北人印刷机械股份有限公司
(在中华人民共和国注册成立之股份有限公司)
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
北人印刷机械股份有限公司（“本公司”）第五届董事会第十六次会议以书面决议的形式召开。会议的召开及表决符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。
经董事认真审议，以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了以下议案：
1、审议通过了《北人印刷机械股份有限公司治理自查报告和整改计划》及《北人印刷机械股份有限公司自查报告》。
2、审议通过了《北人印刷机械股份有限公司信息披露事务管理制度》。
北人印刷机械股份有限公司董事会
2007年6月25日
股票代码：600860 股票简称：北人股份 编号：临2007-013
北人印刷机械股份有限公司
(在中华人民共和国注册成立之股份有限公司)
治理自查报告和整改计划
按照北京证监局的通知精神，公司不断提高信息披露质量，健全和完善公司内部控制机制，促进公司规范运作，实施有效的公司风险管理，有效防范各类违法违规风险，切实维护投资者合法权益。现将公司自查情况及整改计划汇报如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题：
公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度规范运行。对照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，本着实事求是的原则，公司认真进行了自查，经过自查公司董事会认为：公司治理符合现有法律法规的规定，需要改进的是：
1.应建立对高管人员的绩效考核的机制
2.应建立对子公司的管控模式并加强管控
二、公司治理概况：
1、基础性制度建设方面：
公司严格按照公司法及有关法律法规的规定，建立并不断完善公司基础性制度建设。公司自上市之初即按照香港和内地的上市要求，建立了比较完备的公司章程，并按照公司章程的要求运作公司。
以后按照中国证监会的要求，先后制定了：《股东大会议事规则》《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理规定》；按中国证监会的要求，修改并完善了公司《财务管理规定》、《关于会计管理工作的规定》；董事会建立了四个专门委员会，即战略、提名、审计、薪酬与考核委员会，并制定了相应的实施细则。
按照两地监管部门的要求：公司不断修订《公司章程》、并陆续制订了《独立董事工作制度》、《重大事项内部报告制度》等。
通过公司基础性制度的不断建立和完善，并将制度落实到实际工作中，确保了公司的健康、持续发展。
2、投资者关系管理方面：
北人印刷机械股份有限公司自1993年发行上市以来，始终十分重视与投资者的关系。一直以来，董事长、董事、高级管理人员和董事会秘书始终忠实、诚信、勤勉的履行自己的职责和诚信义务，通过改善公司的经营管理和治理结构，提高公司的核心竞争力，实现股东利益的最大化和公司持续快速的发展。
公司进一步明确了：投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管。董事会秘书室为公司的投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理事务。公司起草了《投资者关系管理规定》，并经过公司董事会审议通过后参照执行。
按照公司的《投资者关系管理规定》，董事会秘书室是公司投资者关系管理的职能部门，除继续做好原来的信息披露、投资者接待、回答咨询、联系股东、媒体采访等工作外，对于公司已向社会公布的电话和传真，安排人员接听，认真回答股东的问题；将公司网站上与投资者关系管理有关的内容，汇集整理成专门的投资者关系栏目，以方便投资者查询。
公司除按照强制性规定披露信息外，更加主动、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，不断扩大信息披露范围，增加信息量，提高透明度，并保证所有股东有平等的机会获得信息，从而做到信息披露不偏不倚，充分、有效、公正、公平的进行信息披露。
3、信息披露方面：
公司信息披露的基本原则是确保信息披露及时，披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务。
公司严格按照两个交易所的规定，及时、准确地披露定期和临时报告。定期报告包括年度报告、中期报告、季度报告，其他报告为临时报告。
公司制定了《信息披露管理制度》，进一步明确了信息披露的内容、管理程序以及基础资料的上报部门，对公司各部门、分支机构及子公司在信息披露等方面加强了管理，确保公司对外信息披露真实、准确、完整。
董事会认为：公司拥有完整的内部控制系统，且公司在信息披露和投资者关系管理方面能够做到始终忠实、诚信、勤勉的履行自己的职责和诚信义务，信息披露及时，披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，符合监管部门的要求。
三、公司治理存在的问题及原因：
1、应建立对高管人员的绩效考核的机制
公司从国有企业改制而来，最初的董事会成员与高管人员高度重叠，无法考核。随着公司治理不断改进，董事会成员与高管人员逐步分离，也初步建立了董事会对高管人员的考核，但考核内容比较笼统，导致考核结果无法确认。
2、应建立对子公司的管控模式并加强管控
公司现有的几个子公司的业务与母公司有一定的关联，但相对独立，公司没有对子企业战略、投资、财务及关键人员的管控，也没有做到资源共享，没有产生协同效应，没有发挥集团优势。
四、整改措施、整改时间及责任人：
1、公司制定高管绩效考核管理办法，通过实施有效的高管绩效考核管理，落实公司战略和预算，实现公司业绩的持续改进和管理水平的不断提升。
公司与每位高管人员签订业绩合同。业绩合同“以十一五”战略为基础，结合当年的预算，将指标分解落实到每一位高管人员，指标分为定性指标和定量指标，定量指标全部用数字说话，便于确认考核结果，定性指标则由董事会根据个人完成情况打分，综合计算定量指标和定性指标的分数，确定高管绩效薪酬，使高管获得与其贡献、责任相符合的报酬， 使高管考核落到实处。
高管绩效考核管理办法在2007年6月30日前通过董事会。业绩合同签订与考核将是一个持续的过程，每年都要实施，并不断完善。此项工作由公司董事长负责。
2、子公司的管控
首先从战略上进行指导，使其发展要符合公司的战略要求。
其次要研究子企业的管控模式，既要有管控又能发挥子企业的积极性。
研究如何发挥集团的协同效应，实现资源共享。
公司将在年底前完成子企业管控的改进。由公司董事长亲自负责。
五、其他需要说明的事项：
按照通知的精神，公司还要不断完善内部控制机制，将按照上海证券交易所《内控制度指引》进一步梳理公司的内控制度，有效防范各类违法违规的风险。
在信息披露方面，公司将按照《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》的要求，对公司信息披露管理制度进行修改完善。按照《公司法》和两地的《上市规则》等对公司重大事项报告制度进行修改。确保公司信息及时、准确、完整。
公司投资者关系电话：67802565
公司网址：www.beirengf.com
北人印刷机械股份有限公司董事会
2007年6月