2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 本公司无董事声明对本季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的。
1.3 本公司董事青先国先生因公不能出席本次董事会，书面授权委托董事廖翠猛先生代为出席并行使表决权；董事于雄先生因公不能出席本次董事会，书面授权委托董事伍跃时先生代为出席并行使表决权；独立董事许彪先生因公不能出席本次董事会，书面授权委托独立董事刘定华先生代为出席并行使表决权。
1.4 公司本季度财务报告未经审计。
1.5 公司董事长伍跃时先生、总裁颜卫彬先生、财务负责人郭荣先生、会计机构负责人邹振宇先生声明：保证本季度报告中财务会计报告真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标注1
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产 | 1,714,251,478.88 | 1,730,108,399.15 | -0.92 |
| 所有者权益（或股东权益） | 861,527,233.61 | 863,687,457.26 | -0.25 |
| 每股净资产 | 5.47 | 5.48 | -0.18 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -49,634,851.94 | - | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -0.32 | - | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 净利润 | -3,237,697.15 | 21,464,776.35 | -218.32 |
| 基本每股收益 | -0.020 | 0.140 | - |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | - | 0．13 | |
| 稀释每股收益 | -0.020 | 0.140 | - |
| 净资产收益率（%） | -0.38 | 2.49 | 减少0.12个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） | -0.43 | 2.38 | 减少1.15个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 | ||
| 营业外收入 | 1,679,204.53 | ||
| 营业外支出 | -760,610.87 | ||
| 合计 | 918,593.66 | ||
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
| 股东总数 | 34063户 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 袁隆平 | 2,500,000 | A股 | |
| 黄俊跃 | 1,455,175 | A股 | |
| 中国科学院亚热带农业生态研究所 | 1,200,000 | A股 | |
| 湖南东方农业产业有限公司 | 1,000,000 | A股 | |
| 中信证券股债双赢集合资产管理计划 | 1,000,000 | A股 | |
| 曾碧英 | 960,300 | A股 | |
| 宏源证券股份有限公司 | 928,377 | A股 | |
| 王秀荣 | 591,277 | A股 | |
| 周健 | 550,000 | A股 | |
| 杨霁 | 380,100 | A股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 交易性金融资产较年初增加1963万元（增加237%），主要系本期增加的证券投资。 长期借款较年初增加5000万元（增加1250%），系本期增加的长期科技贷款。 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
| 1、报告期内，公司第一大股东已变更为中外合资企业，详情请见公司于2007年7月9日和2007年8月3日在三大证券报和巨潮网上的公告。 2、报告期内,公司收购了湖南亚华控股集团股份有限公司(股票代码000918)的种业资产,有关该次收购的详情请见公司于2007年9月12日和2007年9月29日在三大证券报和巨潮网上的公告。该项资产的收购已经湖南亚华控股集团有限公司于2007年10月15日召开的2007年第一次临时股东大会审议通过,协议生效，目前公司正在办理该项收购相关资产的过户手续。 |
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 股东 名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 | 备注 |
| 长沙新大新集团有限公司 | 持有隆平高科的股份自改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，其通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份占公司股本总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；并且长沙新大新集团有限公司承诺其减持价格将不低于13.50 元(当公司派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时，对此价格进行除权除息处理)。如有违反承诺的卖出交易，卖出资金归上市公司所有。并在遵守前几项承诺的前提下，通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到隆平高科股份总数的1%的，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。 提出分红方案的承诺： 长沙新大新集团有限公司将提出隆平高科自2006年开始连续三年每年分红比例不低于当年实现可分配利润的60%的分红议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。同时，长沙新大新集团有限公司承诺如果隆平高科2006、2007、2008连续三年任何一年经审计的净利润增长率低于30%，长沙新大新集团有限公司将放弃当年全部分红的50%，由年度分红派息股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东按比例享有。 | 未达到履约条件 | 无 |
| 湖南杂交水稻研究中心 | 持有隆平高科的股份自改革方案实施之日起，至少在36个月内不上市交易或者转让。并在遵守前项承诺的前提下，通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到隆平高科股份总数的1%的，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。 | 未达到履约条件 | 无 |
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
| 序号 | 证券 品种 | 证券 代码 | 证券 简称 | 初始投资 金额（元） | 持有 数量 | 期末 账面值 | 占期末证券总投资比例（％） | 报告期 损益 |
| 1 | 股票 | 600392 | 太工天成 | 8,396,570.65 | 463515 | 8,922,663.75 | 31.97% | 526,093.10 |
| 2 | 股票 | 002132 | 恒星科技 | 8,885,680.00 | 330000 | 8,500,800.00 | 30.46% | -384,880.00 |
| 3 | 股票 | 000430 | S*ST张股 | 6,307,423.91 | 514200 | 6,761,730.00 | 24.22% | 454,306.09 |
| 期末持有的其他证券投资 | 3706644.62 | - | 3,727,116.21 | 13.35% | 20,471.59 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 29,838,800.16 | |||
| 合计 | 27,296,319.18 | - | 27,912,309.96 | 100% | 30454790.94 | |||
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.4 报告期接待调研沟通采访等活动情况表
√适用 □不适用
| 接待时间 | 接待 地点 | 接待 方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2007年7月19日 | 公司董秘办公室 | 实地 调研 | 深圳投资者 方平 李明晖 | 公司主营业务发展状况及行业竞争格局、股权结构状况及影响、股东单位科研成果使用及转让情况、米业及地产的发展情况、国际市场情况。 |
| 2007年7月22日 | 公司董秘办公室 | 实地 调研 | 美国GE资产管理公司 周平 | 公司主营业务生产、销售等情况，行业竞争格局及政府扶持力度，米业公司经营情况。 |
| 2007年8月20日 | 公司董秘办公室 | 实地 调研 | 光大证券股份有限公司 蒋小东 | 公司主营业务生产、销售等情况，行业竞争格局及政府扶持力度，米业公司、房地产及其他产业的发展情况。 |
| 2007年9月25日 | 公司董秘办公室 | 实地 调研 | 申万巴黎 徐爽 | 公司主营业务生产、销售等情况，种业资产收购及股东情况。 |
袁隆平农业高科技股份有限公司
董事长：伍跃时
2007年10月25日
股票简称：隆平高科 股票代码：000998 公告编号：2007-22
袁隆平农业高科技股份有限公司第三届
董事会第二十五次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
袁隆平农业高科技股份有限公司第三届董事会于2007年10月24日在长沙市车站北路459号证券大厦十楼公司总部会议室召开了第二十五次临时会议，会议由董事长伍跃时先生主持。本次董事会通知及文件已于2007年10月19日以专人送达、传真、电话、电子邮件等方式送达全体董事、监事、高级管理人员。会议应到董事11人，实到董事8人，董事伍跃时、袁定江、颜卫彬、廖翠猛、王德纯、Emmanuel ROUGIER以及独立董事孟国良、刘定华出席了会议。董事青先国先生因公不能出席本次董事会，授权委托董事廖翠猛先生代为出席并行使表决权；董事于雄先生因公不能出席本次董事会，授权委托董事伍跃时先生代为出席并行使表决权；独立董事许彪先生因公未能出席本次董事会,授权委托独立董事刘定华先生代为出席并行使表决权。监事会成员及高管人员列席了会议，符合《公司法》及本公司章程的有关规定。经与会董事认真研究审议，形成如下决议：
1、审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司2007年第三季度报告》。
此议案的表决结果是：十一票赞成，零票反对，零票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%审议通过此项议案。
内容详见公司在三大证券报及巨潮网上的公告。
2、审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司证券投资风险控制管理办法》。
此议案的表决结果是：十一票赞成，零票反对，零票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%审议通过此项议案。
内容详见公司在巨潮网上的公告。
3、审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司公司专项治理整改报告》。
此议案的表决结果是：十一票赞成，零票反对，零票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%审议通过此项议案。
内容详见公司在三大证券报及巨潮网上的公告。
特此公告。
袁隆平农业高科技股份有限公司董事会
二○○七年十月二十五日
股票简称：隆平高科 股票代码：000998 公告编号：2007-23
袁隆平农业高科技股份有限公司
公司专项治理整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）[2007]28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，以及中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）与深圳证券交易所的具体部署，公司深入开展了公司治理专项活动。公司于2007年4月至6月进行了自查，并于2007年6月30日在巨潮网上公告了公司自查情况说明，7月接受了公众评议，7月至今对存在的问题进行了切实整改。
公司经与深圳证券交易所核实，目前未收集到对公司治理的公众评议意见。
2007年8月25日－27日，湖南证监局对我公司进行了公司治理专项活动的现场检查，并于2007年9月12日下达了“关于要求隆平高科限期整改的通知（湘证监公司字［2007］76号）”（以下简称：《通知》），要求我公司对存在的问题限期整改。
接到《通知》后,公司董事会高度重视,及时将《通知》传达给公司董事、监事和高级管理人员,根据《通知》要求，制定了公司整改计划和措施。公司董事会认为：此次公司治理专项活动及监管部门对公司的现场检查，帮助公司及时发现和解决了公司治理中的问题，进一步提高了公司董事、监事和高级管理人员及其他相关工作人员的思想认识，促进了公司规范化运作。公司通过此次检查，将进一步完善公司治理结构，确保公司持续、健康、稳定发展。
公司董事会针对《通知》中所列的问题通过认真分析研究,制订了详细的整改措施，现将落实情况报告如下：
1、部分产权证未办理过户手续。公司在海南三亚市的两处土地房屋的产权证（权证号为1798，1799号）权利人仍为原公司大股东湖南农科院的下属企业湖南省湘研种苗中心，这两处房产在公司上市时已经作价折股进入上市公司，权利人应变更为上市公司。
整改情况为：公司对原发起人湖南农科院作价折股进入本公司的有关资产及相关法律文件进行了清查，公司在海南三亚市的两处土地房屋（目前帐面价值分别为：19.84万元，5.03万元）的产权证（权证号分别为1798，1799号）权利人仍为原公司大股东湖南农科院的下属企业湖南省湘研种苗中心，由于该资产当时挂帐在本公司的下属企业湖南湘研分公司，公司在统一办理股东投入资产过户时漏办了该项资产过户，公司现已 按有关程序进行权利人变更为上市公司的有关工作，将在2007年12月31日以前完成该项产权的过户工作。该项工作的责任人为公司人事行政部。
2、公司11名董事会成员中只有3名独立董事，独立董事人数少于董事会成员的三分之一，公司应尽快增补一名独立董事。
整改情况为：本公司董事会现有11名董事，来源于第一大股东长沙新大新威迈农业有限公司(原名长沙新大新集团有限公司,持股比例为22.22%）的董事四名，第二大股东湖南杂交水稻研究中心（持股比例为7.94%）的董事二名，第三大股东湖南东方农业产业有限公司的董事一名，公司管理层出任的董事一名，独立董事三名，独立董事人数少于董事会成员的三分之一，公司将在2008年6月董事会换届选举时使独立董事的比例达到三分之一。
3、董事会专业委员会设立不完备。公司没有设立提名委员会、审计委员会，也没有建立相应的制度。
整改情况为：为了进一步完善董事会的专业委员会建设，公司董事会经过认真研究和沟通，于第三届董事会第二十二次会议审议通过了改选战略发展委员会和风险控制委员会、设立科技发展委员会和薪酬考核与提名委员会的议案，完善了董事会专业委员会的建设并建立了相应的议事制度。
4、公司未建立《募集资金管理制度》,募集资金没有实行专户存储。
整改情况为：公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、湖南监管局《关于规范湖南上市公司募集资金管理的监管意见》及其他有关法律法规和公司章程，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》，该制度已经公司第三届董事会第二十三次临时会议审议通过。公司已于2007年10月18日与农业发展银行签订了募集资金专用账户管理协议。
5、《公司章程》未按照《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字【2006】92号）第七款规定进行修改。公司必须在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，载明公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给于处分和对负有严重责任董事予以罢免的程序。
整改情况为：公司已按照《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字【2006】92号）第七款规定对《公司章程》进行修改，并已经公司2007年度第二次临时股东大会审议通过。
6、《公司章程》第110款规定不超过公司最近一期经审计净资产20%的委托理财只需经董事会审议通过，董事会对于委托理财金额授权过大，需对该条款进行修改。
整改情况为：公司已对《公司章程》的第110款董事会对于委托理财金额的权限进行了修改，由“不超过公司最近一期经审计净资产20%的委托理财”修改为“不超过公司最近一期经审计净资产10%的委托理财”，并已经公司2007年度第二次临时股东大会审议通过。
7、《公司董事会风险控制委员会关于公司证券投资风险控制管理办法》未经董事会、监事会审议通过。该《管理办法》中关于证券投资资金使用、投资审批程序、风险控制的条款需进一步完善。
整改情况为：公司已对《公司董事会风险控制委员会关于公司证券投资风险控制管理办法》中关于证券投资资金使用、投资审批程序、风险控制等条款进行了修改和完善，并经公司第三届董事会第二十五次临时会议和第三届监事会第十二次临时会议审议通过。
8、根据公司2007年中报，公司利润主要依赖短期投资收益，公司风险控制委员会和监事会没有严格依据《公司董事会风险控制委员会关于公司证券投资风险控制管理办法》对短期投资进行监督，短期投资风险防范措施不到位。
整改情况为：公司风险控制委员会和监事会以后将按重新修订后的《公司证券投资风险控制管理办法》的要求对短期投资进行监督，严格防范风险。
9、公司应建立《独立董事制度》，完善《内部审计制度》、《总裁工作细则》等相关制度。
整改情况为：公司根据最新颁布的法律法规及监管部门的相关规定，结合公司的实际，对公司内部制度进行了清理，对部分过期的制度进行了修订，对尚未健全的制度进行了制订。公司第三届董事会第二十次临时会议审议通过了《公司信息披露事务管理制度》、《公司接待和推介工作制度》、《公司独立董事制度》，第三届董事会第二十二次会议审议通过了《公司总裁工作细则》，第三届董事会第二十三次临时会议审议通过了公司《募集资金管理制度》，第三届董事会第二十五次临时会议审议通过了公司《公司证券投资风险控制管理办法》,公司总裁办公会审议通过了《公司内部审计制度》。通过本次专项治理活动，公司内控制度进一步完善。
10、公司档案管理有待加强。2006年公司总裁办公会议记录本遗失。
整改情况为：公司进一步加强了档案管理的工作，明确档案管理责任人；在做好纸质文本会议记录的同时，以电子文档的方式同时保存（并发送给相关参加会议人员），基本可以防范该类事件的发生。
袁隆平农业高科技股份有限公司董事会
2007年10月24日
股票简称：隆平高科 股票代码：000998 公告编号：2007-24
袁隆平农业高科技股份有限公司第三届
监事会第十二次临时会议决议公告
袁隆平农业高科技股份有限公司第三届监事会第十二次临时会议于2007年10月24日下午在长沙市车站北路459号证券大厦十楼公司总部会议室召开。会议应到监事3人，实到监事3人,符合《公司法》及公司章程的有关规定。经到会监事认真研究审议，形成如下决议：
1、审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司2007年第三季度报告》；
此议案的表决结果是：三票赞成，零票反对，零票弃权，赞成票数占监事会有效表决权的100%审议通过此项议案。
2、审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司证券投资风险控制管理办法》；
此议案的表决结果是：三票赞成，零票反对，零票弃权，赞成票数占监事会有效表决权的100%审议通过此项议案。
特此公告。
袁隆平农业高科技股份有限公司监事会
二○○七年十月二十五日