上海多伦实业股份有限公司关于公司治理自查报告及整改计划
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，公司董事会及经营管理层高度重视、认真学习有关文件，开展了公司治理的自查工作并制定整改计划。公司治理的主要问题及整改计划（公司自查事项详见上海证券交易所网站）：
一、特别提示
目前，公司在治理方面存在的主要的问题有：
1、内控制度的执行、内部审计还有待加强；
2、《总经理工作细则》未修改完善，公司经营管理层的考核、激励的制度还有待细化和完善；
3、公司董事会专门委员会刚设立，职能有待进一步加强；
4、对公司董事、监事及高管人员培训不够；
5、投资者关系管理有待进一步加强。
二、公司治理情况
几年来，公司不断完善法人治理，着重在公司的内控制度和信息披露方面加强管理。根据中国证监会有关上市公司治理的规范性文件，制定、修改了公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露事务管理制度》，公司法人治理结构日趋规范。
1、股东与股东大会
公司按照证中国监会发布的《上市公司股东大会规则》的要求，根据公司实际情况制定了公司《股东大会议事规则》。公司股东大会的召集、召开均符合规定，能够充分保障股东，特别是中小股东的话语、表决权，确保全体股东能够充分行使自己的权利。公司选举董事、监事积极主动地实行累积投票制。公司关联交易表决时关联股东均回避表决。
2、控股股东与上市公司的关系
控股股东与公司在经营、管理方面没有交叉，没有直接或间接干预公司决策和经营活动，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到"五分开"。公司董事会、 监事会和内部机构能够独立运作。
3、董事与董事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定，提名、选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。公司董事会进一步完善了《董事会议事规则》，董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极学习和熟悉有关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。
4、监事和监事会
公司监事候选人均由非控股股东提名，当选的监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。
5、信息披露
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，为加强公司的信息披露管理，制定了《公司信息披露事务管理制度》。近期，公司根据信息披露的薄弱环节，对管理制度进行了修订，并组织学习，强化有关人员的信息披露意识，避免信息披露违规事件的发生。
6、投资者关系管理
公司投资者关系管理由董事会办公室负责，通过建立电话热线与投资者保持联系，专人负责接待投资者来电、来信、来访，以即时解答，信件复函等方式进行答复，在不违反规定的前提下，最大程度地满足投资者的信息需求。
三、公司治理存在的问题及原因
1、公司董事会专门委员会刚成立，董事会专门委员会在公司的生产经营过程中的作用尚未发挥，职能有待加强。
2、由于，近年来公司总经理及管理层变动较大，对公司原有制定但已不适应现行经营需要的《总经理工作细则》未作修改和完善。公司董事会未对经理层施行任期经营目标责任制，而是在年度董事会工作报告中，提出下一年度的工作目标。公司总经理按照董事会总体目标全面推进经营管理工作，未建立针对公司经理层的岗位责任制和内部问责制。
3、近年来，公司主要的投资项目未启动，导致公司经理层任期目标责任制不明确，公司的绩效考核难以量化，考核工作未落到实处。
4、公司虽建立了内控体系及相关的规章制度，但还不够完善，存在薄弱环节，还需进一步完善。
5、除独立董事外，公司其他董事、监事因工作原因参与相关外部培训很少，主要是靠自学和公司提供的学习资料及董事会会议上的宣讲方式了解有关法律法规，公司在组织董事、监事和高管人员进行培训方面还有存在欠缺。
6、公司在投资者关系管理上还不够完善，对投资者关系尤其是投资者沟通工作开展的方式还有待提高。
四、整改措施、整改时间及责任人
1、公司董事会、监事会的换届工作刚完成，董事会的专门委员会也刚设立，今后将按规定充分发挥专门委员会的作用。责任人；董事长。
2、公司新一届的经营管理层已到位，十月份前完成总经理工作细则的修订。责任人：总经理。
3、着手建立经理层任期经营目标责任制，完善对经理层以绩效为主导的激励和约束机制，加强对公司高管人员的年度绩效考评。此项工作由新一届董事会负责落实，年末之前形成运作方案，并在以后持续改进。
4、公司将在今年对公司各层面的内控制度进行汇总、分类，特别是针对各项内控制度，在目前公司的组织框架下的可操作性、执行过程的监督、责任人的追究等方面进行完善，并制定具体内控制度可行的保障措施，责任人：财务总监。
5、公司将在今后的工作中持续为董事、监事、高管学习培训创造条件，督促、安排董事、监事、高管人员参加监管部门组织的各项培训活动，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管勤勉履行义务，提高公司决策和管理的规范性。此项工作整改时间结合证券监管部门安排的培训时间进行。责任人：董事会秘书。
6、公司将继续加强投资者沟通方面的工作，主动增加与广大投资者的沟通机会，让更多的投资者能了解公司的发展状况。责任人：董事会秘书。
为进一步提高公司质量，广泛收集投资者和社会公众对本公司治理情况的评议，公司设立了专门的电话听取投资者和社会公众的意见和建议，电话：021－56715833。