湖北三峡新型建材股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
湖北三峡新型建材股份有限公司第五届董事会第十六次会议于2007年7月26日以书面、电话以及电子邮件的方式发出通知，并于2007年8月7日下午在湖北省当阳市国中安大厦三楼会议室召开。出席会议的董事应到9人，实到9人，出席会议的人数及召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》规定。会议由董事长徐麟先生主持。公司全体监事和其他高管人员列席了会议。会议采用记名投票表决方式，以9票同意，0票反对，0票弃权通过了以下议案：
一、审议通过了公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划（《公司关于“加强上市公司治理专项活动”的自查情况和整改计划》详见附件一，《公司“加强上市公司治理专项活动”自查报告》详见附件二）；
二、审议通过了《关于修改〈募集资金使用管理办法〉的议案》（新修订的《募集资金使用管理办法》详见附件三），此议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间另行通知；
三、审议通过了《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》（详见附件四）。
附件一、二、三、四详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn，其中附件一刊登于本日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
特此公告
湖北三峡新型建材股份有限公司董事会
二OO七年八月八日
附件一
湖北三峡新型建材股份有限公司关于
“加强上市公司治理专项活动”的自查情况
和整改计划
按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及湖北证监局《关于开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》相关要求，公司及时组织各位董事、监事、高级管理人员认真学习领会文件精神，成立了“公司治理专项活动”领导小组，制定了公司治理活动实施方案，并严格对照自查事项，对公司治理各方面情况进行了全面自查。自查具体情况及整改计划如下：
一、特别提示
（一）需要整改的问题
1、公司内部问责机制不够完善。
2、未及时按中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字[2007]25号）相关规定对《募集资金使用管理办法》进行修订。
3、子公司特别是异地子公司管理和控制方面的制度不够完善。
（二）需要加强的问题
1、加强公司治理创新，积极实施网络投票等办法，进一步加强投资者沟通与管理，推动公司治理上新台阶。
2、加强对公司董事、监事及其他高管人员在相关法律法规、规章制度、以及信息披露制度等方面的培训。
3、加强企业文化建设。
二、公司治理概况
公司上市以来，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不断修订完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等规则，进一步健全、合理，内控制度较为完善，规范运作情况良好，具有较强的内部控制能力。具体表现在以下几个方面：
1、关于公司股东与股东大会：公司根据《投资者关系管理办法》，平等对待所有股东，保护所有股东的合法权益，保证所有股东享有平等地位；公司修订了《股东大会议事规则》，并依照其要求召集、召开股东大会，使所有股东能充分行使应有的权利，股东大会聘请律师并出具法律意见书；公司关联交易遵循“公开、公平、公正”的原则，未损害公司和股东的利益。
2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，并能依法行使出资人的权利，无越权干预公司经营及牟取额外利益的行为。公司与控股股东已实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独立，独立核算、独立承担责任和风险，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事及董事会：公司修订了《公司章程》，并按照其规定的程序选举董事，董事会人数及人员构成符合有关法律法规的要求，公司修订了《董事会议事规则》，董事熟悉有关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，能以认真负责的态度出席董事会会议和股东大会会议，对所议事项充分表达明确意见，能根据全体股东的利益、忠实、诚信、勤勉的履行职责；公司按照中国证监会有关规定建立了独立董事制度，报告期内独立董事的人数及构成符合有关规定的要求；董事会能严格执行股东大会的要求。
4、关于监事及监事会：公司修订了《监事会议事规则》，并严格按其规定的程序选举监事，监事会的构成符合有关法律法规的规定，各位监事能以认真负责的态度出席监事会会议，列席董事会会议和股东大会会议，履行职责。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已经建立了管理层的绩效评价和激励约束机制。董事会根据年初设定的目标和有关标准对董事长、总经理、副总经理及其他高管人员实施年度业绩考核，报酬均与公司的经济效益挂钩，实行岗位薪资加业绩薪资的薪酬制度。
6、关于相关利益者：公司能够充分尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商等其他相关利益者的合法权益，共同推进公司持续健康发展。
7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，公司能够依照法律、法规和《公司章程》的规定真实、准确、完整、及时的披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。
三、公司治理存在的问题及原因
经严格自查，公司已依据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于提高上市公司质量的意见》等法律法规文件的要求建立了较完善的治理结构，总体上运作比较规范，但还存在一些问题和不足。存在的主要问题及原因是：
（一）需要整改的问题
1、公司内部问责机制不够完善。公司通过每周的经理办公会议制度，对上周公司生产经营情况进行分析总结，对未完成任务或造成生产、设备等责任事故及时处理，严格追究分管负责人及相关责任人，对下周工作进行安排，并以《经理办公会议纪要》的形式发放至公司内部各单位。公司要求中层以上管理人员每半年进行一次工作总结，自查自评。公司分年度对中层以上管理人员进行综合测评，作为续聘和年终考核兑现依据。但内部问责机制不够完善，原因是随着企业内部三项制度改革，员工身份的置换，公司还在进一步探索适合公司特点的内控考核体系，因此原问责机制比较分散，不够系统和完善。
2、未及时按中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字[2007]25号）相关规定对《募集资金使用管理办法》进行修订。原因是公司原制定有《募集资金使用管理办法》，随着有关法律法规的进一步修行完善，中国证监会于2007年2月28日发布了《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字[2007]25号），公司未能及时按此通知进行修订。
3、子公司特别是异地子公司管理和控制方面的制度不够完善。原因是公司过去无异地子公司，因此相关制度不够健全。目前根据公司发展规划，随着加工玻璃搬迁改造等项目的不断推进，对子公司特别是异地子公司管理和控制方面的制度需要进一步完善。
（二）需要加强的问题
1、加强公司治理创新，积极实施网络投票等办法，进一步加强投资者沟通与管理，推动公司治理上新台阶。
2、加强对公司董事、监事及其他高管人员在相关法律法规、规章制度、以及信息披露制度等方面的培训。随着社会经济以及市场运作的发展，《公司法》、《证券法》等相关法律法规也在不断的修订完善，并且信息披露等制度的专业性较强，只有不断提高董事、监事和高管人员的政策业务水平，才能充分发挥高管其应有作用，确保公司持续健康发展。
3、加强企业文化建设。随着公司不断成长壮大，企业文化将是企业重要核心竞争力之一，切实发挥文化驱动作用。
四、整改措施、整改时间及责任人
湖北三峡新型建材股份有限公司
二OO七年八月七日