2007年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

　　1.4 公司负责人刘绥芝先生，主管会计工作负责人钱竞琪女士及会计机构负责人（会计主管人员）姚晖先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　币种:人民币 单位：元

　　2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　3.1.1 财务状况及变动分析

　　增减变动原因：

　　1、总资产增加45.40%，主要是本期船舶代理出口预收款及可供出售金融资产价值增加。

　　2、货币资金增加92.78%，主要是本期收到的船舶代理出口合同预付款增加。

　　3、应收帐款增加31.42%，主要是应收外汇帐款采用出口信用保险的收汇方式，增加了赊销额度。

　　4、预付款项增加90.71%，主要是新增驳船业务预付船厂进度款，以及收购货源预付工厂货款增加。

　　5、可供出售金融资产增加394.10%，主要是本期部分股票投资因限售期结束可上市流通，由“长期股权投资”转入“可供出售金融资产”核算，且可供出售金融资产的公允价值本期增长幅度较大。

　　6、固定资产增加50.34%，主要是本期“爱涛天成”项目二期完工结转。

　　7、在建工程减少99.75%，主要是本期“爱涛天成”项目二期完工转入固定资产。

　　8、短期借款增加40.63%，主要是本期收购存货，从银行借入的流动资金信用借款增加。

　　9、应付票据减少46.63%，主要是本期承兑了到期的银行承兑汇票。

　　10、预收帐款增加56.29%，主要是国外客户预付货款增加。

　　11、其他应付款增加161.34%，主要是本期收到的船舶代理出口合同预付款增加。

　　12、递延所得税负债增加531.85%，主要是可供出售金融资产公允价值变动损益增加。

　　13、资本公积增加37.51%，主要是母公司和联营企业可供出售金融资产公允价值变动损益增加及联营企业股本增资溢价。

　　3.1.2经营成果变动分析

　　增减变动原因：

　　1、营业税金及附加增加99.84%，主要是按新准则规定本期营业税金从原来的营业成本调至本科目进行会计核算。

　　2、财务费用增加49.03%，主要是利息收入减少及汇率大幅变动导致汇兑损失增加。

　　3、资产减值损失增加240.10%，主要是本期末应收款项余额增加，按公司会计政策计提的坏帐准备增加。

　　4、投资收益增加189.24%，主要是今年可供出售金融资产处置收益增加。

　　5、营业外支出增加99.66%，主要是本期非流动资产处置净损失增加以及支付了尘肺病职业补偿款。

　　6、利润总额增加80.25%，主要是投资收益增加。

　　7、所得税费用增加41.49%,主要是本期可供出售金融资产处置收益增加，导致应纳税所得额增加。

　　8、净利润增加146.24%，主要是母公司投资收益增加。

　　3.1.3现金流量变动分析

　　增减变动原因：

　　1、现金及现金等价物净流量增加，主要是本期收到的船舶代理出口合同预付款增加、固定资产投资减少以及收回出口退税款的增加。

　　2、经营活动的现金净流量增加，主要是收到的船舶代理出口合同预付款增加以及出口退税资金的增加。

　　3、投资活动的现金净流量减少，主要是本期处置子公司收回现金投资。

　　4、筹资活动的现金净流量增加，主要是本期借款收到的现金增加。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　2007年7月2日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了关于向特定对象非公开发行股份的相关议案。2007年9月10日，公司2007年第二次临时股东大会审议通过了上述相关议案。截至报告期末，公司正在制作非公开发行股票的相关申请材料，待材料制作完毕公司将尽快报中国证券监督管理委员会审核。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　经公司财务部门初步测算，预计公司2007年度实现净利润比去年同期增长50%以上。未按新会计准则调整的公司2006年度净利润为2,489.84万元，按新会计准则调整的2006年度净利润为2,063.61万元。

　　3.5其他需要说明的重大事项

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

　　√适用 □不适用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

　　√适用 □不适用

　　江苏弘业股份有限公司

　　法定代表人：刘绥芝

　　2007年10月24日

　　股票简称：弘业股份     股票代码：600128     编号：临2007-042

　　江苏弘业股份有限公司

　　第五届董事会第二十二次

　　会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　江苏弘业股份有限公司第五届董事会第二十二次会议通知于2007年9月12日以专人送达及电子邮件的方式发出，会议于2007年9月23日在南京市中华路50号弘业大厦12楼会议室召开。会议应到董事6名，实到6名。董事刘绥芝先生、钱竞琪女士、葛猛先生、吴廷昌先生、独立董事王跃堂先生和包文兵先生参加了会议，公司部分监事及高级管理人员列席了会议。会议由董事长刘绥芝先生主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》之规定。经与会董事认真审议，形成如下决议：

　　一、审议通过《江苏弘业股份有限公司2007年第三季度报告》

　　同意：6票，占出席会议有效表决票数的100 %。

　　二、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》

　　1、原来《公司章程》第六十七条修改为：“股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

　　监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

　　股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

　　召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。”

　　2、原来《公司章程》第一百一十二条修改为：“董事长行使下列职权：

　　（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；

　　（二）督促、检查董事会决议的执行；

　　（三）董事会授予的其他职权。

　　董事长行使上述职权不应超过董事会的职权范围。副董事长协助董事长工作。”

　　3、原来《公司章程》第一百一十三条修改为：“公司董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。”

　　此议案将提交公司股东大会审议。

　　同意：6票，占出席会议有效表决票数的100 %。

　　三、审议通过《关于修改<董事会议事规则>的议案》

　　原来《董事会议事规则》“第七条 会议的召集和主持”修改为：

　　“董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。”

　　此议案将提交公司股东大会审议。

　　同意：6票，占出席会议有效表决票数的100 %。

　　四、审议通过《关于召开公司2007年第三次临时股东大会的议案》

　　拟于2007年11月9日召开公司2007年度第三次临时股东大会。

　　同意：6票，占出席会议有效表决票数的100 %。

　　特此公告。

　　江苏弘业股份有限公司董事会

　　2007年10月24日

　　股票简称：弘业股份    股票代码：600128     编号：临2007-043

　　江苏弘业股份有限公司

　　关于召开2007年

　　第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　经公司第五届董事会第二十二次会议决定，将于2007年11月09日召开公司2007年度第三次临时股东大会。现将有关事项公告如下：

　　一、会议时间 ：2007年11月09 日(星期五)上午9：30。

　　二、会议地点：江苏省南京市中华路50号弘业大厦12楼会议室。

　　三、会议议题

　　1、审议《关于修改<公司章程>的议案》；

　　2、审议《关于修改<董事会议事规则>的议案》；

　　3、审议《关于设立董事会战略与投资决策委员会的议案》；

　　4、审议《关于设立董事会提名委员会的议案》；

　　5、审议《关于设立董事会薪酬与考核委员会的议案》；

　　6、审议《关于设立董事会审计委员会的议案》。

　　事项1-2中部分内容、事项3-6详见2007年9月28日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；事项1-2中还有部分内容详见2007年10月24日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　四、会议出席对象

　　1、截至于2007年11月2日(股权登记日)交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东或委托代理人。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师等。

　　五、会议登记方式

　　1、登记手续：个人股东请持股东帐户卡、本人身份证；委托代理人须持本人身份证、授权委托书及委托人股东帐户卡；法人股东请持股东单位法定代表人授权委托书、本人身份证及股东帐户卡办理登记手续（异地股东可在规定时间内以信函或传真的方式办理参会登记）。

　　2、登记时间：2007年11月6日（星期二）上午8:30—11:30，下午1:30--5:30。

　　3、登记地点：江苏省南京市中华路50号弘业大厦1301室证券部。

　　六、其他事项

　　本次会议会期半天，与会股东和代理人费用自理。

　　联系电话：025-52262530、52278488

　　传    真：025-52307117

　　联 系 人：王翠、曹橙

　　江苏弘业股份有限公司董事会

　　2007年10月24日

　　附：授权委托书

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托     先生（女士）代表本公司（本人）出席江苏弘业股份有限公司2007年第三次临时股东大会，并行使以下议案的审议和表决权利：

　　1、审议《关于修改<公司章程>的议案》；

　　（同意                反对                 弃权             ）

　　2、审议《关于修改<董事会议事规则>的议案》；

　　（同意                反对                 弃权             ）

　　3、审议《关于设立董事会战略与投资决策委员会的议案》；

　　（同意                反对                 弃权             ）

　　4、审议《关于设立董事会提名委员会的议案》；

　　（同意                反对                 弃权             ）

　　5、审议《关于设立董事会薪酬与考核委员会的议案》；

　　（同意                反对                 弃权             ）

　　6、审议《关于设立董事会审计委员会的议案》。

　　（同意                反对                 弃权             ）

　　特别提示：以上委托意见，如果委托人不作具体指示，视为受托人可以按自己的意思投票表决。

　　委托公司（盖章）：

　　委托公司法定代表人或个人股东（签章）：

　　委托人持有股数：                     委托人股东帐号：

　　委托人身份证号码：

　　受托人（签章）：                     受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　股票简称：弘业股份        股票代码：600128        编号：临2007-044

　　江苏弘业股份有限公司

　　关于2007年度业绩预增的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、预计的公司2007年度业绩情况

　　1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日。

　　2、业绩预告情况：经公司财务部初步测算，预计公司2007年度净利润同比增长50%以上（按新会计准则算）。

　　3、本次业绩预告未经注册会计师预审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　1、净利润：未按新会计准则调整的公司2006年度净利润为24,898,375.52元，按新会计准则调整的2006年度净利润为20,636,131.56元。

　　2、每股收益：未按新会计准则调整的公司2006年度每股收益为0.1248元，按新会计准则调整的2006年度每股收益为0.1035元。

　　三、业绩增长主要原因

　　2007年1-9月，公司取得的投资收益同比增长幅度较大，主要是出售了部分“可供出售的金融资产”。

　　四、其他相关说明

　　具体数据将在公司2007年度报告中予以披露，敬请投资者谨慎决策投资。

　　特此公告

　　江苏弘业股份有限公司董事会

　　2007年10月24日