表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于修改公司<章程>的议案》
根据证监会对证券公司经营管理的规定要求, 并结合公司实际情况及公司治理要求,拟对吸收合并后的公司《章程》进行修订。（具体内容详见上海证券交易所http://www.sse.com.cn）
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》
根据证监会对证券公司经营管理的规定要求, 并结合公司实际情况及公司治理要求,拟对吸收合并后的公司《股东大会议事规则》进行修订。（具体内容详见上海证券交易所http://www.sse.com.cn）
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
七、审议通过《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》
根据证监会对证券公司经营管理的规定要求, 并结合公司实际情况及公司治理要求,拟对吸收合并后的公司《董事会议事规则》进行修订。（具体内容详见上海证券交易所http://www.sse.com.cn）
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过《关于修改公司<独立董事制度>的议案》
根据证监会对证券公司经营管理的规定要求, 并结合公司实际情况及公司治理要求,拟对吸收合并后的公司《独立董事制度》进行修订。（具体内容详见上海证券交易所http://www.sse.com.cn）
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过《关于修改公司<总经理工作细则>的议案》
根据证监会对证券公司经营管理的规定要求, 并结合公司实际情况及公司治理要求,现对吸收合并后的公司《总经理工作细则》进行修订。（具体内容详见上海证券交易所http://www.sse.com.cn）
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十、审议通过《关于修改公司<董事会秘书工作细则>的议案》
根据证监会对证券公司经营管理的规定要求, 并结合公司实际情况及公司治理要求,现对吸收合并后的公司《董事会秘书工作细则》进行修订。（具体内容详见上海证券交易所http://www.sse.com.cn）
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十一、审议通过《关于变更公司董事的议案》
因工作原因公司董事谢超先生向公司董事会提出辞去董事职务的请求，根据公司大股东长沙九芝堂（集团）有限公司的推荐函，推荐冯立新先生担任公司第七届董事会董事。
公司独立董事对董事会拟聘任的董事发表独立意见附后。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十二、审议通过《关于召开公司2007年第二次临时股东大会的议案》（具体事宜详见“关于召开二00七年第二次临时股东大会的通知”）
根据《公司法》等法律法规及公司章程的相关规定, 公司董事会决定于2007年8月8日召开公司2007年第二次临时股东大会审议以下议案:
1、关于二00七年半年度资本公积金转增股本的预案
2、关于修改公司《章程》的议案
3、关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
4、关于修改公司《董事会议事规则》的议案
5、关于修改公司《独立董事制度》的议案
6、关于修改公司《监事会议事规则》的议案
7、关于变更公司董事的议案
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
附件：1、个人简历
2、独立董事关于第七届董事会聘任董事的独立意见
成都城建投资发展股份有限公司
董事会
二00七年七月十九日
附件1：
个人简历
冯立新先生，1963年生，汉族，中共党员，博士。曾任财政部财政科学研究所助理研究员，中国人民银行总行主任科员，中农信公司基金部淄博基金董事会秘书，深圳证券交易所信息管理部副经理、市场监察副总监、上市部总监，融通基金管理有限公司总经理，金信证券总经理，中国证券业协会副秘书长、党委委员。
附件2：
成都城建投资发展股份有限公司独立董事
关于第七届董事会聘任董事的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为成都城建投资发展股份有限公司的现任独立董事，对公司第七届董事会第五会议《关于变更公司董事的议案》进行了审议，发表独立意见如下：
根据公司大股东长沙九芝堂（集团）有限公司的推荐，及对候选人有关情况的了解和客观判断，同意董事会聘任冯立新先生担任公司董事，任期至本届董事会届满。
本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任本公司相应工作；未发现有相关规定不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事：王文博 徐珊 秦俭
二00七年七月十九日
证券代码：600109 股票简称：成都建投 编号：临2007－033
成都城建投资发展股份有限公司关于召开
二00七年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、召开会议基本情况
（一）会议时间：2007年8月8日上午9：30
（二）会议地点：成都市人民南路二段55号岷山饭店三楼国际会议厅
（三）召集人：成都城建投资发展股份有限公司董事会
（四）召开方式：现场投票方式
（五）参加会议人员：
1、本公司董事、监事及公司高级管理人员；
2、2007年8月6日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本公司股东，因故不能出席的股东可委托代理人出席。
二、会议审议事项：
1、关于二00七年半年度资本公积金转增股本的预案
2、关于修改公司《章程》的议案
3、关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
4、关于修改公司《董事会议事规则》的议案
5、关于修改公司《独立董事制度》的议案
6、关于修改公司《监事会议事规则》的议案
7、关于变更公司董事的议案
三、现场股东大会会议登记方法：
（一）登记方式：通讯、传真、现场方式均可
（二）登记时间：2007年8月7日
（三）登记地点：成都城建投资发展股份有限公司董事会办公室
（四）出席会议的股东须持有关凭证参加会议：
1、个人股东持本人身份证及复印件和股票帐户卡及复印件；
2、委托代理人持本人身份证及复印件、授权委托书、授权人股东帐户卡及复印件；
3、法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、法定代表人身份证复印件和出席人身份证及复印件。
四、其他事宜：
1、会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理。
2、会议联系地址：成都市高新区九兴大道12号四川路桥科研楼三楼
3、公司将按照《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）办理上述事宜。
4、联系电话：（028）85146209 （028）85146207
联系传真：（028）85146209
5、邮编：610041
6、联系人：彭秋锦 蒋希
特此公告。
成都城建投资发展股份有限公司
董事会
二00七年七月十九日
附件：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席成都城建投资发展股份有限公司二00七年第二次临时股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；
2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；
3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。
对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。
委托人：
身份证号：
股票账户卡号：
持股数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
受托人签字：
身份证号：
（注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）
证券代码：600109 股票简称：成都建投 编号：临2007－034
成都城建投资发展股份有限公司
第五届监事会第三次会议决议公告
本公司第五届监事会第三次会议通知于二00七年七月九日以书面形式发出，会议于二00七年七月十九日在上海市中山南路969号谷泰滨江大厦15A层会议室以现场方式召开。应到监事3人，实到3人，会议由监事会主席冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。与会监事审议并通过如下决议：
一、审议通过《二00七年半年度报告及摘要》
本公司监事会保证二00七年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二00七年半年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：
（一）半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本半年度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《二00七年半度资本公积金转增股本的预案》
公司拟以2007年6月30日公司总股本141,994,737股为基数，向全体股东以资本公积金转增股本，转增比例为每10股转增10股，总计转增141,994,737股（以下简称“本次公积金转增”）。本次公积金转增完成后，公司总股本变更为283,989,474股。资本公积金由504,038,755.55元减至362,044,018.55元。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于调整非公开发行股票价格及数量的预案》
公司以资本公积金转增股本（每10股转增10股）后，公司新增股份吸收合并国金证券有限责任公司（以下简称“国金证券”）的新股发行价格为不低于每股7.69元人民币，且不高于每股9.54元人民币；除本公司外的其他国金证券股东以国金证券48.24%股权，合计作价1,830,634,551元认购不超过238,053,908股新股，具体发行股数由公司董事会根据实际情况在前述价格区间内确定。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《关于调整<公司新增股份吸收合并国金证券有限责任公司的议案>中锁定期安排的议案》
由于国金证券股东清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）和上海鹏欣建筑安装工程有限公司（以下简称“上海鹏欣”）在公司通过非公开发行股份吸收合并国金证券后，分别持有公司的股权比例将超过5%，根据中国证监会关于上市公司非公开发行的新要求，公司对二00七年第一次临时股东大会决议通过的《公司新增股份吸收合并国金证券有限责任公司的议案》中锁定期的安排调整为：自本次非公开发行结束之日起，长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称“九芝堂集团”）、清华控股和上海鹏欣认购的本次发行的股份，36个月内不得转让，本公司、九芝堂集团、清华控股和上海鹏欣以外的国金证券其他股东认购的本次发行的股份12个月内不得转让。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》
根据证监会对证券公司经营管理的规定要求, 并结合公司实际情况及公司治理要求,拟对吸收合并后的公司《监事会议事规则》进行修订。（具体内容详见上海证券交易所http://www.sse.com.cn）
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
成都城建投资发展股份有限公司
监事会
二00七年七月十九日
成都城建投资发展股份有限公司关于加强
上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、须按照新修订的法律、法规完善公司原有的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《信息披露制度》等制度；
2、董事会下属专门委员会的职能有待进一步加强，并建立相应工作细则，使专门委员会发挥更大的作用；
3、投资者关系管理工作尚待进一步加强，拓宽与投资者沟通的渠道。
二、公司治理概况
（一）公司基本情况
公司前身为成都百货（集团）股份有限公司，1988年作为试点，改制设立的股份有限公司，1997年8月7日在上海证券交易所挂牌上市。
2006年10月，公司以全部资产和负债与长沙九芝堂集团有限公司、湖南涌金投资(控股)有限公司和四川舒卡特种纤维股份有限公司所持有的国金证券有限责任公司（以下简称“国金证券”）合计51.76%股权进行置换。至此，长沙九芝堂集团有限公司和湖南涌金投资(控股)有限公司分别持有公司44.76%、28.00%的股权，公司持有国金证券51.76%的股权，成为国金证券的控股股东。
通过重大资产重组，公司成为国金证券的控股股东，公司的主营业务为投资控股国金证券，由于国金证券的资产具有持续经营能力和较强的盈利能力，通过投资控股国金证券，公司将享有较高的投资收益，也以此保持持续经营能力。目前，公司拟通过吸收合并国金证券承继国金证券全部的优质资产、证券业务和广泛的客户资源，彻底实现公司经营及业务的战略转型，公司退出城建业务，转变为证券类上市公司。
（二）公司规范运作情况
公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，规范运作，不断完善公司法人治理结构和内部管理制度。
1、股东大会：公司有明确的《股东大会议事规则》并得到切实执行，历次股东大会的召集、召开程序符合《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等规定；股东大会提案审议符合法定程序，属于股东大会审议的重大事项均按法定程序先经董事会审议通过后，再提交股东大会审议，无绕过股东大会或先实施后审议的情况。在重大事项决策中采用网络投票的方式，确保中小股东的话语权。
2、董事会：公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则并得到切实执行。公司董事会有九名董事，其中独立董事三名。公司全体董事本着对公司和全体股东认真负责的态度，按要求出席董事会会议，诚信勤勉地履行义务，对公司的经营、决策、重大事项等充分发表自己的专业意见、观点，切实发挥了董事的作用。在董事会闭会期间，各董事亦积极开展董事会的其他工作。董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略委员会和风险控制委员会，各专门委员会的设立对公司董事会的科学决策、促进公司的发展起到了积极作用。
3、监事会：公司监事会职责清晰，有明确的《监事会议事规则》并得到切实执行。公司监事会有三名监事，其中职工监事一名。全体监事在日常工作中勤勉尽责，一是依法执行股东大会赋予的监督职能，向股东大会负责并报告工作，二是对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，三是对公司及子公司进行财务检查，充分发挥了监事会的监督作用。
4、经理层：公司制定了《总经理工作细则》。公司经理层人选的产生按照《公司章程》、《总经理工作细则》规定的条件和程序，有较合理的经理层选聘机制。公司经理层履行对公司忠实和勤勉义务，严格落实董事会决议，对日常生产经营实施了有效控制。董事会与监事会对公司经理层实施有效的监督和制约。
5、内部控制情况：公司目前的内部管理制度主要包括股东大会、董事会、监事会制度、独立董事制度、总经理工作制度、董事会秘书工作制度、信息披露制度、财务工作制度、行政部门工作制度等方面，公司根据有关法律、法规的变动情况和公司实际情况不断对内部管理制度进行健全和完善，内部管理制度得到了有效地贯彻执行。公司坚持“事先、事中、事后”三个环节同步控制的风险管理原则，建立科学规范的投资决策机制，坚持守法运作、严控流程，防范风险于未然。公司聘用了律师事务所作为常年法律顾问，有效保障公司合法经营和合法权益。
（三）公司独立性情况
公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面完全分开，产权明确，经营管理完全独立于控股股东，与控股股东或其控股的其他关联单位不存在同业竞争和关联交易。
（四）公司透明度情况
公司制订了《信息披露管理制度》，对定期报告的编制、审议、披露程序，对重大事件的报告、传递、审核、披露程序，保密措施等作出了明确的规定，并得到了有效贯彻执行，及时充分地履行了信息披露义务。公司信息披露工作保密机制完善，未发生泄漏事件或发现内幕交易行为。公司制定了《投资者关系管理工作制度》，不断完善与投资者的沟通机制，增进了投资者与公司的交流，提高了公司透明度和诚信度，为公司树立了良好的公众形象。
三、公司治理存在的问题及原因
（一）相关制度尚未修订完善
作为国金证券的控股股东，目前公司正在实施吸收合并国金证券，待吸收合并完成后，公司的基本情况及相关的投资决策和权限等将发生改变，公司尚未修订完善《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等制度；按照证监会和上交所发布的《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司信息披露管理制度指引》的要求，6月底前需修订完善《信息披露制度》，目前，公司正在修订中。
（二）加强董事会下设专门委员会建设
二00七年二月十三日，经公司第七届董事会第一次会议审议通过，公司增设了董事会提名委员会、董事会审计委员会和董事会风险控制委员会。目前，新设立的专门委员会尚未制定相应的工作细则。
（三）投资者关系管理工作尚待加强
公司目前通过指定信息披露媒体、设立咨询电话、电子邮箱、接待投资者来访及走访投资者等多种方式进行投资者关系管理活动。随着公司的发展以及为适应资本市场发展的需要，公司仍需进一步完善投资者关系管理工作，加强广大投资者对公司的认识，为公司治理提供建议和意见。
四、整改措施、整改时间及责任人
（一）进一步完善相关制度
按照证监会和上交所发布的《上市公司股东大会规则》、《上市公司董事会议事规则》、《上市公司监事会议事规则》等的要求，修订完善公司“三会”议事规则；同时按照证监会和上交所发布的《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司信息披露管理制度指引》的要求，修订完善公司《信息披露制度》。
整改时间：2007年6月底前修订完善公司信息披露制度，年内完成对其他相关制度的修订。
整改责任人：公司董事长
（二）进一步发挥董事会下设专门委员会的作用
通过不定期召开专门委员会会议的形式，针对特别事项，由专门委员会组织公司相关人员进行专项讨论，形成建议和意见，再提交董事会审议，以便更好地发挥董事会专门委员会在公司经营管理中的作用，为董事会提供更多的决策依据，提高董事会的决策效率。
整改时间：年底前制定各专门委员会的工作细则。
整改责任人：公司董事长
（三）加强投资者关系管理工作
切实抓好投资者关系管理工作，深入研究投资者关系管理工作，通过走访投资者、投资者互动交流平台等多种形式，加强广大投资者对公司的了解，保证投资者与公司交流渠道的畅通，收集整理投资者对公司治理与经营管理等各方面建议和意见，报送公司经营管理层、董事会参考。
整改时间：年内建立投资者互动交流平台。
整改责任人：公司董事会秘书
五、有特色的公司治理做法
通过重大资产重组，公司成为国金证券的控股股东，目前正在实施吸收合并国金证券，待吸收合并完成后，公司将转变为证券类的上市公司，因此公司既要按照上市公司的要求又要按照证券公司的要求来规范运作。在中国证监会《上市公司治理准则》倡导的战略委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委员会的基础上，公司董事会增设了风险控制委员会。公司风险控制委员会的设立有利于健全公司的风险防范机制，为公司稳定发展提供了更有力的保障。
以上为我公司关于公司治理情况的自查报告，敬请监管部门对我公司治理情况进行指导，同时欢迎广大投资者对我公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。
公司治理专项活动公众评议邮箱：
中国证监会上市公司监管部 gszl@csrc.gov.cn
上海证券交易所 list22@secure.sse.com.cn
中国证监会四川监管局 SCGSZL@CSRC.GOV.CN
成都城建投资发展股份有限公司
董事会
二00七年七月二十三日