青海金瑞矿业发展股份有限公司公司治理专项自查报告暨整改计划
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会以及青海监管局《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》精神，公司严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司规范运作、建立完善治理结构情况进行了自查，现将自查情况及整改计划报告如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、公司在转让参股公司青海长青铝业有限公司（以下简称“长青铝业”）股权、处置子公司青海山川铸造公司（以下简称“铸造公司”）资产、聘请2006年度会计师事务所时，采取的是股东大会追认通过的方式。
2、公司董事会建立健全了四个专业委员会，在公司运行中发挥作用不够。
3、公司董事、监事及其他高级管理人员除参加监管部门组织的法律法规、规章制度学习外，公司对他们的其它培训仍然有限，培训不及时。
二、公司治理概况
公司自1996年6月上市以来，能够严格按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会有关法律法规的要求，在公司治理方面不断加强和改进工作，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，目前，公司已建立了以股东大会、董事会、监事会、经理层为核心的公司治理结构，着重加强了三会制度的建设以及信息披露制度建设等方面的工作。2006年9月，公司完成了股权分置改革工作，对公司治理的要求日益增强，促使公司进一步提高治理水平，完善治理机制。
公司成立以来在公司治理方面所做的主要工作有：
1、公司治理结构的相关制度和程序较为完善。公司能够按照现代企业制度的要求，建立健全并完善公司治理核心结构，股东大会、董事会、监事会、经理层分别作为公司的最高权力机构、决策机构、监督机构和执行机构，分别行使各自的职权、履行各自的义务，公司的各项管理工作分别提交不同层次来决策，相关工作均有章可循。
2、公司内部各项制度建设不断加强。以《公司章程》作为公司治理文件的基础，制定和完善了“三会”议事规则、董事会各专业委员会工作职则、独立董事制度等一系列公司治理的规范制度，从公司高层建立起了较为完善的治理架构。在这些制度不断完善的同时，不断完善公司内部各项管理制度，并且在实际工作中得到了认真执行，使公司治理的意识显著增强。
3、信息披露制度健全，执行规范。在多年的信息披露工作中，一方面严格执行监管部门的相关规定，一方面不断对自身工作进行总结，制定了符合自身实际情况的《信息披露事务管理制度》，形成了具有较高效率的信息工作流程，对信息披露工作起到了促进和保证作用。
4、公司在选举董事、监事时实行了累积投票制，在一定程度上保护了中小股东的权力。
从已取得的公司治理效果看，公司治理的进步大多源于监管部门的推进，自主改进的比例还比较低。随着股权分置改革的完成，我们相信以后来源于市场、中小股东方面对完善公司治理的推进动力将会日益显著。
三、公司治理存在的问题及原因
通过此次自查活动，发现了本公司在治理方面存在的主要问题，现具体分析如下：
1、公司在转让参股公司青海长青铝业有限公司（以下简称“长青铝业”）股权、处置子公司青海山川铸造公司（以下简称“铸造公司”）资产、聘请2006年度会计师事务所时，采取的是股东大会追认通过的方式。
造成以上这些情况的主要原因是：对《公司法》、《上海证券交易所股股票上市规则》等法律、法规学习不够深入，致使公司发生以上事件时，没有及时履行相关程序。
2、公司董事会建立健全了四个专业委员会，在公司运行中发挥作用不够。
根据中国证监会发布的《上市公司治理准则》规定，本公司于2002年4月11日召开2001年度股东大会审议通过了《公司关于设立董事会发展战略委员会及确定发展战略委员会工作职责的议案》、《公司关于设立董事会审计委员会及确定审计委员会工作职责的议案》、《公司关于设立董事会提名委员会及确定提名委员会工作职责的议案》、《公司关于设立董事会薪酬与考核委员会及确定薪酬与考核委员会工作职责的议案》，实际运行中，只确定了四个专业委员会工作职责，但未及时成立四个专业委员会。
造成这一情况的主要原因是：对各专业委员会的作用认识不够，没有依靠各专业委员会开展工作。
3、公司董事、监事及其他高级管理人员除参加监管部门组织的法律法规、规章制度学习外，公司对他们的其它培训仍然有限，培训不及时。
四、整改措施、整改时间及责任人
针对公司存在的不足，公司制定整改措施如下：
股票代码：600714 上市公司简称：*ST金瑞
五、有特色的公司治理做法
公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度执行。
六、其他需要说明的事项
根据相关法律、法规的要求，针对公司在治理方面存在的问题，公司制定了整改计划，公司将结合监管部门和社会各方监督意见，通过切实抓好本次专项治理活动，进一步加强公司治理，提升公司治理的水平。
（一）为推动专项活动的顺利进行，促进公司治理水平的进一步提升，公司定于2007年9月13日开始接受公众对公司的治理工作进行评议，请投资者和社会公众通过电话、传真、电子邮件等方式对公司治理情况和整改计划提出意见和建议，具体情况如下：
联系人：董事会秘书张光周先生、证券事务代表任素彩女士
联系部门：公司证券部 电话：0971-7720083、7720093
传真：0971-5507586 电子邮箱：scgf@yp.ce.net.cn
为更好的收集广大投资者对公司治理活动的意见和建议，欢迎广大投资者通过下述邮箱对公司治理进行评议：
中国证监会上市公司监管部：gszl@csrc.gov.cn
上海证券交易所：list22@secure.sse.com.cn
中国证监会青海证监局：openqh@csrc.gov.cn
公司自查报告全文详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn
(二)召开专项活动说明会
为了更好地与公司股东及广大投资者进行充分沟通与交流，广泛听取股东及投资者对公司治理的意见和建议，公司拟举行专项活动投资者交流会，欢迎公司股东及广大投资者踊跃参加，具体安排如下：
1、会议时间：2007年9月19日（星期三）上午9：00—11：30
2、会议地点：青海省西宁市新宁路36号青海省金星矿业有限公司会议室
3、公司参会人员：公司部分董事及高级管理人员
4、报名时间：2007年9月17日9：30—11：30、13：30—15：30
5、联系人：张光周、任素彩
6、联系电话：0971-7720083、7720093
传真：0971-5507586
7、其他：会期半天，往返及食宿费用自理
8、公司联系地址：西宁市朝阳西路112号
特此公告
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二ＯＯ七年九月五日