上海宏盛科技发展股份有限公司
董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
公司于2007年7月13日通过传真方式向全体董事、监事发出了召开公司2007年度董事会第三次临时会议的通知。公司董事会于2007年7月16日至17日以通讯传真表决的方式召开了公司2007年度董事会第三次临时会议，全体9名董事参加了表决。会议的召开符合《公司法》及本公司章程的有关规定，会议合法有效。全体董事一致审议通过了《关于公司治理专项活动自查报告及整改报告》。
特此公告。
上海宏盛科技发展股份有限公司董事会
二○○七年七月十八日
证券代码：600817 股票名称：宏盛科技 编号：临2007-010
上海宏盛科技发展股份有限公司
治理专项活动自查报告和整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证监会证监公司字[2007]28号文件《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及上海证监局沪证监公司字[2007]55号《关于进一步做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》的要求，我公司本着实事求是的原则，对自身治理情况进行了自查。现将自查结果报告如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、对董事、监事及高级管理人员的培训仍需完善
2、与投资者的沟通还有所不足
二、公司治理概况
我公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等有关法律、行政法规及规范性文件的要求，不断完善公司的治理结构，公司的独立性得到了显著增强，公司的日常工作日趋规范，信息披露的透明度明显提高。实际运作中未发现违反相关规定或与相关规定不一致的情况。
三、公司治理存在的问题与原因
1、公司对董事、监事及高级管理人员的培训仍需完善。公司有很多外部董事和监事，且均在工作单位担任要职。安排统一的时间对董事、监事进行培训比较困难。
2、公司与投资者的沟通还有所不足。我公司流通股股东中中小投资者较多且分布在全国各地，故很难通过投资者见面会等面对面的方式与广大的流通股股东进行沟通。
四、整改措施、整改时间及责任人
力争在2007年8月底之前完成公司治理结构的完善工作，由董事会负责实施，公司董事长龙长生作为该事项的第一责任人。具体措施如下：
1、公司将定期或不定期地组织对公司董事、监事及其他高管人员的培训，积极参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习，增强其责任感，忠实、勤勉地履行职责，保证公司高层管理人员的稳定性，使得各位高管能在公司的运作过程中真正发挥作用；另外还要加强公司高管对信息披露制度的学习，避免选择性信息披露，造成信息披露的不公平性，消除市场因此所造成的影响。
2、公司要加强投资者关系管理方面的工作，通过电话、传真、网络上的业绩说明会等多种形式来促进与广大流通股股东的沟通，让投资者能够了解公司的生产经营状况。为使更多的投资者及时了解公司的发展状况，公司将进一步加强公司网站的建设，及时更新公司网站内容。
五、有特色的公司治理做法
1、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东与本公司的关系符合有关规范要求，没有超越股东大会直接或间接地干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，做到了资产完整、机构分开、财务独立、人员分离、业务自主。
2、关于股东和股东大会：公司切实执行已制订的《股东大会议事规则》，按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权，在重大事项上采取网络投票制；公司为保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，使所有股东能够充分行使自己的权利，引进了一系列有利于保护投资者利益的制度，包括：独立董事制度、累计投票制度、股东大会网络投票、社会公众股东分类表决制度等。
3、关于董事会和监事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事、监事选聘程序选举董事和监事；公司董事、监事的人数和人员构成符合法律法规的要求；公司在董事会之下设置了审计、提名、薪酬与考核、战略委员会，董事会建设趋于合理化，董事会决策更加专业化、科学化；公司进一步完善了《董事会议事规则》和《监事会议事规则》，明确了董事会和监事会的职责。公司董事、监事能够严格按照《公司章程》的有关规定，以勤勉尽责、认真谨慎的态度积极参与公司的重大经营管理决策，充分行使作为独立董事的各项权利，在凭借其丰富的法律、财务、营销、金融专业知识为董事会各项决策提供建议的同时，切实的维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。
4、关于公司高级管理人员：公司制定了《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》，明确了公司高级管理人员的职责；在对公司高级管理人员的考评及激励机制方面，公司主要是结合年薪制进行。年初根据本公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标或管理职责，年末由公司董事会对高级管理人员进行业绩考核，奖惩兑现。这样既能充分调动公司高级管理人员的积极性，推动其为股东创造更多的价值，也是公司规范化、科学化管理和最佳公司治理原则的要求。
5、关于内部控制制度：公司制定了《董事会及监事会的内部控制制度》等，规范了公司的财务管理制度、重大决策投资、关联交易决策等工作程序，并定期对内部控制制度进行检查和评估。
6、关于内部约束机制和责任追究机制：公司各个事项均有明确的责任人，杜绝了越权决策或不履行内部决策程序的事项。
7、关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露事务管理制度》，明确信息披露的责任人，保障了公司信息披露工作的真实、准确、完整、及时与公平，有效提高了公司的透明度。
8、关于投资者关系管理：公司建立了规范的投资者关系管理制度，并通过网络、电话及见面会等多种信息沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，最大程度地满足了投资者的信息需求。
良好的公司治理是保持公司业绩持续增长的必要条件，是保证现代市场体系高效运行的微观基础，关系到公司可持续发展的问题。我公司将继续根据中国证监会、上海交易所及其他有关监管部门的最新要求，不断完善我公司的现代企业制度，增强公司透明度，提高公司的治理水平。
六、其他需要说明的事项
根据公司治理专项工作安排，2007年7月18日至8月3日为公众评议阶段，欢迎监督机构、广大投资者和社会公众通过电话、传真、电子信箱等方式，对公司的治理工作进行评议，并提出宝贵意见和建议。
热线电话：021-58765800、021-58870671
传 真：021-58870670
电子信箱：Norcent@Norcent.com.cn
公司网站：www.Norcent.com.cn
上海证券交易所：www.sse.com.cn, 公司治理评议专栏
上海宏盛科技发展股份有限公司
二○○七年七月十八日