2007年第一季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　1.2没有董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

　　1.3本季度报告经公司第五届董事会第九次会议审议通过。

　　1.4公司本季度财务会计报告未经审计。

　　1.5公司董事长汤世生先生、财务总监许建平先生、财务会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　单位：元

　　2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　2007年一季度末，公司资产总额1,119,750万元，较上年末788,848万元增加330,902万元，增长幅度为41.95%。其中，流动资产1,066,762万元，较上年末的731,351万元增加335,411万元，增长幅度为45.86%,流动资产增长是资产增长的主要因素。资产变化比较大的项目为：货币资金余额增加38,728万元，增幅为10.89%，结算备付金增加228,976万元，增幅为74.34%，上述资产的变化主要是本季度证券市场行情较好，股指不断攀升，客户资金存款增加；交易性金融资产增加64,558万元，增幅为131.00%，主要是公司因经营需要，证券自营持仓量及其公允价值增加所致。

　　2007年一季度末，公司负债总额722,059万元，较上年末的422,124万元增加299,935万元，增加幅度为71.05%。公司负债增加的主要原因是：代买卖证券款增加288,559万元，增幅为76.75%，主要是本季度证券市场行情升温，股民缴存保证金增加所致。

　　2007年一季度，公司实现营业总收入25,656万元，与上年度同期4,961万元相比，增加20,695万元，增长幅度为417.15%。收入增加的主要项目是：手续费及佣金收入同比增加17,699万元，与上年同期相比增长488.85%，原因是证券市场行情回暖，公司代理证券买卖交易量增加。

　　2007年一季度发生营业总成本15,990万元，较上年度同期的5,455万元增加10,535万元，增长幅度为193.13%。成本增加的主要因素为：一是管理费用同比增加7,261万元，增长169.61%；二是收入增加导致营业税金及附加同比增加1,821万元，增长884.10%。

　　自营股票市值上涨，实现公允价值变动损益21,476万元，比上年同期增加17,724万元；实现投资收益14,920万元，比上年同期增加16,927万元，主要是自营股票实现收益。

　　2007年一季度，公司实现利润总额45,968万元，净利润30,966万元，比上年同期的740万元增加30,226万元，增长4,081.82%。净利润增加的主要原因是：由于市场行情持续较好导致经纪业务及自营业务收益较上年大幅增加。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　公司持股5%以上的股东—中国建银投资有限责任公司对其所持有限售条件的股份在规定限期内不上市交易或转让等事项进行了承诺：（1）持有公司股权分置改革前的非流通股股份，自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让。期满后，出售原非流通股股份的数量占公司股改前股份总数608,745,150股的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%；通过交易所挂牌出售的股份数量，每达到公司股改前股份总数的1%时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无须停止出售股份。（2）注资所获股份，限售期不少于36个月。报告期内，中国建银投资有限责任公司严格履行了承诺。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　3.5 本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明

　　□适用 √不适用

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二○○七年四月二十四日

　　证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2007-14

　　宏源证券股份有限公司

　　2007年中期业绩预告公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、预计的本期业绩情况

　　1．业绩预告期间：

　　2007年1月1日至2007年6月30日

　　2．业绩预告情况：同向大幅上升

　　由于证券市场持续向好，公司营运资本增加，预计年初至下一报告期期末的累计净利润较上年同期相比有大幅度增加，增长幅度约为900%―1000%左右，最终金额将在2007年中期报告中披露。

　　3．业绩预告是否经过注册会计师预审计：否

　　二、上年同期业绩

　　1．净利润：45,698,004.23元

　　2．每股收益：0.0313元

　　三、业绩变动原因说明

　　董事会关于业绩发生大幅变动的原因说明。

　　由于证券市场持续向好，交易性金融资产大幅增长，预计年初至下一报告期期末的累计净利润较上年同期相比有大幅度增加。

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　2007年4月24日