内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 董事会以通讯形式召开，外地董事均以传真方式表决。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人董文学先生、主管会计工作负责人陈立杰先生及会计机构负责人高福俊先生声明：保证第三季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 2007.9.30 | 2006.12.31 | 增减幅度（％） | ||||
| 总资产 | 3,658,648,202.35 | 3,001,557,761.07 | 21.89% | |||
| 股东权益 | 1,999,124,643.97 | 1,066,764,976.74 | 87.40% | |||
| 股本 | 654,184,500.00 | 576,184,500.00 | 13.54% | |||
| 每股净资产 | 3.06 | 1.85 | 65.41% | |||
| 2007年7-9月 | 比上年同期增减（％） | 2007年1-9月 | 比上年同期增减（％） | |||
| 营业总收入 | 622,347,913.49 | 30.93% | 1,892,380,016.95 | 46.57% | ||
| 净利润 | 87,125,559.58 | -9.35% | 396,835,453.06 | 36.15% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | - | - | 225,986,992.52 | 47.75% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | - | - | 0.35 | -10.26% | ||
| 基本每股收益 | 0.13 | -45.83% | 0.64 | -13.51% | ||
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | - | - | 0.64 | -13.51% | ||
| 稀释每股收益 | 0.13 | -45.83% | 0.64 | -13.51% | ||
| 净资产收益率 | 4.36% | -5.62% | 19.85% | -10.40% | ||
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | 4.36% | -5.63% | 19.84% | -10.43% | ||
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 2007年1-9月金额 |
| 非流动资产处置损益 | 141,020.56 |
| 其他非经常性损益项目损益 | 51,542.80 |
| 少数股东损益调整 | -24,485.60 |
| 影响所得税额 | -20,205.53 |
| 合计 | 147,872.23 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 12,842 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 | 5,544,300 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | 5,514,507 | 人民币普通股 |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 4,400,359 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 | 4,324,076 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 3,239,784 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 2,745,986 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 | 2,475,710 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 | 2,371,969 | 人民币普通股 |
| 中国银行－银华优势企业（平衡型）证券投资基金 | 2,197,300 | 人民币普通股 |
| 中国银行－南方高增长股票型开放式证券投资基金 | 2,029,667 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 营业费用2007年1-9月比上年同期增加2729.64万元，同比上升91.22%，主要原因是:鲁霍铁路运输费增加2216.9万元；工资附加费增加148.29万元。 投资收益本期较上年同期增加2,054.03%，增加2,040.80万元，主要原因是：扎鲁特旗通霍铁路运输有限责任公司、内蒙古霍煤亿诚能源有限公司两家参股公司净利润增加导致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
| 9月27日内蒙古证监局针对治理专项活动进行了现场专项检查，并出具了治理情况综合评价及整改建议。 目前公司已进入治理专项活动的第三阶段，正在落实公司整改计划和内蒙证监局整改建议。 |
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 2006 年10 月27 日，公司实际控制人中电投集团公司、控股股东中电霍煤集团承诺：在露天煤业上市后将持有白音华煤电公司的股权转让给露天煤业；在露天煤业上市后可通过转让、入股等方式将铝电优质资产注入露天煤业，实现集团的整体上市。目前上述承诺正在履行当中。 公司实际控制人中电投集团公司在《中国电力投资集团公司关于霍煤集团及露天煤业有关情况的说明和承诺》中承诺的“1.露天煤业上市后不改变现有煤炭主营业务2.露天煤业上市后3年内现有董事及经营管理层不发生重大变化3.严格执行《关于避免同业竞争的承诺函》，避免与露天煤业发生同业竞争”，没有改变，正在履行中。 |
3.4 对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
| 对2007年度经营业绩的预计 | 净利润比上年增长幅度小于30% | |
| 预计2007年度归属于母公司的净利润与上年同期相比增长10%-30% | ||
| 2006年度经营业绩 | 净利润（未按新会计准则调整） | 395,235,800.97 |
| 业绩变动的原因说明 | 公司预计2007年度与上年同期相比煤炭销量和售价均有增加 | |
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
证券代码：002128 证券简称：露天煤业 公告编号：200715
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2007年第七次临时董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司于2007年10月18日以电子邮件形式发出关于召开2007年第七次临时董事会会议通知。
公司于2007年10月23日以通讯表决的方式召开2007年第七次临时董事会会议。公司现有董事12名，12名董事参加会议，会议符合有关《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议采用记名投票表决方式，审议并通过了如下议案：
一、《2007年第三季度报告》
12名董事参加表决：12票同意，0票反对，0票弃权
二、《关于聘任公司证券事务代表的议案》
同意聘任温泉女士为公司证券事务代表。
12名董事参加表决：12票同意，0票反对，0票弃权
附：证券事务代表简历
特此公告。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
董事会
二〇〇七年十月二十三日
温泉，女，1968年6月出生，大学文化，高级会计师。1990年参加工作，任职于内蒙古霍林河煤业集团财务处，1999年起担任内蒙古霍林河煤业集团财务处资金科科长，2001年12月至2007年7月任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司财务部经理。2007年8月调任公司证券部经理。