1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人肖文先生,主管会计工作负责人周可为先生及会计机构负责人李先锋先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1主要会计数据及财务指标币种:人民币

　　2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)

　　单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用□不适用

　　报告期内，公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动较大的主要原因：

　　第一、公司依据《企业会计准则第33号—合并财务报表》的规定，以控制为基础确定合并范围，取消了比例合并方式，由于截止2007年3月31日公司对合营公司具有实质性控制，故报告期内公司整体合并合营公司的财务报表，合并方式的改变致使报告期部分会计报表项目、财务指标变动幅度较大。

　　第二、公司控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司两台机组分别于2006年12月正式并网发电，控股子公司辽宁康平金山风力发电有限责任公司及辽宁彰武金山风力发电有限责任公司二期扩建工程于2006年6月正式并网发电，报告期内上述子公司已投产的机组运营情况良好，致使其部分会计报表项目、财务指标变动幅度较大。

　　第三、报告期内子公司及联营公司售电价格同比上涨，同时加强生产管理力度致使其煤耗指标同比下降，经营成果同比增幅较大。

　　1、截止2007年3月31日，公司资产负债表主要项目大幅变动原因分析：

　　（1）应收票据：本报告期末较上年度期末减少25,000,000.00元，减幅100%，主要原因是报告期内公司兑付到期的商业承兑汇票，收回全部款项。

　　（2）应收账款：本报告期末较上年度期末增加155,677,443.21元，增幅163.59%，主要原因是报告期内控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司增加应收售电款项及公司合并报表方式的变更所致。

　　（3）其他流动资产：本报告期末较上年度期末增加10,799,122.91元，增幅89.42%，主要原因是报告期内公司确认应收联营公司现金股利增加所致。

　　（4）在建工程：本报告期末较上年度期末增加80,992,336.65元，增幅38.78%，主要原因是报告期内控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司因电厂建设增加在建工程所致。

　　（5）应付票据：本报告期末较上年度期末增加5,600,000.00元，增幅88.89%，主要原因是报告期内公司与客户结算采用银行承兑汇票结算方式增加所致。

　　（6）应付账款：本报告期末较上年度期末增加61,826,634.20元，增幅105.75%，主要原因是报告期内控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司增加应付燃料款等所致。

　　（7）预收账款：本报告期末较上年度期末减少15,336,100.03元，减幅83.65%，主要原因是公司预收账款期初余额中属于预收2007年1-3月的采暖费已于报告期内结转收入。

　　（8）应付职工薪酬：本报告期末较上年度期末增加2,757,780.45元，增幅110.45%，主要原因是报告期内控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司实行工资体制改革，故暂未支付3月份应付工资；子公司辽宁南票劣质煤热电有限公司应付未付的养老及失业保险金增加及公司对其合并方式的改变所致。

　　（9）应交税费：本报告期末较上年度期末增加29,352,910.73元，增幅427.61%，主要原因是报告期内公司及子公司应交增值税及企业所得税增加；

　　（10）其他应付款：本报告期末较上年度期末增加44,512,769.33元，增幅54.37%，主要原因是报告期内子公司辽宁南票劣质煤热电有限公司基于日常资金周转需要而增加的暂借款项及公司合并报表方式的变更所致。

　　（11）专项应付款：本报告期末较上年度期末增加425,000.00元，增幅100.00%，主要原因是报告期内公司合并报表方式的变更所致。

　　2、报告期公司利润表主要项目大幅变动原因分析：

　　（1）营业收入及营业成本：营业收入报告期较上年同期增加203,759,256.03元，增幅153.27%，营业成本报告期较上年同期增加110,507,404.97元，增幅116.54%，主要原因是报告期内子公司上网电量及电价同比增加；公司合并报表方式的变更所致。

　　（2）营业税金及附加：报告期较上年同期增加2,630,862.29元，增幅258.24%，主要原因是报告期内子公司应交增值税增加致使按比例计提的附加税金增加；公司合并报表方式的变更所致。

　　（3）管理费用：报告期较上年同期增加9,839,245.10元，增幅278.25%，主要原因是报告期内控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司生产经营期确认相关费用及公司合并报表方式的变更所致。

　　（4）财务费用：报告期较上年同期增加23,610,045.07元，增幅245.40%，主要原因是报告期内控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司生产经营期确认财务费用及公司合并报表方式的变更所致。

　　（5）资产减值损失：报告期较上年同期增加5,063,977.17元，增幅230.63%，主要原因是报告期内控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司生产经营期确认的坏账准备金。

　　（6）投资收益：报告期较上年同期增加14,968,901.20元，增幅558.15%，主要原因是联营公司沈阳沈海热电有限公司净利润同比大幅增加。

　　（6）所得税费用：报告期较上年同期增加19,659,566.77元，增幅359.28%，主要原因是报告期内公司及子公司税前利润增加及公司合并报表方式的变更所致。

　　（7）净利润：报告期较上年同期增加47,096,914.00元，增幅244.33%，其中归属于母公司所有者的净利润48,185,905.49元，同比增加31,124,887.54元，增幅182.43%，主要原因是报告期内阜新金山煤矸石热电有限公司于2006年末投产的两台机组运营情况良好；子公司及联营公司发电量及售电价格同比上涨，同时加强生产管理力度致使其煤耗指标同比下降，经营成果增幅较大。

　　3、报告期公司现金流量表主要项目大幅变动原因分析：

　　（1）经营活动产生现金流量净额：报告期较上年同期增加97,679,924.90元，增幅759.97%，主要原因是报告期内控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司确认经营活动产生的现金流量净额及公司合并报表方式的变更所致。

　　（2）投资活动产生现金流量净额：报告期较上年同期增加201,031,490.14元，主要原因是随着子公司部分新建及扩建工程的完工，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比大幅减少。

　　（3）筹资活动产生现金流量净额：报告期较上年同期减少187,534,974.37元，减幅88.28%，主要原因是子公司新建及扩建工程配套资金（银行贷款与股东投入）已于报告期前基本或全部到位，报告期内筹资活动现金流入减少，偿还贷款本金及利息增加。

　　3.4 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用□不适用

　　公司控股子公司阜新金山煤矸石热电股份有限公司＃3机组于2007年4月10日顺利通过72小时满负荷试运行，并投入商业运营；该公司＃4机组目前正在安装调试中，预计将于2007年 5月份投产运营。

　　3.5 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用□不适用

　　公司原非流通股股东在股权分置改革中作出如下承诺：

　　1、丹东东方新能源有限公司承诺自其所持非流通股获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或转让。在前述承诺期期满后，48个月内不通过上海证券交易所挂牌上市交易出售股份。丹东东辰经贸总公司和深圳市联信投资有限公司分别承诺：自其各自所持非流通股获得上市流通权之日起，至少在 12 个月内不上市交易或转让；在前项承诺期期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售其各自所持股份，占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。

　　2、丹东东辰经贸总公司承诺在其各自所持有的非流通股获得流通权及相应限售期满后48个月之内，在保荐机构的监督下，如果按照有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股5.8元；深圳市联信投资有限公司承诺在其所持有的非流通股获得流通权及相应限售期满后 48个月之内，在保荐机构的监督下，如果按照有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股 4.8 元（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新股及派现时，按复权价计算）。

　　3、丹东东辰经贸总公司承诺，将承担包括财务顾问费、保荐费、律师费、沟通推介费、媒体宣传费等与本次股权分置改革相关的费用。

　　上述承诺均得到了严格履行。

　　3.6 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　√适用□不适用

　　2007年上半年因子公司阜新金山煤矸石热电有限公司新建机组陆续完工投产及其他子公司售电价格同比增加等因素有可能使公司2007年上半年净利润较上年同期有较大幅度的增长。

　　3.7 本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明：

　　√适用□不适用

　　本次季报合并资产负债表中的2007年期初股东权益1,098,375,257.25元，与2006年年报“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益1,098,374,394.68元，差异862.57元，差异原因是公司于2006年年末持有长电（CWB1）175份，按照新会计准则的规定应确认为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，由此增加2007年1月1日股东权益862.57元。

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　法定代表人：肖文

　　二OO七年四月二十七日

　　股票简称：金山股份             股票代码：600396                编号：临2007－012

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　第三届董事会第十九次会议决议公告

　　沈阳金山能源股份有限公司于2007年4月25日以通讯方式召开了第三届董事会第十九次会议，会议应参加会议董事9人，实际参加表决董事9人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议一致通过了如下决议。

　　一、2007年第一季度报告；

　　表决结果：同意，9票；反对，0票；弃权，0票。

　　二、关于执行会计准则的议案

　　表决结果：同意，9票；反对，0票；弃权，0票。

　　根据财政部发布修订后的《企业会计准则———基本准则》、《关于印发〈企业会计准则第1号—存货〉等38项具体准则的通知》及其他文件的规定，并结合公司实际情况重新修订财务会计制度。现将主要会计政策、会计估计变更说明如下：

　　1、新增金融工具的核算方法。公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。

　　2、存货的修订。采用加权平均法确定发出燃料的实际成本，采用先进先出法确定其他发出原材料的实际成本。

　　3、长期股权投资的修订。长期股权投资初始计量分同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并情况确定；长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益；公司对控制子公司的长期股权投资采用成本法核算，编制合并会计报表时按权益法进行调整。

　　4、固定资产的修订。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定；公司对所有固定资产计提折旧，但已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地除外；已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，应当按照估计价值确定其成本，并计提折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额。

　　5、无形资产的修订。对处于开发阶段的支出，在同时满足条件时，确认为无形资产；购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定；

　　6、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产减值准备的方法修订。对计提的长期投资、固定资产、无形资产减值准备一般不能转回；

　　7、借款费用的修订。为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

　　8、开办费的修订。首次执行日公司的开办费余额，在首次执行日后第一个会计期间内全部确认为管理费用。

　　9、新增职工薪酬的核算方法。

　　10、新增政府补助的核算方法。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

　　11、所得税修订。采用资产负债表债务法对所得税进行核算，并以应纳税所得额为基础予以确认。

　　12、合并报表修订。公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二OO七年四月二十五日

　　证券简称：金山股份            证券代码：600396                编号：临2007－013

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　第三届监事会第九次会议决议公告

　　沈阳金山能源股份有限公司于2007年4月25日以通讯方式召开了第三届监事会第九次会议，应出席监事3人，实际参加表决监事2人，唐晓华先生因公出差未能参加本次会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议一致通过如下决议：

　　一、2007年第一季度报告

　　公司监事会根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号<季度报告的内容与格式特别规定>》（2007年修订）的有关要求，我们作为公司在全面了解和审核公司2007年第一季度报告后，认为：

　　1、公司2007年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定；

　　2、公司季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以从各个方面真实地反映出公司本季度的经营管理和财务状况等相关事项；

　　3、在提出本意见之前，未发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　二、关于执行会计准则的议案

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司监事会

　　二OO七年四月二十五日

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　2007年第一季度报告