西安交大博通资讯股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
按照中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）和中国证监会陕西监管局《关于落实中国证监会〈关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知〉的通知》（陕证监发〔2007〕27号）文件的要求，西安交大博通资讯股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“交大博通”）为切实做好公司治理专项活动的自查、整改工作，成立了由董事长任组长的“治理专项活动领导小组”，统筹指导、组织公司认真开展本次治理专项活动。
公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及《西安交大博通资讯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司治理情况进行了认真细致的深度自查，根据自查情况制定相关整改计划，现将自查报告和整改计划报告如下。
一、特别提示
通过治理专项活动的自查，公司在以下方面需要做进一步的提高和改进：
1、加强董事、监事、高管人员及主要股东的培训工作，提高其自律意识和工作规范性，加强行为准则；
2、加强独立董事工作建设，制定独立董事工作规则，明确独立董事的职责和权利并有效执行；
3、在董事会内部建立战略等专门委员会，各专门委员会由董事长、独立董事和其他董事组成，制定各专门委员会的工作规则，完善董事会的工作职能；
4、加强投资者关系管理，在保证对股东信息公平的前提下，以多种方式加强与投资者的广泛联系和沟通。
5、根据监管部门的要求修订信息披露制度，进一步加强和完善信息披露工作，不断提高公司的透明度。
二、公司治理概况
1、股东大会
公司按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的要求，规范实施股东大会的召集、召开和议事程序；建立能够保证所有股东按照法律、法规的规定行使权利的治理结构；确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。公司成立之后历次股东大会的召开和表决程序均规范并经律师现场见证出具法律意见书，股东大会决议均合法有效。公司历次股东大会均具有完整的会议记录，由董事会秘书和证券投资部妥善保存。
2、董事会
公司董事会职责清晰，董事会由9名董事构成，其中公司内部任职董事3名，来自于股东单位董事3名，独立董事3名。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定。公司董事按照相关法律法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的要求，出席公司董事会会议和股东大会会议，行使相应表决权，忠实诚信、勤勉尽责地行使权利和履行义务。
3、监事会
公司监事按照相关法律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，本着对公司和全体股东负责的精神，认真履行自己的职责，对公司财务状况、关联交易以及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，维护股东的合法权益。
4、经营层
公司制定有《总经理工作规则》，坚持总经理和其他高管人员的公开招聘和公平竞争原则，已形成合理的经理层选聘机制。公司经理层严格在其职权范围内行使职权，没有越权行为。董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在内部人控制的情况。
5、独立性
公司是独立企业法人，享有独立完整的法人财产权，依法自主经营，自负盈亏，拥有独立自主的经营管理业务体系，与控股股东不存在依赖性。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均未在股东单位兼职。公司拥有独立完整的业务、人事、资产、机构、财务组织，有独立完整的经营业务能力和内部管理体系。
6、公司内部控制制度
公司十分重视管理制度建设，建立了各项内部控制管理制度，并根据公司实际发展和有关法律法规的变动对内部控制和管理制度经常进行修改。公司目前内部管理制度覆盖了经营管理的各个层面，主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作规则》，以及财务、经营、技术、生产、行政、人事等多方面的制度，经过有效的监督和保证，这些内部管理制度得到了有效地贯彻执行。
7、公司透明度
公司已按照《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》对信息披露事务管理制度进行了修订完善，定期报告能按预约时间披露，按照规定披露临时报告，董事会秘书的知情权和信息披露建议权可得到有效保障。
三、公司治理存在的问题及原因
1、加强董事、监事、高管人员及主要股东培训工作
随着证券市场的快速发展，各种政策法规陆续出台，为适应证券市场的变化，公司需加强对董事、监事、高管人员及主要股东在监管规则、信息披露、职业道德等方面的培训，积极组织董事、监事、高管人员及主要股东负责人参加监管部门举办的各项法律法规的学习培训，同时加强其对信息披露事务管理制度的学习，增强董事、监事、高管人员及主要股东履行职责的能力和规范。
2、加强独立董事工作建设，制定独立董事工作规则，明确独立董事的职责和权利并有效执行
公司暂尚未制订单独的《独立董事制度》，在《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规则中对独立董事工作制度作出了明确的规定。公司的重大生产经营决策、对外投资及内部审计等方面的重大决策，事前都会与独立董事进行咨询、沟通和汇报，独立董事通过发表事前确认函、专项意见和独立意见书等形式行使决策和监督职能。
3、暂未设立董事会下属专门委员会
按照证监会的有关法规和上市规则要求，公司董事会可下设战略、提名等专门委员会，通过明确各委员会的职能和职责，进一步完善公司治理结构，强化董事会决策功能，增强公司持续发展的能力。公司将尽快设立各专门委员会，做好董事会的各项工作。
4、投资者关系管理工作需要继续深化完善
公司通过定期报告、临时公告、接听电话、接待投资者来访、公司网站等多种形式与投资者沟通，较好地满足了投资者的信息需求。随着大市场的结构、制度、理念等发生重大的变革，公司开展的投资者关系管理工作的形式还需要进一步丰富和完善。
5、需要不断加强信息披露工作
公司2005年之前有部分担保未做及时披露，对此已做了积极整改和披露，公司特别注意以此为戒，在工作中不断加强公司的规范运作，认真履行信息披露义务。
四、整改措施、整改时间及责任人
1、加强董事、监事、高管人员及主要股东培训工作
整改措施：公司已根据《证券法》和中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《公司章程》等相关规定要求，要求公司的董事、监事、高管人员展开证券账户自查，明确强调其必须遵守上述文件的规定。同时，公司还将继续不定期的组织相关人员开展证券法律法规的专题学习，增强责任心，规范其运作。
整改责任人：公司董事长、总经理和董事会秘书。
整改时间：2007年10月31日之前完成。
2、加强独立董事工作建设，制定独立董事工作规则
整改措施：依照《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，本公司将迅速制定《独立董事制度》。制定工作规则、明确独立董事的职责和权利，充分发挥独立董事对公司重大事项决案及投资方面的专业作用、从专业的角度对审议和决策各重大事项时提出独立意见，发挥决策、监督和专业咨询职能。
整改责任人：公司董事长、总经理和董事会秘书。
整改时间：2007年10月31日之前完成。
3、设立董事会下属专业委员会
整改措施：公司尽快在董事会内部建立战略等专门委员会，各专门委员会由董事长、独立董事和其他董事分别组成，制定各专门委员会的工作规则，以充分发挥专业人士和独立董事的作用，促进公司的长远发展。
整改责任人：公司董事长、总经理和董事会秘书。
整改时间：2007年10月31日之前完成。
4、加强投资者关系管理
整改措施：公司将建立投资者关系管理工作规则，强化现有投资者关系互动沟通平台建设，在保证股东信息公平的前提下，以多种方式加强与投资者广泛的联系和沟通，不断增强公司经营管理的透明度，增进投资者对公司的了解和认同。
整改责任人：公司董事长、总经理和董事会秘书。
整改时间：2007年10月31日之前完成。
5、根据监管部门的要求相应修改信息披露事务管理制度，并不断加强和完善信息披露，此为公司需要长期做好的重要工作。
以上各项整改工作具体实施为董事长总体负责，总经理组织安排，董事会秘书联络保荐人和相关人员具体落实。
五、有特色的公司治理做法
1、公司建立了合理的绩效评价体系，对高级管理人员实行公开透明的聘任制度和考评制度，董事会定期对高级管理人员的业绩和履行职责情况进行考评，实行与公司经营业绩挂钩的绩效薪资。公司对经营业务、职能部门也实行了绩效评价体系。公司也将根据具体情况考虑股权激励，通过各种措施完善对高管人员的激励约束机制。
2、公司非常注重企业文化建设，并将治理融入企业文化之中。公司秉承西安经济技术开发区积极进取、努力拼搏的创业精神，以及西安交通大学坚毅的钻研精神、严谨的治学态度，逐渐形成了自身独具特色的企业文化环境，公司坚持以人为本，将个人事业追求、收益期望同公司的发展密切相融，有力地培养和树立了经理层和员工积极进步的价值观，强化了团结、合作、进取的精神以及社会责任感，为从根本上提升公司治理水平提供了强有力的保障。
六、其他需要说明的事项
经严格自查，本公司认为本公司能够依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件已建立了比较完善的治理结构并规范运作。在今后的工作中，本公司将继续按照相关法律、法规的要求，不断提高公司整体质量，不断提高信息披露质量，健全完善公司内部控制机制，切实维护投资者的合法利益，为促进资本市场的健康稳定发展做出应有贡献。
以上为本公司治理专项活动的自查情况和整改计划，为不断提高公司规范运作和法人治理结构的质量，广泛收集投资者和社会公众对本公司治理情况的评议，公司设立了联系电话、公司网站、电子邮箱等多种方式广泛听取投资者和社会公众的意见和建议。
公司联系人：董事会秘书蔡启龙、证券事务代表张蕙
联系部门：证券投资部
联系电话：029-82666819
公司网站：www.butone.com
电子邮件：stock@butone.com
联系地址：陕西省西安市兴庆南路6号西安交大博通资讯股份有限公司
邮政编码：710048
广大投资者和社会公众还可通过证券监管机构的公众评议邮箱对我公司的治理专项活动做出评议：
中国证监会上市公司监管部：gszl@csrc.gov.cn
上海证券交易所：list22@secure.sse.com.cn
中国证监会陕西监管局：xa_gszl@csrc.gov.cn
特此公告。
西安交大博通资讯股份有限公司董事会
2007年7月25日