吉林电力股份有限公司
关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划
一、特别提示：公司在治理方面有待改进的问题
尚需健全董事会专业委员会，加强董事会专业委员会的作用；增强投资者关系管理。
二、公司治理概况
1、公司治理情况
吉电股份秉承实用、透明、规范的理念，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和部门规章的要求，逐步建立了符合公司实际的组织制度和法人治理结构。
公司股东大会有明确的、切实可行的、方便社会公众投资者参与决策的《股东大会议事规则》。公司历次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；股东大会提案审议符合法定程序；公司股东大会平等对待与会的股东，股东有充分质询和发言时间，确保股东的话语权。
公司董事会有职责明确、切实可行的《董事会议事规则》、《独立董事管理制度》。董事会有九名董事，其中独立董事三名、实际控制人中国电力投资集团公司推荐董事五名（兼职二名、专职三名）、股东吉林省信托投资有限责任公司推荐董事一名。公司董事在专业方面各有特长，在工作中勤勉尽责，在公司重大决策方面能够形成正确决策。董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会。
公司监事会有职责明确、切实可行的《监事会议事规则》。监事会有五名监事，其中股东代表监事三名（实际控制人中国电力投资集团公司推荐监事一名，吉林华能发电公司和长春海通物业管理中心各推荐监事一名），职工代表监事二名。公司监事在工作中勤勉尽责，认真履行监督权。
公司经营管理层有职责明确、切实可行的《总经理工作细则》。公司经营管理层能够履行对公司忠实义务和勤勉义务，落实董事会决议，认真履行职责，对公司日常生产经营实施有效管理，初步建立一套符合现代企业要求的经营管理流程。
公司建立了系统的内部控制制度，初步形成了完整的内部控制体系。在控制公司与关联方资金往来、对外担保和审议关联交易等方面，严格履行相关规定，不断强化公司规范运作；公司能够对投资企业实施有效管理与控制，不存在重大失控风险；公司设立审计监察部，内部稽核、监督体制健全有效；公司聘用律师事务所作为常年法律顾问，维护公司合法经营和合法权益。
2、公司独立性情况
公司在业务、人员、资产、机构、财务方面均独立于实际控制人和第一大股东。
公司通过独立采购原料（电煤、物资），独立组织生产和经营，已建立起独立的生产经营运营系统；公司建立了独立的劳动人事及工资管理制度；公司拥有独立完整的资产，各项资产来源合法，产权清晰，与股东资产有明确的界定和划分；本公司经过多年的运作，逐步建立起了适应公司发展需要的组织结构，公司本部下设总经理工作部、人事劳动部、财务与产权管理部、计划与发展部、安全监督与生产部、监察与审计部、证券部、党群工作部；公司有两个发电分公司（浑江发电公司、二道江发电公司）、一个科技分公司，一个燃料分公司，一个全资子公司（吉林热电检修安装工程有限公司），生产经营与股东完全分开；本公司设立了独立的财务部门，配备专业财务人员，建立了独立的财务核算体系、财务会计制度，并对分公司和全资子公司实施严格统一的财务监督管理制度，公司在银行单独开立账户，与控股股东账户分立。公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，与股东单位无混合纳税现象。
3、公司透明度情况
公司能够做到公平、公正、及时地进行信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性。严格执行《信息披露管理制度》，明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任，保障投资者平等获得信息的权利。同时，积极做好投资者关系管理工作。公司定期报告和临时报告均能够做到真实、及时、准确、完整地披露。公司不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。
三、公司治理存在的问题及原因
随着公司步入快速发展时期，如何进一步提高公司董事会科学决策水平，发挥董事会专业委员会在战略、投资、审计监督、薪酬、考核等方面的专业作用，是吉电股份在公司治理方面亟待解决的突出问题。由于公司所处行业的特点和本公司历史所处地区地位，以及公司自设立到挂牌上市所遇到的发展瓶颈等原因，一直寻觅和探索公司发展的途径，同时，也不断摸索建立和完善在现行政策下，并符合公司实际发展需要的治理结构。
随着国家、证券监管部门规范和监管政策的不断出台，投资者对上市公司了解的需要，以及公司自身发展需求，都要求公司亟待的完善现有的治理结构，发展具有自身特色的，可以满足公司在区域发展中所需的治理结构，同时，在完善治理结构的基础上，逐步增强投资者关系管理，通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同。
四、整改措施、整改时间及责任人
公司将处于快速发展时期，主业发电规模的大幅度增加和经营活动的频繁发生，对公司董事会的决策效率提出了更高的要求。为确保董事会决策效率能够满足公司增长的需求，公司应尽快调整、健全董事会专业委员会，拟将原战略委员会调整为战略与投资委员会，设立审计委员会；同时修改各专业委员会的议事规则，进一步明确工作职责。上述工作，拟在年底前完成，责任人董事会秘书宋新阳。
此外，公司将就行业的经营和环境的变化，以及公司的经营活动等方面，在现有基础上，进一步强化与董事信息沟通的广度与深度，以便董事们能够及时了解，准确把握公司经营活动，降低决策风险，提高决策效率。上述工作，拟在9月底前开展，责任人董事会秘书宋新阳。
五、有特色的公司治理做法
1、强调公司企业文化的建设。加强企业文化建设，是提高公司的核心竞争力、凝聚团队、支撑公司健康向前发展的根本手段之一，通过持续的企业文化的建设和宣传，将企业文化宣传融入日常工作管理之中，增强了公司员工的凝聚力和团队意识，形成公司独特的企业风格和价值观。自公司成立以来，本公司从领导到职员都一直非常注重企业的文化建设。公司比照实际控制人的文化理念，逐渐的形成了公司自有风格的企业文化，包括“任何事故都是可以避免的”安全理念；“奉献绿色能源 服务社会公众”的企业精神；“诚信奉献 竞争创新 务实严谨”的企业价值观；“策划 程序 修正 卓越”的工作理念等。
２、重视与投资者关系。公司根据深圳证券交易所和中国证监会的有关要求，认真履行上市公司信息披露的工作，主动通过报刊、杂志、网络等媒体多渠道、多形式的向投资者及潜在的投资者介绍公司的发展情况、行业动向、公司的发展战略等相关消息。公司的《信息披露管理制度》中明确把《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》定为公司的信息披露报纸。并且公司有专职人员负责接待投资者、接受投资者的咨询等工作。
六、其他需要说明的事项
为进一步提高公司的质量、加强公司的治理水平、规范公司运作，广泛收集投资者和社会公众对本公司治理情况的评议，公司设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
联系电话：0431-85603130
传 真：0431-85603250
电子信箱：yongping_liu@sina.com
吉林电力股份有限公司
二〇〇七年八月十日