2007年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人肖琪经,主管会计工作负责人齐志刚及会计机构负责人（会计主管人员）解汝波声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　本报告期内，公司实现净利润2,658,636.02元，比上年同期净利润1,006,826.96元增加164.06%，主要原因系非流通资产处置收益所致，但由于公司主营电力自动化业务市场竞争加剧而导致的销售价格下降以及原材料价格的上升等因素的影响，扣除非经常性损益后的净利润为-5,009,406.95元，与上年同期净利润6,961,479.23元相比减少169.70%；

　　本报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加36.65%，主要原因系收到退还的保证金所致。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、公司于2007年9月14日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《浙江华立科技股份有限公司重大事项停牌公告》；

　　2、公司于2007年9月18日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《浙江华立科技股份有限公司股票继续停牌公告》；

　　3、公司于2007年9月20日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《浙江华立科技股份有限公司股票复牌公告》。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 其他需要说明的重大事项

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

　　□适用 √不适用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　□适用 √不适用

　　浙江华立科技股份有限公司

　　法定代表人：肖琪经

　　2007年10月20日

　　股票代码：600097     股票简称：华立科技     编号：临2007-22

　　浙江华立科技股份有限公司

　　五届二次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浙江华立科技股份有限公司五届董事会第二次会议于2007年10月18日上午9：30在公司一楼会议室召开。本次会议的会议通知于2007年10月11日以书面和电子邮件的形式发出。会议应到董事7人，实到董事7人。本次会议由公司董事长肖琪经先生主持，公司监事会成员、高级管理人员列席了本次会议，出席会议人数符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议对如下事项进行了审议：

　　1、审议并通过了《浙江华立科技股份有限公司2007年度第三季度报告全文》及《浙江华立科技股份有限公司2007年度第三季度报告正文》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议并通过了《浙江华立科技股份有限公司专项治理整改报告》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议并通过了《浙江华立科技股份有限公司子公司管理制度》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议并通过了《浙江华立科技股份有限公司关联交易管理制度》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　5、审议并通过了《浙江华立科技股份有限公司募集资金管理制度》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　6、审议并通过了《浙江华立科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　浙江华立科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2007年10月20日

　　浙江华立科技股份有限公司

　　专项治理整改报告

　　根据中国证监会证监公司字[2007]28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及浙江监管局浙证监上市字[2007]31号文《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》精神，本公司董事会高度重视，及时组织全体董事、监事及高级管理人员等认真学习了《通知》及相关文件精神，于2007年4月30日成立专项治理行动领导小组，并制定了相应的行动计划和方案。

　　根据《通知》要求，公司对照自查事项逐条开展自查，于2007年6月15日前完成自查阶段的工作，6月28日公司四届十八次董事会讨论通过，6月29日在上海证券交易所网站上公布了《浙江华立科技股份有限公司专项治理自查报告与整改计划》，接受投资者和社会公众的评议。

　　2007年9月7日，浙江监管局专管人员来现场办公，对公司专项治理工作进行了全面检查与指导，并于9月25日下发了《关于对浙江华立科技股份有限公司治理情况综合评价和整改意见的通知》。现就本次公司治理专项行动中所暴露出的问题、整改措施落实情况及效果总结如下：

　　一、关于补充总裁班子，充实管理团队问题

　　根据总裁推荐，公司董事会提名委员会审议及民主评议，公司2007年8月20日五届一次董事会决议聘任张学刚先生担任公司副总裁，主管市场营销工作。管理团队的充实有效地提升了公司的经营决策和执行能力。

　　二、关于设立公司董事会专门委员会问题

　　公司已于8月20日召开的五届一次董事会作出决议，设立战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，以加强对公司长期发展战略和重大投资决策、内部审计、董事与高管人员的聘请、薪酬与考核方面的研究和决策。

　　三、关于补充和完善公司内控制度问题

　　公司已根据自查情况对缺失的内控制度进行了补充，主要有：1、《浙江华立科技股份有限公司信息披露管理制度》；2、《浙江华立科技股份有限公司子公司管理制度》；3、《浙江华立科技股份有限公司关联交易管理制度》；4、《浙江华立科技股份有限公司募集资金管理制度》；5、《浙江华立科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》。以上内控制度的第1项已经2007年6月1日召开的四届十七次董事会讨论通过并实施，该制度进一步完善了信息披露管理制度，强化了控股股东和实际控制人信息披露中的责任，明确了对信息披露义务人的责任追究机制，确保重大信息及时、准确、公平地传递；第2-5项已于2007年10月18日召开的五届二次董事会讨论通过并实施。

　　四、关于提高股东大会投资者参与程度问题

　　除按《上市规则》的规定在指定媒体和上交所网站及时发出会议通知外，公司董事办在股东大会筹备阶段，将针对部分投资者，尤其是本地投资者发出电话或传真通知，争取尽可能多的投资者能参加现场会议并发表意见。同时，公司将积极寻求开通网上投票渠道，提高中小股东参与股东会的程度。

　　五、关于开展股权激励的问题

　　公司已建立起合理的符合市场标准的薪酬及福利体系，并在主要子公司层面实行了管理层持股等多种激励机制，但尚未在公司层面开展股权激励方式。公司董事会将视公司经营状况及管理团队的建设情况适时启动和推进股权激励计划，以发挥激励机制的最大效果，达到公司、管理层及股东三方利益的统一。

　　六、关于公司董事、监事及高管人员持续教育培训问题

　　由于公司董事会、监事会于2007年8月18日进行了换届选举，部分董、监事及高管人员尚未接受相关的任职资格培训。公司将按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关细则要求，积极组织上述人员接受中国证监会举办的持续教育培训，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。

　　浙江华立科技股份有限公司

　　2007年10月18日