依据有关规定开立的合法名义账户除外)。
5、代理关系不规范账户:指代理开户和代理操作,但授权代理手续不规范或代理要件不全,资产权属状况不清的账户。
6、同一身份证件多重开户,指客户以同一身份证件在我公司所属营业机构开立两个以上(含)的资金账户。
7、其它不合格账户:指其它账户资料不完整或资产权属不清的账户。
处理措施:2007年5月6日后,我公司将对属于上述不合格的账户采取限制取款、限制转托管和撤销指定等措施,直至规范为合格账户。
四、注意事项
(一)属于不合格账户的客户请尽快与开户营业部取得联系,本人携带相关证件到开户营业部办理规范手续。
(二)属于小额休眠账户的客户,本人携带相关证件到开户营业部办理账户激活手续。
(三)个人客户请携带本人有效身份证件、证券账户卡办理相关手续,机构客户请代理人持营业执照、法人代表人身份证明书、法人代表人身份证件、授权委托书、代理人身份证件办理相关手续。
(四)属于身份不对应,虚假身份账户及资产权属关系不明晰的账户,除携带相关证件外、还须提供有关证明文件、确认证券账户和资金账户权属,并签署承诺书。
账户清理是国家有关法律法规的明确要求,也是为了更好地保护投资者利益,由此带来的不便请您理解予以支持、配合、我们将一如既往地竭誠为您服务,保护您的合法权益。有关账户清理的详情请咨询开户营业部或拨打公司客服电话021-58765028,公司网址:www.tebon.com.cn。
特此公告。
德邦证券有限责任公司
二00七年四月十日