哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、公司部分规章制度需要进一步修订完善，公司治理的制度体系需要进一步健全。
2、投资者关系管理工作有待进一步加强，需通过更多渠道和方式加强公司与投资者的沟通工作。
3、公司董事、监事、高管人员相关法律法规培训方面，需加大力度，以提高董事、监事、高管人员工作的规范性。
4、公司董事会下属各专门委员会的建设与规范运作仍需加强，以进一步促进公司董事会决策的科学性与合理性。
二、公司治理概况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》及相关法律、法规和规章要求，建立并不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度、规范公司运作。按照《上市公司治理准则》的有关要求，公司已经制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《关联交易管理制度》、《内部控制制度》、《财务管理制度》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《对外担保管理办法》、《投资风险管理制度》、《反舞弊工作条例》等制度办法。各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行，对公司的经营管理起到了很大监督、控制和指导的作用。在制度体系建设上保证了公司合规经营、规范决策，有效保障了公司长期良性健康发展。
1、根据《上市公司治理准则》的要求，公司法人治理结构主要内容如下：
（1）关于股东与股东大会：公司确保全体股东，特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东充分行使股东的合法权利。《公司章程》明确规定了股东大会的召开及表决程序，公司严格按照股东大会规范意见的要求召集并召开股东大会。
（2）关于控股股东与上市公司：公司控股股东行为规范，没有超越股东权限直接或间接干预公司的决策及生产经营活动，没有损害公司及其他股东的利益。控股股东与公司在人员、资产、财务方面分开，在机构、业务方面独立，公司董事会、监事会及其它内部机构均独立运作。
（3）关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定程序选举董事，公司董事会人数及人员构成均符合法律、法规的要求，公司董事勤勉尽责履行董事职责，维护公司和全体股东的利益。报告期内，公司设立了主要由独立董事担任委员的董事会审计委员会和薪酬与考核委员会，建立了议事规则制度，进一步强化了董事会决策功能，确保董事会对经营层的有效监督。
（4）关于监事与监事会：公司严格按照公司章程规定程序选举监事，公司监事会人数及人员构成均符合法律、法规的要求，公司监事积极认真履行监事职责，对公司财务情况及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司和全体股东的利益。
（5）关于绩效评价及激励约束机制：公司积极建立董事、监事和高级管理人员的绩效评价及激励约束机制，并将不断予以完善。
（6）关于相关利益者：公司充分尊重和维护债权人、员工、成员企业等相关利益者的合法权益，积极合作，共同推进公司持续健康发展。
（7）关于信息披露与透明度：公司严格按照法律、法规和公司章程规定，制定了《信息披露事务管理制度》，建立健全了信息披露管理流程，并严格按制度规定认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公正地进行信息披露。
2、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况：
（1）业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力，完全独立于控股股东。
（2）人员方面：劳动制度、人事及工资管理均为独立体系；公司所有高级管理人员均在公司领取薪酬，公司严格根据上市公司规范运作要求设立职能部门，依照独立运作原则制定各部门规章职责制度以及业务规范流程。
（3）资产方面：公司对所属资产具有完整的所有权和管理权。公司已投资企业均拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，且拥有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。
（4）机构方面：公司的组织机构健全并独立于控股股东，不存在混合经营情况。
（5）财务方面：公司设立独立的财务部门，严格按照《企业会计制度》建立独立的会计核算体系和财务管理制度；并在银行独立开户。
三、公司治理存在的问题及原因
公司按上市公司规范要求健全了内控制度，这些制度得到了有效的遵守和实行。为进一步规范公司治理，在以下几方面需要进一步改进：
1、公司部分规章制度需要进一步修订完善，公司治理的制度体系需要进一步健全。
公司治理的制度体系文件仍不全面，某些制度需要依据相关法律、法规重新制定。根据新颁布实施的《公司法》、《证券法》等法律法规，公司需对原有规章制度进行重新修订，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《内部控制制度》、《信息披露事务管理制度》、《总经理工作细则》等制度，以进一步健全公司治理制度体系，特别是要建立防止大股东占用上市公司资产的长效机制，规范各种日常记录档案管理工作，并在今后工作中全面落实。
2、投资者关系管理工作有待进一步加强，需通过更多渠道和方式加强公司与投资者的沟通工作。
在与投资者的沟通方面，还仅限于被动服务，主动为投资者服务方面有待进一步提高，特别是控股股东要严格遵照公司信息披露制度执行，充分、及时、全面披露重大信息。公司今后将积极开展投资者关系管理工作，明确公司投资者关系管理。具体措施包括：（1）指定公司董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人做好投资者来访接待工作，并详细做好各次接待的资料存档工作；（2）设立、披露了董秘信箱，指定专人负责公司与投资者的联系电话、传真及电子邮箱，在不违反中国证监会、上交所和公司信息披露规定的前提下，客观、真实、准确、完整的介绍公司经营情况；（3）通过召开股东大会等形式的投资者见面会，将公司发展动态及时与投资者交流，加强与投资者沟通的时效性；（4）充分披露公司重大信息。
为了进一步提升公司良好的市场形象，进一步加强投资者关系管理工作，公司还将在公司网站上建立投资者管理管理专栏，维护更新公司网站中的信息内容，力求创建更好的投资者沟通平台；同时将进一步加强与各主要专业机构、投资者、财经媒体、监管部门的交流沟通，通过多种方式，建立多渠道沟通关系增进相互了解，形成投资者关系管理的长效机制，进一步提高公司的透明度。
3、公司董事、监事、高管人员相关法律法规培训方面，需加大力度，以提高董事、监事、高管人员工作的规范性。
公司一贯积极参加中国证监会、黑龙江证监局以及上海证券交易所等有关部门组织的董事、监事、高管人员培训活动，但公司内部培训活动开展还有待深化。原因主要在于日常经营工作繁忙，市场竞争压力加大等因素，使他们难得抽出完整时间参加内部培训。随着我国证券市场法律法规的不断健全和完善，公司董事、监事、高管人员的培训工作也需要进一步加强。今后我们不但要积极参加主管部门组织的相关培训，而且还要在公司内部深入开展多个层面、多个专题、符合公司实际情况的相应培训，并对日常学习培训建档备核，以提高董事、监事、高管人员工作规范，忠实、勤勉履行职务。
4、 公司董事会下属各专门委员会的建设与规范运作仍需加强，以进一步促进公司董事会决策的科学性与合理性。
公司已经建立了董事会战略、审计专门委员会，尚未设立董事会提名委员会、薪酬与考核委员会。根据相关规定和实际工作需要重新修订各专门委员会实施细则，并尽快设立董事会提名委员会、薪酬与考核委员会。同时进一步加强董事会下属各专门委员会的建设与规范运作，严格按照董事会各专门委员会实施细则开展工作，切实履行各专门委员会的职责，真正发挥各专门委员会的作用，并为专门委员会及全体董事发挥更大的作用提供客观条件，采取多渠道途径保障全体董事全面深入了解掌握公司日常经营运作情况，为公司董事尽责决策提供充分依据，以促进公司董事会决策的科学性与合理性。
四、整改措施、整改时间及责任人
五、有特色的公司治理做法
1、充分发挥董事会专业委员会作用，提高董事会决策的独立性、专业型、科学性 。
鉴于独立董事在各个委员会的特殊地位，董事会将进一步发挥各专门委员会的作用，进一步发挥独立董事的独立性、专业性，进一步提高董事会决策的科学性，进一步完善股东大会、董事会议事制度，形成权力机构、决策机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。
2、重视人力资源开发，在人力资源开发的同时强调企业文化建设，将企业文化看作核心竞争力之一，也作为凝聚团队、支撑企业长远发展的根本手段之一，通过持续的企业文化宣传，将企业文化宣传融入日常管理，增强员工的凝聚力和团队意识，形成独特的企业风格和价值观。
3、严格遵守信息披露规则，切实履行信息披露义务。
作为上市公众公司，要一贯严格遵守信息披露规则，包括控股股东在内，严格执行信息披露事务管理制度和重要信息的内部报告制度，履行信息披露义务，保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，不断提高信息披露的有效性，保障投资者平等及时全面获取信息的权利。
在今后工作中，公司将更加重视投资者关系的管理，听取投资者的意见和建议。并借鉴和学习优秀治理公司的先进经验，进一步完善公司的治理结构，不断促进提升公司治理水平。
六、其他需要说明的事项
以上为本公司关于公司治理的自查报告和整改情况（自查事项全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn ）。诚挚欢迎监管部门、广大投资者、社会公众、各界人士通过电话、传真、邮件和公司网站对本公司治理情况进行分析评议并提出整改建议。
公司治理专项活动设立的专门联系电话和网络平台：
联 系 人： 吕莹
联系地址： 黑龙江省哈尔滨市南岗区西大直街118号
邮 编： 150010
联系电话： 0451-86269018 0451-86269034
传 真： 0451-86263555
公司网址：http://hit-hi-tech.cn/
电子邮件地址：smart_hita600701@yahoo.com.cn
黑龙江证监局的公众评议邮箱：hljgszl@csrc.gov.cn
特此公告
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会
2007年9月20日