2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人俞学锋,主管会计工作负责人梅海金及会计机构负责人（会计主管人员）姜世毅声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,472,050,316.80 | 1,321,438,366.14 | 11.40 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 789,117,342.92 | 739,669,315.80 | 6.69 |
| 每股净资产(元) | 2.908 | 2.725 | 6.69 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 56,448,581.64 | -52.69 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.21 | -52.69 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 14,030,298.77 | 83,373,027.12 | 1.29 |
| 基本每股收益(元) | 0.0517 | 0.3072 | 1.29 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.2199 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.0517 | 0.3072 | 1.29 |
| 净资产收益率(%) | 1.78 | 10.57 | 减少0.09个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 1.57 | 7.56 | 减少0.58个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月）（元） |
| 非流动资产处置损益 | 2,623,731.50 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 12,624,034.67 |
| 公允价值变动收入 | 5,284,650.00 |
| 国产设备所得税抵免额 | 2,828,271.54 |
| 应收款项坏账准备的转回 | 8,051,186.29 |
| 以上因素的所得税影响 | -5,773,046.30 |
| 少数股东损益影响数 | -1,944,502.13 |
| 合计 | 23,694,325.57 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 63834 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 湖北安琪生物集团有限公司 | 13570000 | 人民币普通股 |
| 大鹏资产管理有限责任公司 | 11909632 | 人民币普通股 |
| 宜昌西陵酒业有限公司 | 5865938 | 人民币普通股 |
| 上海日兴康生物工程有限公司 | 5850000 | 人民币普通股 |
| 东方证券股份有限公司 | 5500344 | 人民币普通股 |
| 上海乾优电子有限公司 | 3222932 | 人民币普通股 |
| 海口韶能贸易有限公司 | 1971706 | 人民币普通股 |
| 王 君 | 1152447 | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 | 1000000 | 人民币普通股 |
| 宜昌溢美堂调味品有限公司 | 888778 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）截止报告期末，公司资产负债项目大幅变动原因分析：
| 项 目 | 2007年9月30日 | 2006年12月31日 | 增减比例 | 原因 |
| 货币资金 | 32,622,021.80 | 59,698,588.84 | -45% | —— |
| 交易性金融资产 | 10,414,950.00 | 5,130,300.00 | +103% | 交易性金融资产公允价值上升所致 |
| 应收帐款 | 88,528,620.29 | 47,142,588.14 | +88% | 出口业务增长，期末信用证尚未到期所致 |
| 其他应收款 | 9,045,323.52 | 26,640,283.43 | -66% | 委托理帐诉讼完结，收回理帐本息所致 |
| 在建工程 | 166,030,699.36 | 13,691,203.02 | +1112% | 在建工程项目投入增加所致 |
| 无形资产 | 61,798,045.94 | 38,193,666.04 | +62% | 项目用地新增土地使用权 |
| 短期借款 | 209,628,413.05 | 117,005,000.00 | +79% | —— |
| 应付帐款 | 69,779,627.31 | 105,799,064.76 | -34% | 公司支付材料及工程应付款项 |
| 应付职工薪酬 | 10,080,811.91 | 22,155,059.11 | -55% | 支付职工薪金所致 |
| 其他应付款 | 7,139,251.35 | 25,449,666.57 | -72% | 归还往来款、支付所致 |
| 长期借款 | 112,929,300.11 | 64,671,499.22 | +75% | 工程借款 |
| 专项应付款 | 4,150,719.58 | 133,271.00 | +3015% | 收到项目国债资金 |
| 递延所得税负债 | 2,382,088.50 | 638,154.00 | +273% | 交易性金融资产公允价值上升所致 |
| 非流动负债合计 | 122,662,108.19 | 67,642,924.22 | +81% | —— |
| 资本公积 | 253,212,845.84 | 388,912,845.84 | -35% | 转增股本 |
| 未分配利润 | 195,025,542.45 | 145,577,515.33 | +34% | —— |
（2）报告期内，公司利润表项目大幅变动原因分析：
| 项 目 | 2007年1-9月 | 2006年1-9月 | 增减比例 | 原因 |
| 营业税费及附加 | 5,622,707.14 | 3,246,583.61 | +73% | 业务增长、税费附加增加所致 |
| 资产减值损失 | -5,911,737.56 | 3,563,259.41 | —— | 委托理帐诉讼完结，原记提减值转回所致 |
| 公允价值变动收益 | 5,284,650.00 | 2,653,350.00 | +99% | 交易性金融资产公允价值上升 |
| 营业外收入 | 15,607,850.94 | 951,291.98 | +1540% | 收到政府补贴收入 |
| 所得税费用 | 8,639,181.04 | 14,579,476.48 | -41% | 递延所得税影响所致 |
| 净利润 | 104,114,098.38 | 67,803,799.15 | +54% | 业务增加及营业外收入 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 82,490,475.70 | 55,698,746.70 | +49% | 同上 |
| 少数股东损益 | 20,741,071.26 | 12,105,052.45 | +71% | 同上 |
（3）报告期内，公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
| 项 目 | 2007年1-9月 | 2006年1-9月 | 增减比例 | 原因 |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 7,907,947.52 | 18,678,622.97 | -58% | 收到拨款及政府补助、出口退税减少 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 45,668,500.91 | 33,405,312.95 | +37% | 职工人数增加导致薪酬总额增加 |
| 支付的其他与经营活动有关的现金 | 112,707,214.49 | 84,393,126.13 | +34% | 支付费用增加所致 |
| 经营活动所产生的现金流量净额 | 56,448,581.64 | 119,326,504.45 | -53% | —— |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,299,428.84 | 2,200,811.40 | -41% | 处置资产减少所致 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 202,341,929.75 | 115,644,609.47 | +75% | 工程项目投入增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -172,536,682.03 | -113,442,502.69 | —— | —— |
| 吸收投资所收到的现金 | 15,000,000.00 | 34,892,800.00 | -57% | —— |
| 借款所收到的现金 | 371,195,508.38 | 240,042,815.61 | +55% | 借款用于新增工程项目 |
| 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 | 66,985,057.70 | 44,269,514.28 | +51% | 利息支出增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 89,011,533.35 | -26,259,693.39 | —— | —— |
| 现金及现金等价物净增加额 | -27,076,567.04 | -20,375,691.63 | —— | —— |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司实施了2007年中期资本公积金转增股本方案。该方案已经2007年8月8日召开的2007年第一次临时股东大会审议通过，公司以2007年中期总股本13,570万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共转增13,570万股。
该方案已于2007年8月24日执行完毕。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股东名称：湖北安琪生物集团有限公司
承诺事项：集团公司承诺建议公司董事会在公司2005-2007年度股东大会上提议公司2005、2006、2007年当年现金分红均不低于2004年的水平，即2005-2007年连续三年每年现金分红均不低于每10股派2.5元（含税），并对该议案投赞成票。
承诺履行情况：集团公司已在2005、2006年度股东大会上履行该项承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股票代码 | 简称 | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 初始投资成本（元） | 会计核算科目 |
| 1 | 600260 | 凯乐科技 | 735,000 | 0.28 | 3,196,500 | 交易性金融资产 |
| 合计 | -- | -- | 3,196,500 | -- | ||
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
安琪酵母股份有限公司
法定代表人：俞学锋
2007年10月25日
证券代码：600298 证券简称：安琪酵母 临2007-025
安琪酵母股份有限公司
第四届董事会第八次会议决议公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
安琪酵母股份有限公司第四届董事会第八次会议通知于2007年10月13日以电话及邮件的方式通知了公司各位董事。会议于2007年10月23日在公司四楼会议室召开，本次董事会为临时董事会，采用传真方式进行记名发言和投票表决，会议应参会董事11名，实际参会董事11名，符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的规定。经与会董事审议表决，全票一致通过了如下决议：
一、公司2007年第三季度报告全文；
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、公司治理专项活动整改报告。
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
安琪酵母股份有限公司董事会
2007年10月25日
安琪酵母股份有限公司
治理专项活动整改报告
按照中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和湖北监管局鄂证监公司字[2007]20号《关于加强上市公司治理专项活动有关事项通知》的文件要求，安琪酵母股份有限公司（以下简称：本公司或公司）高度重视这一活动，成立了公司治理专项活动领导小组，组织有关部门和人员，针对公司目前治理结构的实际状况，深入自查，制定了详细地整改计划并及时付诸实施，在中国证监会湖北监管局的指导下，治理专项活动取得了一定成果。现将整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作：
1、2007年4月—5月，公司组织董事、监事和高管人员召开专题会议，认真组织集中学习并开展公司治理自查活动，同时成立了以董事长为组长的治理专项活动领导小组和工作机构。
2、2007年6月—7月，对照公司治理有关规定以及自查事项，公司各职能部门认真查找公司治理方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，形成了《公司治理专项活动自查报告及整改计划》。
3、2007年8月6日—7日，中国证监会湖北监管局对公司治理现状和专项活动开展情况进行了现场检查。
4、2007年8月9日，《公司治理专项活动自查报告及整改计划》在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站公开披露，并公布了接受社会公众评议的沟通方式。
5、2007年8月，社会公众评议阶段，已收到来自社会公众股东的意见。
6、2007年9月25日，公司收到湖北监管局出具的《关于对安琪酵母股份有限公司治理情况的综合评价意见的通知》（鄂证监公司字[2007]112号）。
二、公司自查整改情况：
通过自查，公司认为：公司治理符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件建立完善的治理结构及规范运作的要求，在实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况。公司治理较为完善，运作基本规范，不存在重大问题或失误。但公司治理贯穿企业的全过程，是一个系统而复杂的工作，也是需要长抓不懈、不断完善、不断提高的一项工作，为进一步加强公司规范运作水平，提高公司治理质量及整体竞争力，公司以下几个方面的工作还需进一步加强：
1、公司董事、监事及高管人员的培训力度有待加强。
整改措施：公司将进一步做好上市公司相关法律法规在公司董事、监事及高管人员范围内的持续培训工作，把强化学习作为搞好公司治理的前提的基本要求，使董事、监事及高管人员能够及时了解最新政策动向，以保证决策的正确性，公司保证每年至少进行两次学习或培训。
整改时间：2007年12月底前完成本年度学习
整改责任人：董事长、董事会秘书、证券事务代表
2、需要进一步发挥董事会下设各专门委员会的作用，加强独立董事对决议事项的前期参与，增强其对公司日常经营管理的了解度。
整改措施：公司将进一步发挥董事会各专门委员会的作用，更加细化各专门委员会的职责边界，政策上授予一定的决策功能，加大专门委员会的工作力度，充分发挥专业职能作用，使其对公司的重大决策、战略规划、内部控制体系以及薪酬与考核体系提出建议，以提高公司决策的科学性，为加强公司治理做出贡献。
整改时间：2007年12月底前
整改责任人：董事长、董事会秘书、证券事务代表、证券部
3、投资者关系管理和信息披露工作有待进一步深化。
整改措施：公司将严格执行董事会通过的《信息披露管理办法》，深入研究全流通时代资本市场中优秀企业中的投资者关系管理经验，进一步加强投资关系管理创新，充分运用好网络、报纸、热线电话等信息沟通平台，提高信息披露的透明度、及时性和准确性，加强与投资者的对话与沟通，获得投资者对公司的认同，提升公司价值。
整改时间：在日常工作中不断加强与完善
整改责任人：董事会秘书、证券事务代表、证券部
4、需要加快建立和完善长期激励机制。
整改措施：公司将尽快建立完善包括股权激励在内的长效激励机制，逐渐建立起短期激励与长期激励相结合的利益共享、风险共担的激励体系，进一步推动管理层与公司、股东的利益的紧密结合。
整改时间：根据公司实际情况加快建立
整改责任人：董事长、董事会秘书、人力资源部
5、除股权分置改革过程中召开的相关股东会议采用过网络方式进行表决外，股东大会仍限于现场会议，未曾采用过网络投票形式。
整改措施：按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，公司将积极创造条件，在可能的情况下，尽量提供网络投票平台，以网络和现场表决相结合，方便投资者参与公司决策。
整改时间：结合公司实际情况斟酌确定
整改责任人：董事长、董事会秘书、证券事务代表
三、上交所及证监局现场检查的整改情况及整改建议：
1、现场检查情况：根据湖北监管局出具的“鄂证监公司字[2007]112号”《关于对安琪酵母股份有限公司治理情况的综合评价意见的通知》文件内容，湖北监管局对公司的日常监管和现场检查中没有发现问题。
2、整改建议：（1）清理公司内部管理制度，根据现行法规，补充完善对新设的子公司的内部控制制度。
（2）公司在进行快速扩张的同时，应加强风险控制。
（3）进一步加强投资者关系管理，建立与投资者定期见面会机制，完善公司网络平台，加强与投资者的直接交流和沟通。
（4）鉴于公司高管、研发人员及骨干人员等持有上市公司控股的伊犁、赤峰两子公司的股份，公司应保证该项关联交易的公允性，做好相关信息披露工作，维护好中、小股东的利益。
公司将认真分析湖北监管局的整改建议，按照监管部门的统一部署，深入挖掘治理工作存在的不足之处，进一步健全和完善公司治理结构，不断提高公司规范运作水平，促进公司稳定、持续、健康发展。
3、上交所针对公司治理现状提出建议，公司应当以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、上交所《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
四、公众评议的整改情况：
公众评议意见：公司现在采用的快速扩张的战略，虽然能给股东带来快速的回报，但也存在着相当大的风险，建议公司加强这方面风险控制。
整改措施：针对公众评议意见，公司将切实加强内部管理和内控制度建设，规范三会运作，在快速扩张的同时注意风险控制，建立有效地风险防范和预警机制。
公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，认真贯彻专项治理活动精神，逐项落实整改措施，并以此为契机，进一步提高公司的规范运作意识和治理水平，构筑保障公司健康发展的长效机制。
以上报告，请各位董事予以审议。
安琪酵母股份有限公司
2007年10月23日