2007年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 独立董事陈鹰先生，因工作原因未能出席本次董事会，委托本公司独立董事俞伟峰先生代为出席并行使表决权。

　　董事王胜先生，因工作原因未能出席本次董事会，委托本公司董事孙恺先生代为出席并行使表决权。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人高明辉,主管会计工作负责人皮建国及会计机构负责人（会计主管人员）赵琼芬声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　单位:元 币种:人民币

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表

　　单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　A、资产总额增加436,245千元, 其中:流动资产增加416,417千元，主要是因为本年度生产经营情况良好,产销规模继续扩大所致；

　　B、货币资金增长84.53%，原因是本报告期内机床销售收入大幅增长、回款大幅增加所致；

　　C、预付账款较年初增加53,333千元，增长122.86%，主要是子公司赛尔订单大幅增长,同时外配套合同预付款增加所致；

　　D、存货增长35.72%,主要原因是公司产销规模不断扩大，明年订货增加，增加生产的前期投入；

　　E、营业收入、营业利润增长是因为本期机床销售收入大幅增长所致；

　　F、营业外收入增加是报告期收到数控机床增值税先征后返50%的款项，较上年同期增加1372万元所致；

　　G、投资收益增长2808万元，主要原因是报告期收回中富证券委托理财款，增加投资收益2438万元；

　　H、净利润大幅增长主要原因：是本期产销规模扩大，销售结构优化，致使毛利率提高及收到1572万元数控机床增值税先征后退50％的款项以及投资收益增加所致；

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、本公司于2007年6月29日召开的2006年度股东年会审议通过了公司更名事宜，本公司名称由“交大昆机科技股份有限公司” 变更为“沈机集团昆明机床股份有限公司”；2007年9月10日本公司取得经由云南省工商行政管理局颁发的新营业执照；本公司已在香港公司注册处办理名称变更事宜，本公司已在香港公司注册处办理必要的存档程序，并于2007年10月18日获发海外公司更改名称登记证书。公司已于2007年10月23日发布了更名公告。

　　详细内容请参看公司于2007年10月23日刊发的《更改公司名称和H股股票简称公告》

　　2、2004年2月23日，我公司与中富证券签订《受托国债投资管理合同》，以自有资金人民币5000万元，委托中富证券进行国债投资管理，委托期限1年。因中富证券违规操作购买股票，而导致公司资产账户巨额亏损。2006年8月，根据中国证监会决定，中富证券进行行政清理。截止2006年12月31日，公司已经计提的本项委托理财减值准备合计3,810万元。2007年8月初，公司申请解冻了公司开设在中富证券北京营业部内的资金账户。2007年8月13日，公司收回委托理财资金3,203万元（公司于2004年3月1日收到中富证券支付的委托理财收益425万元，公司合计收回委托理财资金3,628万元），本项事宜致使公司第三季度利润总额增加2,438.29万元，净利润增加2,072.55万元。

　　3、2007年7月4日公司获悉，国家税务总局下发了国税函[2007]664号《国家税务总局关于上海石油化工股份有限公司等9家境外上市公司企业所得税征收管理有关问题的通知》（以下简称：通知），通知中要求有关地方税务机关，对国务院1993年批准到香港发行股票的9家上市公司已到期税收优惠政策仍在执行的，必须立即予以纠正；对于以往年度适用已到期税收优惠政策所产生的所得税差异，要按照《征管法》的相关规定处理。公司为上述9家上市公司之一。由于国家税务总局未明确对该通知的具体实施意见，公司不能确定该事项给公司造成的财务影响。本报告期公司未对税收优惠政策进行调整，与上年会计年度相同（上年度所得税率为15%）。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　股权分置改革中非流通股股东的承诺履行进展情况：

　　1、公司股改至今，各股东所持有限售条件的流通股的比例未发生变化；

　　2、沈阳机床（集团）有限责任公司和云南省国有资产经营有限责任公司已履行股改特别承诺事项:在股改完成后一年内，在股东大会上提议并同意实施资本公积金转增股份的方案，转增比例不低于10转增5股。上述股东于2007年4月7日联合提议：以资本公积金转增股份的方案，转增比例每10股转增5股。该方案已获2007年6月29日召开的公司2006年度股东年会和相关类别股东会议审议通过，截至本报告期方案尚未实施完毕。

　　3、沈阳机床（集团）有限责任公司和云南省国有资产经营有限责任公司已履行股改特别承诺事项：若公司2006年或2007年年报满足向股东分配利润的条件，则在股东大会上提议并同意分红比例不低于50%的现金形式的利润分配计划。董事会建议2006年度利润分配方案：每10股派发0.6元人民币现金红利，该方案已获2007年6月29日召开的2006年度股东年会审议通过。

　　本方案因国家税务总局下发的有关通知，通知要求公司适用的所得税优惠税率正在执行的须予纠正，这可能会对公司以前年度的可供分配利润造成影响，公司拟取消本方案并已提交将于2007年 10月31日召开的公司2007年度第二次临时股东大会审议。有关内容请参看公司2007年9月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《交大昆机科技股份有限公司第五届第二十九次董事会决议公告》与《交大昆机科技股份有限公司关于召开2007年第二次临时股东大会的通知》，或登陆www.sse.com.cn、www.hkex.com.hk、www.kmtcl.com.cn查看。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　3.5 其他需要说明的重大事项

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

　　□适用 √不适用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　□适用 √不适用

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　法定代表人：高明辉

　　2007年10月23日

　　证券代码： A股600806     证券简称：昆明机床     公告编号：临2007-043

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　(原名为交大昆机科技股份有限公司)

　　更改公司名称和H股股票简称公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性称述或者重大遗漏。

　　本公司董事会谨此公告本公司名称已于2007年9月10日由“交大昆机科技股份有限公司 (Jiaoda Kunji High-tech Company Limited)”变更为“沈机集团昆明机床股份有限公司 (Shenji Group Kunming Machine Tool Company Limited)”。

　　关于本公司名称由“交大昆机科技股份有限公司” 变更为“沈机集团昆明机床股份有限公司”的普通决议案已于2007年6月29日召开的本公司股东年会审议通过。

　　经由云南省工商行政管理局颁发给本公司的新营业执照， 本公司名称已于2007年9月10日更改。本公司已在香港公司注册处办理必要的存档程序，并于2007年10月18日获发海外公司更改名称登记证书。

　　自本公告发布之日起，本公司对外将正式启用更改后的名称“沈机集团昆明机床股份有限公司”。本公司A股及H股股票全称均为“沈机集团昆明机床股份有限公司 (Shenji Group Kunming Machine Tool Company Limited)”。

　　由2007年10月26日起，本公司H股股票将以新名进行交易。本公司H股的英文简称将由“JIAODA HIGH-TECH ”改为“KUNMING MACHINE”，而H股中文简称将由“交大科技”改为“昆明机床”。本公司的股票代码仍为A股 600806，H股“0300”，维持不变。

　　免费换领股票

　　更改本公司的名称将不会影响本公司H股股东之任何权利。所有现有的附有本公司以前名称的H股股票 [ 红 ]颜色将继续作为H股之所有权凭证， 亦将有效作为买卖， 交收， 交付之凭证。 由2007年10月24日起，所有新的[ 淡蓝色 ]颜色的H股股票将以本公司新名称签发。

　　H股股东可以在2007年10月24日或之后至2007年11月24日（包括首尾两天）提交他们现有的H股股票至本公司之香港股份过户登记分处香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心十七楼1712-1716室，交换附有本公司新名称的新的股票， 费用由本公司承担。 新的股票将由H股股东提交交换之日起10个工作日内收取。 2007年11月24日之后， 每一张新的H股股票的交换将需支付港元2.50元（或随着时间的变化， 联交所可允许的更高的金额）。

　　交大科机科技股份公司

　　董事会

　　2007年10月23日

　　证券代码：600806         证券简称： 昆明机床         编号：临2007-044

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　第五届董事会第三十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　沈机集团昆明机床股份有限公司第五届董事会第三十二次会议于2007年10月23日上午在桂林召开，应到董事12人，实到10人。王胜董事、陈鹰独立董事

　　因工作原因未能亲自出席会议，分别委托孙恺董事、俞伟峰董事代行表决权。公司全部4名监事中3名监事列席了本次会议，职工监事赵琼芬女士因工作原因未出席会议。会议在副董事长宋兴举先生主持下，按会议议程逐项对各项议题进行了审议。经逐项表决，会议通过以下事项：

　　一、公司2007年第三季度报告；

　　二、鉴于子公司—昆明交大昆机自动机器有限公司长期经营亏损，截止2006年12月31日已经出现负资产（2006年12月31日经审计的净资产为－632万元）；经过多方努力，至今该公司经营状况未见改善，董事会决定尽快提请召开自动机器股东会议，讨论对该公司进行清算注销。

　　昆明交大昆机自动机器有限公司是依据《中华人民共和国公司法》，由本公司和马卫国等自然人共同出资组建的有限公司。位于昆明市高新区云南软件园，注册资金2,023万元，其中本公司出资1957万元，占股权总额的96.74%,为控股方；自动机器公司主要从事计算机软硬件的开发、应用、系统集成；工业自动化体系集成；电子产品、普通机械、电器机械的批发零售、代购代销；机床的制造、销售、技术培训、技术咨询、翻新改造；商品和技术的进出口业务。

　　三、关于成立子公司—福建昆机卧镗有限责任公司的提案；

　　审议通过在福建省南安市设立子公司“福建昆机卧镗有限责任公司”, 生产公司卧镗TX6111T等产品。 注册资本：500万元，公司出资人民币250万元，占注册资本的50％，为本公司之控股子公司；其余两个股东———成功机床有限责任公司、上海俊扬工贸有限公司分别出资220万元和30万元，分别占注册资本的44%和6%，成功机床有限责任公司及上海俊扬工贸有限公司与本公司不存在任何关联关系。福建昆机卧镗有限责任公司设董事会，由5名董事组成，其中：本公司推荐3名董事，其余股东推荐2名董事。

　　四、公司总经理张汉荣先生因工作调动原因，书面请求辞任公司总经理职务，董事会审议并接受了张汉荣先生的辞呈，并于二〇〇七年十月二十三日起生效。

　　经董事会审议，除关联董事高明辉先生回避表决外，全体董事（包括独立董事）一致通过委任高明辉先生为公司总经理（兼），并于二〇〇七年十月二十三日起生效。高明辉先生，现年44岁，学士学位，研究生学历。公司执行董事、董事长。高先生1988年毕业于东北大学机械系，先后任沈阳第一机床厂研究所设计员、副所长、所长，沈阳第一机床厂副总工程师、总经理助理、副总经理、总经理，2002年1月起，兼任沈阳机床股份有限公司副总裁，2005年起任沈阳机床（集团）昆明有限公司董事长、云南CY集团有限公司董事长。2006年9月30日经公司股东会议选举任本公司董事，2006年12月30日起担任公司执行董事、董事长。

　　董事会谨此向张汉荣先生于任內对公司作出之宝贵贡献致以谢忱，并欢迎高明辉先生履职。

　　沈机集团昆明机床股份有限公司

　　董事会

　　2007年10月23日