2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长王大雄先生,主管会计工作负责人总经理李明昌先生及会计机构负责人（会计主管人员）计财部经理许欲章先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,090,143,821.82 | 1,489,519,046.54 | 40.32 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 1,217,083,520.73 | 1,081,581,952.64 | 12.53 |
| 每股净资产(元) | 2.72 | 2.42 | 12.40 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 144,497,978.50 | 138.59 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.32 | 128.57 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 70,486,570.68 | 171,568,860.46 | 123.51 |
| 基本每股收益(元) | 0.16 | 0.38 | 128.57 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | 0.38 | ||
| 稀释每股收益(元) | 0.16 | 0.38 | 128.57 |
| 净资产收益率(%) | 5.79 | 14.10 | 增加2.71个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 5.79 | 14.10 | 增加2.71个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 128,257.13 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -143,778.18 |
| 合计 | -15,521.05 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 66803 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 广州海宁海务咨询服务公司 | 9064855 | 人民币普通股 | |
| 秦皇岛港务集团有限公司 | 6000000 | 人民币普通股 | |
| 国信证券有限责任公司 | 4510000 | 人民币普通股 | |
| 中国光大银行股份有限公司－巨田资源优选混合型证券投资基金 | 4180000 | 人民币普通股 | |
| 海南电网公司 | 3448259 | 人民币普通股 | |
| 中国民族证券有限责任公司 | 1979145 | 人民币普通股 | |
| 金海莲 | 1718000 | 人民币普通股 | |
| 潮州新宏泽包装有限公司 | 1511000 | 人民币普通股 | |
| 李永良 | 1272300 | 人民币普通股 | |
| 上海裕海实业有限公司 | 1050000 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
| 项目 | 期初数 | 期末数 | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 交易性金融资产 | 45,856,597.99 | 0 | -45,856,597.99 | -100.00 | 1 |
| 应收票据 | 41,517,863.61 | 89,348,721.64 | 47,830,858.03 | 115.21 | 2 |
| 预付款项 | 31,737,876.68 | 15,214,013.42 | -16,523,863.26 | -52.06 | 3 |
| 存货 | 49,316,749.62 | 68,612,496.76 | 19,295,747.14 | 39.13 | 4 |
| 固定资产 | 221,134,706.51 | 785,057,825.16 | 563,923,118.65 | 255.01 | 5 |
| 股权分置流通权 | 196,616.53 | 0 | -196,616.53 | -100.00 | 6 |
| 应付帐款 | 245,226,968.56 | 31,170,209.61 | -214,056,758.95 | -87.29 | 7 |
| 预收款项 | 6,336,417.45 | 10,891,024.51 | 4,554,607.06 | 71.88 | 8 |
| 应付职工薪酬 | 9,847,374.82 | 5,476,892.87 | -4,370,481.95 | -44.38 | 9 |
| 应交税费 | 6,705,979.27 | 15,962,221.57 | 9,256,242.30 | 138.03 | 10 |
| 长期借款 | 0 | 660,529,631.00 | 660,529,631.00 | - | 11 |
| 未分配利润 | 278,495,387.88 | 414,290,970.02 | 135,795,582.14 | 48.76 | 12 |
1:交易性金融资产期末数比期初数减少主要是因为公司出售工商银行等中签股票。
2:应收票据期末数比期初数增加主要是因为公司增加了应收票据结算运费收入。
3: 预付款项期末数比期初数减少主要是因为公司将预付船款转入固定资产。
4: 存货期末数比期初数增加主要是因为下属沥青公司的沥青存货增加的原因。
5: 固定资产期末数比期初数增加主要是因为新购入的一条散货船和四条化学品船转入固定资产。
6: 股权分置流通权期末数比期初数减少主要是因为公司出售了所持有的海南高速公路股份有限公司的股份。
7: 应付账款期末数比期初数减少主要是因为公司支付了购入的四条化学品船的购船款。
8: 预收款项期末数比期初数增加主要是因为公司新增预收贸易款。
9: 应付职工薪酬期末数比期初数减少主要是因为公司支付了职工的工资的原因。
10：应交税费期末数比期初数增加主要是因为公司利润总额增加导致应付所得税增加。
11：长期借款期末数比期初数增加主要是因为公司新购入的一条散货船向中国银行上海市分行贷款3127.41万美元，另购入的四条化学品船向交通银行离岸中心贷款3100万美元以及支付四条新造散货船首期建造款向工商银行贷款16371万元和向建设银行贷款5457万元。
12：未分配利润期末数比期初数增加主要是因为转入公司利润。
利润表项目
| 项目 | 上期数 （2006年1-9月） | 本期数 （2007年1-9月） | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 营业收入 | 442,811,617.86 | 618,573,109.77 | 175,761,491.91 | 39.69 | 13 |
| 营业税金及附加 | 9,802,588.32 | 12,870,564.81 | 3,067,976.49 | 31.30 | 14 |
| 销售费用 | 11,051,431.61 | 20,718,039.51 | 9,666,607.90 | 87.47 | 15 |
| 财务费用 | -4,070,798.06 | 5,589,173.09 | 9,659,971.15 | -237.30 | 16 |
| 资产减值损失 | -18,617,308.33 | 934,130.06 | 1,9551,438.39 | -105.02 | 17 |
| 投资收益 | 31,744,507.25 | 62,721,755.50 | 30,977,248.25 | 97.58 | 18 |
| 利润总额 | 116,138,560.05 | 214,035,912.70 | 97,897,352.65 | 84.29 | 19 |
| 所得税费用 | 12,957,029.31 | 28,776,166.66 | 15,819,137.35 | 122.09 | 20 |
| 净利润 | 103,181,530.74 | 185,259,746.05 | 82,078,215.30 | 79.55 | 21 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 94,924,973.47 | 171,568,860.46 | 76,643,886.99 | 80.74 | 22 |
| 基本每股收益 | 0.21 | 0.38 | 0.17 | 80.95 | 23 |
| 稀释每股收益 | 0.21 | 0.38 | 0.17 | 80.95 | 24 |
13: 营业收入本期数比上期数增加主要是因为公司本期新增加的一条散货船和四条化学品船投入营运和运价上涨导致运费收入增加,另因市场行情好转,贸易收入也比上期增加相应增加。
14: 营业税金及附加本期数比上期数增加主要是因为公司本期新增加的一条散货船和四条化学品船投入营运和运价上涨导致运费收入增加,另因市场行情好转,贸易收入也比上期增加，导致相应增加了税金。
15：销售费用本期数比上期数增加主要是因为沥青公司和贸易公司的贸易业务大幅增加而增加。
16：财务费用本期数比上期数增加主要是因为公司购入的散货船和化学品船的银行贷款开始计提利息。
17: 资产减值损失本期数比上期数减少主要是因为上期回收以前年度与关联方合作进口尿素时支出的垫付款导致坏账准备的冲回引起的。
18: 投资收益本期数比上期数增加主要是因为公司短期投资收益以及公司对广东海电和深圳三鼎的投资收益增加。
19：利润总额本期数比上期数增加主要是因为公司营业成本增加的幅度小于营业收入增加的幅度以及投资收益的增加。
20：所得税费用本期数比上期数增加主要是因为公司利润总额增加。
21: 净利润本期数比上期数增加主要是因为公司营业成本增加的幅度小于营业收入增加的幅度以及投资收益的增加。
22:归属于母公司所有者的净利润本期数比上期数增加主要是因为公司净利润本期数比上期数增加。
23:基本每股收益本期数比上期数增加主要是因为公司净利润的增加。
24:稀释每股收益本期数比上期数增加主要是因为公司净利润的增加。
现金流量表项目
| 项目 | 上年同期数 | 年初至报告期期末 | 增减额 | 增减比例% | 备注 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 60,563,961.71 | 144,497,978.50 | 83,934,016.79 | 138.59 | 25 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 44,390,030.74 | -708,141,612.21 | -752,531,642.95 | -1,695.27 | 26 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -59,214,551.16 | 607,634,251.72 | 666,848,802.88 | -1,126.16 | 27 |
25:经营活动产生的现金流量净额年初至报告期期末数比上期数增加主要是因为本期购入的一条散货船和四条化学品船陆续投入营运,另因市场行情好转,沥青公司和贸易公司在年初至报告期期末收入也同比上期大幅增加。
26:投资活动产生的现金流量净额本期数比上期数减少主要是因为本期新购入了一条散货船，四条化学品船以及四条新造散货船首期建造款而支付现金。
27:筹资活动产生的现金流量净额本期数比上期数增加主要是因为本期为购入一条散货船，四条化学品船以及四条新造散货船首期建造款向银行借款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司日常关联交易(2007年1-9月) 单位:元 币种:人民币
| 关联方名称 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) |
| 中海工业有限公司 | 修船及改造船 | 市场协议价 | 26,457,432.01 | 82.34 |
| 中海电信有限公司 | 修船及改造船 | 市场协议价 | 2,910,397.66 | 9.06 |
| 广州海运（集团）有限公司 | 修船及改造船 | 市场协议价 | 425,655.21 | 1.32 |
| 中海国际船舶管理有限公司 | 船员租赁 | 市场协议价 | 12,260,191.53 | 100.00 |
| 上海海运实业有限公司 | 租船支出 | 市场协议价 | 2,428,001.76 | 100.00 |
| 中石化中海船舶燃料供应有限公司 | 采购燃油 | 市场协议价 | 82,108,545.66 | 75.52 |
| 中海发展股份有限公司 | 运输支出 | 市场协议价 | 4,904,998.56 | 56.15 |
| 中海船务代理有限公司 | 港口代理支出 | 市场协议价 | 2,494,562.88 | 51.04 |
| 中海集团国际贸易有限公司 | 佣金支出 | 市场协议价 | 2,884,500.97 | 100.00 |
关联企业中国海运（集团）总公司及其下属全资合资附属企业在国内沿海拥有数量众多的船舶修理厂、供油设备及船员，并形成了完善的全球经营网络，能便利地为公司主营业务航运生产、贸易提供多方面的服务，是公司主营生产时必需的后备支持。公司和中国海运（集团）总公司及其下属全资合资附属企业每年均在修船及改造船舶，船员租赁，燃油、备件、物料供应，港口代理，买卖船舶代理，提供运输等方面存在交易，构成公司的持续关联交易。经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，2007年3月26日，公司与中国海运（集团）总公司签订《海运物料供应和服务协议》，协议有效期3年。上述日常关联交易情况符合协议的有关约定。
2、公司五届十次董事会于2006年8月25日审议通过了关于公司控股子公司上海金海船务贸易有限公司（以下简称“上海金海”）建造两艘散装液体化学品船舶的议案。2006年11月3日，上海金海与浙江振兴船舶修造有限公司（以下简称“振兴船舶”）在台州签订了两份合同：《7000吨级化学品/成品油船建造合同》（船号：ZX007）、《7000吨级化学品/成品油船建造合同》（船号：ZX008）（以下统称“合同”），上海金海委托振兴船舶建造两艘7000吨级化学品/成品油船。每艘船舶合同价格为6862.5万元人民币，两艘船舶合计13725万元人民币。由于振兴船舶未能按照合同的要求出具银行履约保函，合同未能生效。经 2007年8月24日召开的公司第五届董事会第二十次会议审议批准，上海金海将不再执行上述合同。上海金海将继续按照公司董事会决议的要求，积极寻找合适的造船厂，争取尽快建造两艘散装液体化学品船舶。
3、2007年8月24日，公司第五届董事会第二十次会议审议并通过了公司关于为深圳市中海海盛沥青有限公司3000万元银行授信额度提供担保的议案。2007年9月17日，深圳市中海海盛沥青有限公司与招商银行股份有限公司深圳中央商务支行签署了一份《授信协议》，该《授信协议》确定授信额度为人民币3000万元，授信期间为2007年9月28日至2008年9月28日。2007年9月28日，公司签署了最高额不可撤销担保书，公司为该《授信协议》确定的人民币3000万元银行授信额度提供最高额不可撤销担保；担保期限：自2007年9月28日起至该《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或招商银行股份有限公司深圳中央商务支行受让的应收帐款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加两年。任一项具体授信展期，则保证期间延续至展期期间届满后另加两年止。
4、2007年7月10日，公司与中国工商银行股份有限公司（以下简称“工行”）签定了《固定资产借款合同》和《船舶抵押合同（船舶建造工程编号CIS57300-07、CIS57300-09、CIS57300-11）》。上述合同约定工行向公司发放人民币7.36亿元贷款，该笔贷款用途为: 支付公司与中海工业有限公司及中海工业（江苏）有限公司于2007年3月29日签订的工程编号为CIS57300-07，CIS57300-09，CIS57300-11的船舶建造合同下造船进度款。公司同意在上述每艘船舶建成后分别在每艘船舶上设定抵押，以担保公司按期支付在《固定资产借款合同》项下的全部贷款本金和利息并履行其他义务。
5、2007年7月12日，公司与中国建设银行股份有限公司广州东山支行（以下简称“建行”）签定了《人民币资金借款合同》和《船舶抵押合同（船舶建造工程编号CIS57300-05）》。上述合同约定建行向公司发放人民币2.45亿元贷款，该笔贷款用途为: 支付公司与中海工业有限公司及中海工业（江苏）有限公司于2007年3月29日签订的工程编号为CIS57300-05的船舶建造合同下造船进度款。公司同意在该艘船舶建成后在该艘船舶上设定抵押，以担保公司按期支付在《人民币资金借款合同》项下的全部贷款本金和利息并履行其他义务。
6、2007年5月31日，公司第五届董事会第十九次（临时）会议审议并通过了公司关于出售公司所持有的海南高速股票的议案。报告期内，公司已通过股票二级市场将公司所持有的782,617股海南高速公路股份有限公司股票全部以市场价出售。该部分股票初始投资总成本为151万元，出售后，公司获得投资收益283万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
| 股东名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 | 备注 |
| 中国海运（集团）总公司 | 所持中海海盛股份自获得上市流通权之日起36个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。 | 报告期内完全遵守承诺 | |
| 中国海运（集团）总公司 | 对本次股权分置改革对价安排未明确表示同意意见的非流通股股东，中国海运（集团）总公司承诺在改革方案实施股权登记日之前，上述非流通股股东有权按照公司2005年12月31日经审计每股净资产的价格向中国海运（集团）总公司出售其所持股份，然后由中国海运（集团）总公司向流通股股东支付相应的对价安排。 若上述非流通股股东不同意按照上述价格将所持股份出售给中国海运（集团）总公司，在本次改革方案实施股权登记日起至《上市公司股权分置改革管理办法》规定的非流通股股份禁售期（12个月）期满之日止明确要求偿付其在本次股权分置改革中放弃的对价转增股份，则中国海运（集团）总公司、海南电网公司和海口港集团公司三方承诺：在非流通股股份禁售期满后的五日内，按约定的比例向该部分非流通股股东偿付其在本次股权分置改革中放弃的对价转增股份。被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得代其支付对价的中国海运（集团）总公司等三方的一致同意，并由上市公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。 | 报告期内完全遵守承诺，本承诺已履行完毕。 | |
| 海南电网公司 | 对本次股权分置改革对价安排未明确表示同意意见的非流通股股东，在本次改革方案实施股权登记日起至《上市公司股权分置改革管理办法》规定的非流通股股份禁售期（12个月）期满之日止明确要求偿付其在本次股权分置改革中放弃的对价转增股份，则中国海运（集团）总公司、海南电网公司和海口港集团公司三方承诺：在非流通股股份禁售期满后的五日内，按约定的比例向该部分非流通股股东偿付其在本次股权分置改革中放弃的对价转增股份。被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得代其支付对价的中国海运（集团）总公司等三方的一致同意，并由上市公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。 | 报告期内完全遵守承诺，本承诺已履行完毕。 | |
| 海口港集团公司 | 对本次股权分置改革对价安排未明确表示同意意见的非流通股股东，在本次改革方案实施股权登记日起至《上市公司股权分置改革管理办法》规定的非流通股股份禁售期（12个月）期满之日止明确要求偿付其在本次股权分置改革中放弃的对价转增股份，则中国海运（集团）总公司、海南电网公司和海口港集团公司三方承诺：在非流通股股份禁售期满后的五日内，按约定的比例向该部分非流通股股东偿付其在本次股权分置改革中放弃的对价转增股份。被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得代其支付对价的中国海运（集团）总公司等三方的一致同意，并由上市公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。 | 报告期内完全遵守承诺，本承诺已履行完毕。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受散货运输价格上升、新增的一艘散货船和四艘化学品船投入营运、一级市场短期投资收益增长及对广东海电船务有限公司及深圳三鼎油运贸易有限公司的投资收益增长等因素的影响，预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比将增长50%以上。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
| 持有对象名称 | 初始投资金额 （元） | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值 （元） |
| 招商证券股份有限公司 | 81,926,400.00 | 69,076,610 | 2.14 | 81,926,400.00 |
| 小计 | 81,926,400.00 | 69,076,610 | － | 81,926,400.00 |
中海（海南）海盛船务股份有限公司
法定代表人：王大雄
2007年10月26日
证券代码：600896 证券简称：中海海盛 编号：临2007-034
中海（海南）海盛船务股份有限公司
第五届董事会第二十一次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
中海（海南）海盛船务股份有限公司于2007年10月22日以电子邮件、传真和专人送达等方式发出了关于召开第五届董事会第二十一次（临时）会议的通知，并于2007年10月26日以通讯表决方式召开了公司第五届董事会第二十一次（临时）会议。公司现有董事9名，9名董事参加会议。会议符合有关法律、行政法规、部门规章和公司《章程》的有关规定。会议采用记名投票表决方式，审议并通过了以下事项：
一、审议并通过了公司治理专项活动整改报告。（9票同意，0票反对，0票弃权）
详细内容见2007年10月27日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
二、审议并通过了公司2007年第三季度报告。（9票同意，0票反对，0票弃权）
中海（海南）海盛船务股份有限公司董事会
二OO七年十月二十六日
证券代码：600896 证券简称：中海海盛 编号：临2007-035
中海（海南）海盛船务股份有限公司
公司治理专项活动整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称“海南证监局”）《关于深入开展加强上市公司治理专项活动的通知》（琼证监发[2007]第48号）的要求，中海（海南）海盛船务股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年4月至10月间开展了公司治理专项活动。
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作。
1、4月下旬，公司成立了以公司董事长为组长的加强公司治理专项活动领导小组。领导小组召开了会议，组织公司相关部门和人员认真学习公司治理有关文件精神，并要求公司相关部门和人员认真做好自查工作。
2、5月份，公司组织工作人员对照证监公司字[2007]28号文件要求，逐项进行自查，并按照时间要求完成了自查报告。
3、5月31日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并上报海南证监局和上海证券交易所（以下简称“上交所”）。
4、6月27日，公司《关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划》和《关于设立“上市公司治理专项活动”互动平台的公告》在《中国证券报》、《上海证券报》和上交所网站上披露。2007年6月27至2007年7月13日，公司设立了“上市公司治理专项活动”互动平台，通过电话、传真、网络平台听取投资者和社会公众对公司治理情况和整改计划的意见和建议。
5、9月6日，海南证监局对公司的治理情况进行了现场检查，9月27日，公司收到海南证监局《关于要求中海（海南）海盛船务股份有限公司限期整改的通知》（琼证监发[2007]第197号），10月24日，公司收到上交所《关于中海（海南）海盛船务股份有限公司治理状况评价意见》。
二、对公司自查发现问题的整改
经自查，公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件及公司制定的相关治理制度规范运作，公司治理的实际状况基本上符合有关法律、法规、规范性文件和制度的要求。公司自查未发现需要整改的问题。
三、对公众评议发现问题的整改
在公众评议阶段，社会公众未通过电话和传真方式对公司治理情况和整改计划进行评议，公司通过网络平台收到五份公众评议。评议中无需要公司整改的问题。
四、对海南证监局现场检查发现问题的整改
9月6日，海南证监局对公司的治理情况进行了现场检查，提出了公司在治理方面存在的问题，针对现场检查发现的问题，公司制订了整改措施，具体如下：
问题1、公司副总经理、总会计师等经营班子高级管理人员的聘任和解聘均由大股东中国海运（集团）总公司（以下简称“中国海运”）研究决定作出书面意见后，然后再由董事会履行相关程序，不符合《公司法》中“公司副经理、财务负责人等高级管理人员应由公司经理负责提请董事会聘任或解聘”的规定。
整改措施：公司聘任或解聘公司副总经理、总会计师等经营班子高级管理人员时，将严格按照《公司法》、《公司章程》的规定，由公司总经理提名并负责提请董事会聘任或解聘。
问题2、根据中国海运《下发集团下属控股、参股子公司重大事项决策程序有关规定的通知》要求，公司将重大投资事项提交董事会审议之前，均需以书面形式上报大股东中国海运审批，不符合《上市公司治理准则》中“上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东不得直接或间接干预公司的决策”的规定。
整改措施：公司将按照《公司董事会议事规则》、《上市公司治理准则》的规定，在公司拟进行重大投资决策时，由公司经营管理层根据公司的需要或董事的相关意见提出书面的初步提案，报董事长审核，董事长对提案进行初步审核后，决定是否将此提案提交董事会审议。公司重大投资事项提交董事会审议之前，公司不再以书面形式直接上报中国海运审批。
四、对上交所提出的治理状况评价意见的改进措施
针对上交所对公司治理状况作出的评价意见，公司将以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、上交所《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作，强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
总之，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、上交所《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，认真贯彻治理专项活动精神，落实整改措施，并以此为契机，进一步提高公司的规范运作意识和治理水平，构筑保障公司健康发展的长效机制。
中海（海南）海盛船务股份有限公司董事会
二00七年十月二十六日
证券代码：600896 证券简称：中海海盛 编号：临2007-036
中海（海南）海盛船务股份有限公司
2007年年度业绩预增公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日
2、业绩预告情况：□亏损 √同向大幅上升 □同向大幅下降 □扭亏
经公司财务部门初步测算，预计公司2007年年度累计净利润与上年同期相比将增长50%以上。
3、本次所预计的业绩是否经过注册会计师预审计：□是 √否
二、上年同期业绩
1、净利润：14539万元
2、每股收益：0.33元
三、业绩预增原因
受散货运输价格上升、新增的一艘散货船和四艘化学品船投入营运、一级市场短期投资收益增长及对广东海电船务有限公司及深圳三鼎油运贸易有限公司的投资收益增长等因素的影响，预计公司2007年年度累计净利润与上年同期相比将增长50%以上。
四、其他相关说明
具体数据将在公司2007年度报告中予以详细披露。
中海（海南）海盛船务股份有限公司董事会
二00七年十月二十六日