公司专项治理自查报告公告

　　证券代码：600097     股票简称：华立科技 编号：临2007-11

　　浙江华立科技股份有限公司

　　公司专项治理自查报告公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　公司董事会四届十八次会议采取通讯表决的方式召开，金美星董事因在国外出差缺席此次会议。会议审议并通过了《浙江华立科技股份有限公司专项治理自查报告》。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　浙江华立科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2007年6月 29日

　　浙江华立科技股份有限公司

　　专项治理自查报告与整改计划

　　2007年6月25日

　　一、特别提示：公司治理方面存在有待改进的问题

　　（一）公司管理层团队有待充实与加强；

　　（二）董事会尚未设立专业委员会；

　　（三）股东大会投资者参与意愿不强，；

　　（四）内控制度方面存在一定的缺失；

　　（五）管理层激励尚不充分。

　　二、公司治理概况

　　公司本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于提高上市公司质量的意见》等有关法律法规，以及《公司章程》、《议事规则》等规章制度，逐步建立起现代企业制度，完善了公司法人治理结构，在公司“三会”筹备与召开、管理层考核与激励、内部控制制度、公司独立性与透明度、信息披露事务管理、投资者关系管理等方面取得了长足的进步，基本做到了规范运作和“神形兼备”，有效地提高了决策效率和化解运作风险，最大程度地维护了公司及广大股东的利益。

　　三、公司治理存在的主要问题及原因

　　1、公司管理层力量薄弱。由于后备人才储备不足及专业人才的紧缺，目前公司只有总裁一名，副总裁职务空缺，尚未建立起总裁班子，在知识结构与领导能力上存在欠缺，不利于公司董事会决策及执行力的提升。

　　2、公司董事会尚未设立专门委员会，公司董事会计划于近期设立战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，以加强对公司长期发展战略和重大投资决策、内部审计、董事与高管人员的聘请、薪酬与考核方面的研究和决策。

　　3、公司独立董事吴晓波先生因科研及行政事务繁忙，根据其本人拟辞去独立董事职务意愿，公司董事会正考虑增补一名独立董事。

　　4、股东大会投资者参与意愿不强。由于公司股东高度分散，且无机构投资者介入，公司年度股东大会有时是独家召开，中小投资者未能充分发表意见和建议。

　　5、内控制度方面存在一定的缺失和完善。公司虽然制订和完善了一些列内控制度并得到有效实行，但仍存在以下方面的缺失和完善：1）投资者关系管理制度；2）子公司管理制度；3）募集资金使用管理制度；4）公司章程中关于董事会投资权限的修改。

　　6、管理层激励尚不充分。公司虽已建立合理的绩效考核与激励机制，包括对管理层实行年薪制和子公司实行骨干员工持股计划，并逐层签订了责任书，但尚未推进和实施管理层股权激励计划，未能实现公司、管理层与股东利益的根本一致，不利于公司长远规划与发展。

　　四、整改措施、时间与责任人

　　五、有特色公司治理做法

　　1、公司虽然存在控股股东或实际控制人“一控多”现象，公司控股股东为华立产业集团有限公司，实际控制人为华立集团股份有限公司，终极控制人为汪力成，其旗下有包括华立科技在内的四家上市公司。至2006年8月汪力成先生辞去公司董事长职务止，集团董事局成员不再兼任下属各上市公司的董事，以便公司严格按照“五分开”原则，保持上市公司独立性。各上市公司实行专职董事长及总裁制，并严格界定董事长与总裁的权限，除《公司法》及《公司章程》规定的应尽职责外，董事长重点抓公司的发展战略、企业文化和制度建设，总裁负责执行董事会的各项决策和保证年度经营目标的实现，从而有效地提升了公司的决策能力和执行能力，保持公司独立性，避免同业竞争、关联交易以及非经营性资金占用等不规范现象的发生。

　　2、在内控制度方面，公司主营业务为电子自动化产品制造类企业，与控股股东的性质有所不同，公司在通用性制度如人事、行政、财务等方面接受控股股东的建议和指引，但同时根据行业和上市公司自身的特点，具有相对的独立性。

　　3、在考核与激励方面，由于公司的性质是民营股份制企业，考核的目标是致力于公司、股东、管理层及员工各方利益趋于一致，内部审计与监督功能尤为突出，审计、财务部门在定单的收入确认、成本核算、货款回收等环节已建立起完善的考核办法，从而确保公司经营活动的规范与透明化，最大限度维护公司及股东利益。

　　浙江华立科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2007年6月25日