□本报记者 王璐

　　最近，上海市证券同业公会按照《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》就两家证券营业部收取佣金低于《规范》的情况，对这两家营业部及有关人员进行了处罚。昨日，记者专门就此事采访了同业公会负责人。

　　记者：最近两家证券营业部及有关人员因佣金低于《规范》受到相关处罚，请问是否属实，处罚的依据是什么？

　　负责人：我会于2006年底根据投诉和举报，分别到这两家证券营业部进行了现场检查，通过检查发现该两家证券营业部存在客户在股票、基金交易中佣金大大低于《规范》规定的低限的情况。为保证《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》的有效实施，根据《规范》的有关规定，我会对两家证券营业部及3名有关人员进行了相应处罚，1家营业部和1人被记不诚信记录，并将该记录上报中国证券业协会和上海证监局，另1家营业部和2人被警告。

　　记者：《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》是何时出台的？在上海地区实施的情况如何？

　　负责人：为鼓励和维护公平竞争，制止证券经纪业务不正当竞争行为，保护证券经营者的合法利益，共同维护上海地区证券行业的经营秩序和整体利益，推进证券市场的健康发展，2004年9月上海市证券同业公会经过全体会员投票表决通过了《规范》，并于2005年1月1日起实施。

　　两年多时间以来，总体执行情况良好，绝大多数证券营业部对《规范》的要求和标准普遍表示认同并能自觉执行。事实也表明，《规范》的实施为进一步保证市场秩序、维护券商合法权益，提高合规经营、风险防范的意识起到了很好的作用。

　　记者：个别证券营业部做法违反《规范》，会不会影响《规范》的有效推行？对此，同业公会有何应对措施？

　　负责人：确实，在执行《规范》过程中个别证券营业部存在问题，2005年是《规范》执行的第一年，我会收到10余起相关的投诉，尽管数量少，但也会影响正常的市场秩序，动摇广大会员执行《规范》的信心。因此，我会对此类投诉十分重视，派专人进行了细致调查、查找原因，并通过召开通报会、约谈营业部负责人等形式要求整改，并通过适当宣传，引导证券经营机构避免低于成本进行无序竞争，倡导优质服务。2006年我会收到的相关投诉较之2005年有明显减少。

　　为巩固《规范》有效实施的成果，今年我们要加强检查，扩大检查面，改变由过去的以举报检查为主转变为自查自纠、举报检查与常设性随机检查相结合，对检查中发现的违反《规范》问题，及时处理。年初公会已发文重申《规范》，要求所有营业部进行自查自纠。同时，我会将通过开展治理商业贿赂和行业诚信建设，积极宣传倡导证券业诚信经营、诚信服务。

　　目前，公会已开始建立佣金规范执行情况的诚信档案库，如发现营业部有违反《规范》行为一经查实，将予以相应处罚，并向中国证券业协会和上海监管部门如实反映。公会要通过一系列的工作，团结广大会员从自身的长久发展以及证券市场整体利益出发，合法诚信经营。

　　此次自查自纠将于6月底结束，下半年开始公会将在已有的举报检查的基础上，开展常设性随机检查，对于一意孤行、继续违反《规范》的证券营业部及其负责人，决不姑息，一经查实，坚决处罚。

　　记者：《规范》实施以后，对证券营业部来讲，佣金收入会有一定提升，对于客户来讲，应得到优质服务。作为自律组织，公会在做好佣金自律的同时，还应同时帮助证券营业部对客户提高服务水平，在这方面，同业公会有何进一步的作为？

　　负责人：为提高证券行业服务水平，公会去年制定并发布了《上海地区证券营业部服务规范》，今年公会将组织相关的检查评比，树立行业服务先进榜样。公会还将在各证券营业部投资者教育园地建设的基础上，要求各网点开展专项的投资者教育活动。比如，针对股指期货即将推出，我会将集中和引导各方面力量，有计划、有重点、分步骤地采取多种形式培训从业人员，积极引导社会公众树立正确的股指投资理念等。

　　为促进证券经纪人队伍的健康发展，公会将继续开展调查研究，尽早推出“上海地区证券经纪人行为规范指引”，希望通过建立证券经纪人自律管理制度，规范证券经纪人上岗资质及行为，引导会员单位对证券经纪人加强管理，杜绝不正当竞争，促进证券经纪业务转型与创新。

　　此外，我会还将在中国证券业协会的指导下，开展上海地区证券从业人员第二轮后续职业培训，通过针对性强、专业化的培训，提高从业人员的法律法规意识、诚信服务意识、职业道德操守和专业水平。同时，为提高证券窗口员工的服务水平，提高证券行业在社会上的满意度，将举办“证券营业部员工职业技能竞赛”，以推动证券窗口岗位职业技能，提高窗口员工技能水平和服务质量，加快培养和造就证券业窗口的复合型技能人才，推动证券业人才队伍的协调发展。