一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
公司上市以来，一直致力于完善公司治理结构、加强公司治理水平。本次对公司治理的自查工作，让我们认识到公司在公司治理方面还存在着不足之处，仍然需要继续努力改进和完善，主要有：
1、制定公司募集资金管理制度，进一步规范募集资金的管理。
2、制定公司投资者关系制度，进一步加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，切实保护投资者利益。
二、公司治理概况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规的有关要求，不断完善公司法人治理结构，充分发挥公司各方利益相关者的作用，推进公司规范运作，确保公司在合规运作的基础上，持续、稳健地发展。公司对《公司章程》进行了修改，不断建立、健全有关制度，保障了公司法人治理结构的高效运作，努力完善公司的法人治理结构。
1、关于股东与股东大会。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求通知、召集、召开公司股东大会。公司的股权分置改革、董事会、监事会换届选举以及公司的重大生产、经营方针等重大事项均由股东大会审议通过。同时，公司还积极采取网络投票的方式，为广大股东特别是中小股东提供了行使权力的平台，确保了股东特别是中小股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，使股东能够在平等的地位上充分行使自己的权利。
2、关于董事与董事会。公司董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》规定的程序谨慎决策，认真履行了公司章程赋予的职责和义务，严格执行股东大会对董事会的授权，落实股东大会的各项决议。2006年度，公司进行了董事会换届选举。公司第三届董事会共有11位董事，其中4位为独立董事，独立董事均为战略、法律、财务方面的专业人士，符合法律法规的要求。公司董事熟悉有关法律、法规，根据公司和全体股东的最大利益，忠诚、诚信、勤勉的履行职责。
3、关于监事与监事会。公司监事会依据《公司章程》和《监事会议事规则》，对公司运作、财务状况及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。2006年度，公司进行了监事会换届选举。公司第三届监事会共有5位监事，其中职工监事2位，符合法律、法规的要求。公司监事行使法律法规所赋予的职权，维护公司及股东的合法权益。
4，关于高管层。公司高管层依据《公司章程》和《经理工作细则》，负责处理公司的日常经营管理事务。公司高管工作勤勉尽责，并定期向公司董事会、监事会报告工作。
5、关于信息披露。公司严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露规则》的要求，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并指定《上海证券报》和《中国证券报》为公司信息披露的报纸，确保全体股东能够平等地获得公司相关信息。
三、公司治理存在的问题及原因
1、公司未制定募集资金管理制度，《公司章程》对公司募集资金的使用作出了明确的规定，公司严格按照《公司章程》要求对募集资金进行管理。
2、公司未制定投资者关系管理制度，公司的《信息披露规则》中包含了投资者关系管理方面的要求，公司都按照《信息披露规则》中的规定进行实际操作。
四、整改措施、时间及责任人
五、有特色的公司治理做法
公司通过《营运手册》进行内部管理，该手册是在符合公司总体战略目标的基础上，针对各下属部门以及各业务环节的特点，建立的内控制度，基本涵盖了公司经营活动中所有业务环节。手册规范了公司各部门和各岗位的各项管理工作，使得公司在全部生产经营和管理活动中做到有法可依、有章可循、有据可查。《营运手册》的建立，不仅完善了公司内部控制制度，提高了公司治理结构，而且加强了公司各部门之间的协调和合作，确保了公司经营政策的实施。
六、其他需要说明的事项
公司在自查过程中，治理专项自查小组本着实事求是的原则，逐条对照通知附件要求，对公司治理情况进行了自查。详细内容见后附《上海航空股份有限公司关于治理专项活动自查报告》。
欢迎广大投资者对公司治理情况进行评议、并提出宝贵意见与建议。
联系电话：021—62552072 徐骏民
021—62558888转6720 张岚
021—62558888转6721 陈晓蕴
联系邮箱：ir@shanghai-air.com.cn(来件请注明公众评议)
传真：021-62728870
广大投资者还可以通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）下的“上市公司治理评议”专栏进行评议。
上海航空股份有限公司
2007年6月30日
股票代码：600591 股票简称：上海航空 编号：临2007-006
上海航空股份有限公司
关于治理专项活动自查报告和整改计划书的公告