|
6月12日上午，中国人寿在深圳召开了2007股东周年大会，37名股东及股东代表出席会议，会议由董事长杨超主持，数项议案此间获通过。
根据中国人寿今日发布的公告显示，股东大会通过了2006年度董事会报告、2006年度监事会报告、截至2006年底止年度之经审核财务报表及审计师报告、截至2006年度利润分配及派发现金股息方案、董事及监事薪酬等八项议案。
其中包括，股东大会同意普华永道中天会计师事务所有限公司及罗兵咸永道会计师事务所将分别继续成为中国人寿2007年度中国审计师及国际审计师，并授权董事会厘定其酬金。
同时，这次股东大会还审议批准了如下议案：授权董事会配发、发行及处理内资股及境外上市外资股的额外股份，各自不得超过中国人寿于通过本议案当日已发行的内资股及境外上市外资股的股本总面值的20％。
另外，股东大会还原则批准，中国人寿可采购公司董事及管理人员责任保险，并授权中国人寿董事会组织实施。公告中并未提及购买董事及管理人员责任保险的承保公司及保费、保额等具体投保情况。
虽然，中国人寿截至2006年度利润分配及派发现金股息方案获通过，但公告中并未提及利润分配及派发股息的具体金额。不久前公布的中国平安保险股东大会公告显示，平安以总股本约73.45亿股（包括首次公开发行A股增加的股本）为基数，派发2006年年度末期股息，每股派发现金股息人民币0.22元，共计人民币约16.159亿元，其余未分配利润结转至2007年度。
404条款遵循工作转入日常化管理
初步建立起符合保险资金特性的投资基准体系
□本报记者 卢晓平
“中国人寿是亚洲地区通过404条款仅有的一家保险公司，也是通过公司中全球市值最大的保险公司。”日前，安永会计师事务所全球金融服务合伙人文启斯对记者表示。
最新的信息显示，5月18日，中国人寿保险正式向美国证监会提交2006年度财务报告。在报告中，针对美国萨班斯法案特别是第404条款的要求，公司对截至2006年12月31日与财务报告相关的内部控制出具了内控有效的评估报告。外部审计师针对上述评估工作出具了无保留的审计意见，并对截至2006年12月31日公司与财务报告相关的内控有效性，出具了无保留的审计意见。至此，作为中国首家在美上市金融企业，中国人寿404条款首年遵循工作圆满完成。
设立内控合规部专业机构
“我们部门一共有人员18人，分为四个处，部门的名字就是内控合规”，内控合规总经理篮宇曦介绍新设立的部门情况。
2004年12月8日，以一次覆盖全国各分支机构的视频大会为起点，中国人寿股份正式启动了404条款遵循工作，作为加强公司内部控制建设的重点工程。2005年初，中国人寿股份在总部、省、地市分公司设立了404项目领导小组及其办事机构，确定了404项目的整体方案。2006年中国人寿股份404条款遵循工作转入日常化管理阶段。
“由于中国人寿的部门较多和分公司分散，因此项目的推动不容易。基于实际情况，中国人寿险在各个部门和分公司实现了404项目负责人或者是牵头人体制，由负责人或者牵头人负责承担范围内的遵循工作。此外，中国人寿也实施了绩效考核制，将404遵循工作的成效与个人考核紧密相联，因此调动了全体员工对404项目的参与的积极性和增强重视力度”，文启斯总结说。
据介绍，中国人寿股份公司将404条款遵循工作的实质内容，总体概括为“一个核心、两个重点、三个意见、四个步骤、五个目标”。即以持续改进内控缺陷、提高财务报告的准确性和可靠性为核心；以文档记录和评估内容为重点；出具管理层内部控制评估意见、内部控制审计意见、以及管理层测试审计意见等三项意见；按照确定评估范围、记录内部控制、执行内控评估、汇总测试结果等四个步骤，以达到宣导理念、教授方法、培养人才、查找缺陷、落实整改五大目标。
直接投入4000万确保达标
加强内部控制工作是中国人寿股份的战略举措之一，是一项复杂、长期的系统工程：与境外上市地监管要求相比，A股监管无论是内部控制要求，还是公司经营行为监管内容都更加广泛；新会计准则已开始实施、国家财政部即将下发的内控基本规范及一系列具体规范，将会对内控评估工作提出更多新的要求。
据了解，根据全员参与、全程控制、整合资源、突出重点的四项基本原则，2007年，公司将重点推进强化日常化管理，确保404遵循持续达标，实现404条款遵循首年合规达标等四项内部控制工作。
“我们年报显示，已经支付审计费用8000万人民币中，其中4000万是为404而支付的”，国寿股份财务部总经理赵立军表示。
“我们在推动404遵循工作中，寻找出很多过去没有发现的风险点，然后解决问题”，一位公司内部人士表示。
他表示，公司无论是在业务管理方面，还是在财务方面，还是信息技术方面，还是投资管理方面，都取得了进展。
据了解，公司在抓好寿险主业发展的同时，着力提升投资管理能力，优化了投资组合，加大了股权和债权类资产的投资比例，有效提高了投资收益。同时，公司强化了对投资风险的控制，建立科学的风险控制机制，在国内率先建立起高水准的完备的管理信息系统，初步建立起符合保险资金投资特性的投资基准体系，形成了以月度简报、季度分析报告、年度评估报告为主体的投资风险报告体系。