2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司三届八次董事会全体董事以通讯表决的方式审议通过了《公司2007年第三季度报告》
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长梁稳根，财务总监段大为声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 10,627,925,512.98 | 6,312,472,931.33 | 68.36 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 4,427,729,630.51 | 2,941,096,175.93 | 50.55 |
| 每股净资产(元) | 4.46 | 3.06 | 45.69 |
| 年初至报告期期末@（1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 91,536,080.16 | -78.57 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.09 | -79.26 | |
| 报告期（7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 475,216,700.43 | 1,345,058,215.22 | 157.82 |
| 基本每股收益(元) | 0.48 | 1.39 | 155.93 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | 0.41 | 1.31 | 145.70 |
| 稀释每股收益(元) | 0.48 | 1.39 | 155.93 |
| 净资产收益率(%) | 10.73 | 30.38 | 增加个10.35百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 9.03 | 28.57 | 增加个8.95百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） |
| 非流动资产处置损益 | -568,441.21 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 882,300.00 |
| 非货币性资产交换损益 | 5,059,829.06 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 72,037,801.38 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 4,215,413.95 |
| 非经常性损益所得税影响 | -1,438,365.27 |
| 合计 | 80,188,537.91 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 120,960 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 三一集团有限公司 | 96,000,000 | 人民币普通股 |
| 上投摩根中国优势证券投资基金 | 11,800,007 | 人民币普通股 |
| UBS AG | 10,696,517 | 人民币普通股 |
| 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 | 9,238,088 | 人民币普通股 |
| DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT | 5,882,075 | 人民币普通股 |
| 日兴AM中国人民币A股母基金 | 5,700,868 | 人民币普通股 |
| JF中国先驱A股基金 | 5,460,000 | 人民币普通股 |
| 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 | 4,477,986 | 人民币普通股 |
| 无锡亿利大机械有限公司 | 4,208,800 | 人民币普通股 |
| 广发稳健增长证券投资基金 | 4,125,974 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、本报告期，2007年1—9月份公司实现营业收入6,975,281,993.52 元，归属于母公司股东的净利润为1,345,058,215.22元；根据证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号—新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》的要求去年同期调整后的营业收入为3,864,923,620.48 元，净利润为521,697,568.95元。本报告期较去年同期分别增长80.48%和 157.82%。主要原因为：
①公司主营业务较去年同期增长较快。
a、报告期，国民经济持续稳定增长，工程机械行业继续保持快速增长势头，工程机械设备市场需求旺盛。公司紧紧抓住机遇，坚定不移地贯彻执行董事会战略规划，进一步加强了营销、服务网络平台建设，不断巩固和提高混凝土机械国内第一品牌地位，产品质量已达到国际先进水平，成为行业内最强的混凝土成套设备供应商。1—9月份混凝土机械销售较去年同期增长54.37%。
b、报告期，公司加大了国际市场拓展力度，1—9月份出口同比增长277.46%。
c、履带式起重机已成为国内第一品牌，产品性能已达到国际先进水平，1—9月份销售较去年同期增长92.58%。
d、路面机械取得了突破性进展，销售较去年同期增长58.46%。
②本报告期，公司于7月26日完成收购北京市三一重机有限公司。根据财政部《企业会计准则第20号－企业合并》的规定，同一控制下的企业合并，合并利润表应当包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。北京三一重机有限公司1-9月份的营业收入为32,952万元，1-9月份的净利润为9,492万元。
③受新会计准则调整影响。根据财政部《企业会计准则第14号－收入》及应用指南的规定，公司对分期收款方式销售产品，按合同或协议价款的公允价值一次性确认收入；同时，根据财政部《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》及应用指南规定，首次执行日后的第一个会计期间，企业将尚未确认但符合收入确认条件的合同或协议剩余价款部分按其公允价值确认为营业收入，相应结转成本。
2、本报告期销售费用68,059.25万元，占营业收入的比例为9.76%；去年同期40,756.73万元，占营业收入的比重为10.55%。本期绝对额较上年同期增长66.99%, 主要系本期公司销售收入大幅增长，相关业务费用随之增长。
3、本报告期管理费用36,922.84万元，占营业收入的比例为5.29%，去年同期25,046.06万元，占营业收入的比重为6.48%。本期绝对额较上年同期增长47.42％, 主要系本期公司研发投入增大、平均工资增加；因业务增长，公司人员有所增加。
4、本报告期，所得税费用较上年同期增长165.58%，主要系①本期主营业务增长较快，应纳税所得额及应交所得税相应增加；②根据财政部《企业会计准则18号－所得税》的要求，报告期末确认递延所得税资产增加30,619.61万元，确认递延所得税负债增加36,284.55万元，使本期所得税费用相应增加。
5、本报告期，应收账款增加167.57%，主要系①根据财政部《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》及应用指南规定，首次执行日后的第一个会计期间，企业将尚未确认但符合收入确认条件的合同或协议剩余价款部分按其公允价值确认为营业收入，导致应收账款相应增加；②主营业务增长较快使应收账款相应增加。
6、本报告期，预付款项增加177.15％，主要系本期产量上升、采购增加以及为明年采购准备，预付国际采购材料款项相应增加。
7、本报告期，在建工程增加189.79％、工程物资增加80.72％、主要系公司新建生产工业基地及海外子公司建设投资增大。
8、本报告期，应付账款增加113.62％、应付票据增加56.11％，主要系本期产量上升、采购增加。
9、本报告期，应交税费减少77.55％，主要系本期采购备货增加，相应增值税进项税额增加。
10、本报告期，其他应付款增加393.08％，主要系①根据财政部《企业会计准则第14号－收入》及应用指南的规定，公司对分期收款方式销售产品，按合同或协议价款的公允价值一次性确认收入；但是根据《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》的规定仍按合同约定的收款日期分期确认收入和销项税。公司对该部分尚未产生纳税义务的销项税计入其他应付款。②因销售增长及本期对符合收入确认条件的分期收款发出商品一次性确认收入，按权责发生制相应计提的业务推广、宣传及售后服务费用相应增加。
11、根据财政部《企业会计准则第13号-或有事项》及应用指南规定，公司的按揭销售业务因可能履行担保义务，从法律实质上属于或有事项，公司按照或有事项进行有关处理，即：在商品销售后，在会计报表附注中披露该或有负债的种类及其形成的原因、经济利益流出不确定性的说明、或有负债预计产生的财务影响及获得补偿的可能性；当或有负债的相关义务变为公司承担的现实义务、履行该义务很可能导致经济利益流出公司、且该义务的金额能够可靠的计量时，确认为预计负债。当公司已经履行了担保义务，向银行支付了回购价款时，将所支付的回购价款转入应收账款核算，并对应收账款计提坏账准备。
12、本报告期，经营活动现金流为91,536,080.16元，较上年同期减少78.57％，主要系公司主营业务增长较快，长周期物资采购的储备增加影响。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）定向增发
2007年7月23日，公司以非公开发行股票的方式向10家特定投资者发行了3200万股人民币普通股（A股），发行价格为33.00元/股，募集资金105,600万元，扣除2,476万元发行费用，实际募集资金103,124万元，公司于2007年7月26日收到全部募集资金。
（2）债券发行
根据国家发展和改革委员会发改财金[2007]1421号文《国家发展改革委关于同意三一重工股份有限公司发行2007年公司债券的批复》，公司于2007年7月12日发行公司债券5亿元，期限为10年，年利率5.20%。
（3）股权收购
2006年11月13日，本公司与三一重机有限公司、黎中银签署了《北京市三一重机有限公司股权转让协议》，由本公司出资8亿元收购三一重机有限公司、黎中银持有的北京市三一重机有限公司100%股权。该项股权收购已于2007年7月26日完成，截止2007年7月26日该项股权已经完成工商过户手续。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股权分置改革时，大股东三一集团有限公司承诺如下：
(1)只有同时满足以下两个条件时，三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原非流通股股份：
①自股权分置改革方案实施后的第一个交易日起，至少在24个月内不上市交易或者转让。
②自股权分置改革方案实施后，任一连续5个交易日公司二级市场股票收盘价格达到9.4元或以上。
(2)所持股份获得上市流通权之日起24个月后，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
由于2007年1-9月份公司已实现净利润1,345,058,215.22元，预计2007年全年净利润较上年同期增长100%以上。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股票代码 | 简称 | 持股数量(股) | 占该公司 股权比例(%) | 初始投资成本 （元） | 会计核算科目 |
| 1 | 000019 | 深深宝Ａ | 232,972.00 | 0.128 | 1,286,490.71 | 交易性金融资产 |
| 2 | 000768 | 西飞国际 | 300,000.00 | 0.048 | 3,850,422.00 | 交易性金融资产 |
| 3 | 000800 | 一汽轿车 | 500,000.00 | 0.031 | 5,075,328.46 | 交易性金融资产 |
| 4 | 000848 | 承德露露 | 896,284.00 | 0.472 | 5,684,130.10 | 交易性金融资产 |
| 5 | 600030 | 中信证券 | 222,200.00 | 0.007 | 10,478,968.93 | 交易性金融资产 |
| 6 | 600036 | 招商银行 | 150,100.00 | 0.001 | 956,460.82 | 交易性金融资产 |
| 7 | 600519 | 贵州茅台 | 102,000.00 | 0.011 | 783,911.56 | 交易性金融资产 |
| 8 | 600585 | 海螺水泥 | 548,500.00 | 0.035 | 16,962,048.72 | 交易性金融资产 |
| 9 | 600820 | 隧道股份 | 1,050,000.00 | 0.178 | 5,936,795.66 | 交易性金融资产 |
| 10 | 600825 | 新华传媒 | 317,200.00 | 0.121 | 3,029,444.95 | 交易性金融资产 |
| 11 | 601398 | 工商银行 | 1,250,000.00 | - | 6,389,036.44 | 交易性金融资产 |
| 12 | 600705 | SST北亚 | 1,500,000.00 | - | 4,022,462.00 | 交易性金融资产 |
| 13 | 600569 | 安阳钢铁 | 795,000.00 | 0.039 | 6,810,451.34 | 交易性金融资产 |
| 14 | 780088 | 神华申购 | 69,000.00 | - | 2,552,310.00 | 交易性金融资产 |
| 15 | 000060 | 中金岭南 | 150,000.00 | 0.021 | 5,329,580.20 | 交易性金融资产 |
| 16 | 600005 | 武钢股份 | 200,000.00 | 0.003 | 2,146,571.43 | 交易性金融资产 |
| 17 | 780088 | 神华 | 77,000.00 | 0.000 | 2,848,230.00 | 交易性金融资产 |
| 18 | 601808 | 油服 | 23,000.00 | 0.001 | 310,040.00 | 交易性金融资产 |
| 19 | 600832 | 东方明珠 | 55,500.00 | 0.003 | 1,067,315.00 | 交易性金融资产 |
| 20 | 3868 | 群星纸业 | 57,000 | 0.006 | 382,420.29 | 交易性金融资产 |
| 21 | 3377 | 远洋地产 | 474,000 | 0.011 | 4,159,306.82 | 交易性金融资产 |
| 22 | 3383 | 雅居乐地产 | 7,786,000 | 0.208 | 99,111,057.53 | 交易性金融资产 |
| 23 | 2626 | 湖南有色 | 6,900,000 | 0.423 | 28,012,593.08 | 交易性金融资产 |
| 24 | 1919 | 中国远洋 | 1,200,000 | 0.047 | 10,665,170.46 | 交易性金融资产 |
| 25 | 2600 | 中国铝业 | 3,220,000 | 0.082 | 65,380,575.41 | 交易性金融资产 |
| 26 | 1880 | 百丽国际 | 1,200,000 | 0.014 | 9,832,643.18 | 交易性金融资产 |
| 27 | 1088 | 中国神华 | 110,000 | 0.003 | 3,700,562.25 | 交易性金融资产 |
| 28 | 5824 | 中铝麦银八零二购 | 2,000,000 | - | 1,113,315.00 | 交易性金融资产 |
| 29 | 2007 | 碧桂园 | 650,000 | 0.004 | 8,178,508.80 | 交易性金融资产 |
| 30 | 668 | 饮食管理 | 750,000 | 0.217 | 11,759,510.70 | 交易性金融资产 |
| 合 计 | 32,785,756.00 | 327,815,661.84 | ||||
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
| 持有对象名称 | 初始投资金额（元） | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值（元） |
| 长沙市商业银行 | 20,000,000.00 | 13,333,333 | 5% | 20,000,000.00 |
| 小计 | 20,000,000.00 | 13,333,333 | - | 20,000,000.00 |
三一重工股份有限公司
法定代表人：
2007年10月25日
证券代码：600031 股票简称：三一重工 公告编号：临2007-32
三一重工股份有限公司
第三届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议于2007年10月23日以通讯表决的方式召开,会议应参加表决的董事8人，实际参加表决的董事8人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下决议：
一、审议通过了《三一重工股份有限公司2007年第三季度报告》
二、审议通过了《三一重工股份有限公司关于专项治理的整改报告》
三、审议通过了《关于调整董事会下属薪酬与考核委员会召集人的议案》
根据《上市公司治理准则》和公司《董事会议事规则》规定，董事会下属薪酬与考核委员会应由独立董事担任召集人。公司董事会决定薪酬与考核委员会主任委员（召集人）由独立董事王善平先生担任。
四、审议通过了《董事会议事规则修改的议案》
公司按照《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》的要求修订了《董事会议事规则》。
1、原《董事会议事规则》第六条修改为：
“有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议时；
（六）经理提议时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）本公司《公司章程》规定的其他情形。”
2、原《董事会议事规则》第十三条修改为：
“董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
（二）委托人对每项提案的简要意见；
（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（四）委托人的签字、日期等。
委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专门授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。”
3、原《董事会议事规则》第二十条修改为：
“除本规则第二十一条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本公司《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。”
特此公告。
三一重工股份有限公司
2007年10月25日
股票代码：600031 股票简称：三一重工 公告编号：临2007-33
三一重工股份有限公司
2007年度业绩预增公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、预计本期业绩情况
1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日。
2、业绩预告情况：由于2007年1-9月份公司已实现净利润1,345,058,215.22元，预计2007年全年净利润较上年同期增长100%以上。
3、本次所预计的业绩未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩
公司2006年1-12月份净利润为557,344,142.16元。
三、业绩预增原因说明
1、主营业务大幅增长。
a、1-9月份混凝土机械销售较去年同期增长54.37%；
b、1-9月份出口同比增长277.46%；
c、履带式起重机已成为国内第一品牌，产品性能已达到国际先进水平，1-9月份销售较去年同期增长92.58%。
d、路面机械取得了突破性进展。
2、投资收益增加。
3、执行新企业会计准则，会计政策变更的影响；
四、其他相关情况
具体数据将在本公司2007年度报告中详细披露。
特此公告！
三一重工股份有限公司
董 事 会
2007年10月25日
证券代码：600031 股票简称：三一重工 公告编号：临2007-34
三一重工股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议于2007年10月23日以通讯表决的方式召开,会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下决议：
一、审议通过了《三一重工股份有限公司2007年第三季度报告》
监事会对第三季度报告进行了审核，我们认为：
1、公司2007年第三季度报告所披露的信息真实、准确和完整；
2、第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
3、第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司第三季度的经营管理和财务状况；
4、监事会没有发现参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议通过了《三一重工股份有限公司监事会议事规则》
特此公告。
三一重工股份有限公司
2007年10月25日