三普药业股份有限公司
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长王宝清先生、财务总监毛明桢先生及计划财务部经理杨志意先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比 上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 338,471,413.00 | 341,187,520.66 | -0.79 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 150,428,696.24 | 142,282,522.53 | 5.73 |
| 每股净资产(元) | 1.25 | 1.19 | 5.04 |
| 年初至报告期期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 10,545,080.26 | 611.71 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.09 | 800.00 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期 期末（1-9月） | 本报告期比 上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 1,437,799.16 | 4,624,721.71 | -49.20 |
| 基本每股收益(元) | 0.01 | 0.04 | -50.00 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.03 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.01 | 0.04 | -50.00 |
| 净资产收益率(%) | 0.95 | 3.25 | 减少2.50个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 0.93 | 2.91 | 减少2.82个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月）（元） |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 479,817.70 |
| 合计 | 479,817.70 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 7,464 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售 条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海创璟实业有限公司 | 8,493,151 | 人民币普通股 |
| 远东控股集团有限公司 | 6,000,000 | 人民币普通股 |
| 江苏友邦投资担保有限公司 | 6,000,000 | 人民币普通股 |
| 南京倍源投资担保有限公司 | 5,870,735 | 人民币普通股 |
| 中信证券-工行-CREDIT SUISSE(HONG KONG)LIMITED | 4,033,903 | 人民币普通股 |
| 宜兴市三弦实业集团有限公司 | 3,280,000 | 人民币普通股 |
| 杨士英 | 1,084,800 | 人民币普通股 |
| 肖海东 | 882,340 | 人民币普通股 |
| 新疆广汇热力有限公司 | 545,000 | 人民币普通股 |
| 杨倩 | 355,500 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、报告期净利润比上年同期下降是由于营业成本上升所致，其中主要原材料之一的冬虫夏草大幅度上涨造成营业成本增加；
2、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加是由于销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股票代码 | 简称 | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 初始投资 成本（元） | 会计核算科目 |
| 600714 | *ST金瑞 | 717,182 | 0.48 | 500,000.00 | 可供出售金融资产 | |
| 合计 | -- | -- | -- | |||
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
| 持有对象名称 | 初始投资金额（元） | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值（元） |
| 西宁市商业银行 | 833,680.00 | 833,680 | 0.82 | 833,680.00 |
| 小计 | 833,680.00 | 833,680 | － | 833,680.00 |
三普药业股份有限公司
法定代表人：蒋锡培
2007年10月25日
证券代码：600869 股票简称：三普药业 编号：临2007-026
三普药业股份有限公司
第五届第五次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
三普药业股份有限公司第五届第五次董事会会议通知于2007年10月22日以电话、传真和电子邮件的方式送达全体董事，会议于2007年10月25日以通讯方式召开。会议应参加董事13人，实际参加董事13人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议以传真表决方式审议并通过了如下议案。
一、公司2007年第三季度报告；
同意票13票，反对票0票，弃权票0票。
二、公司治理专项活动整改报告。
同意票13票，反对票0票，弃权票0票。
《三普药业股份有限公司公司治理专项活动整改报告》具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，同时刊登在2007年10月27日《中国证券报》、《上海证券报》。
特此公告。
三普药业股份有限公司董事会
2007年10月25日
三普药业股份有限公司
公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）及青海证监局《关于进一步做好青海辖区加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（青证监发字[2007]79号）等有关文件的精神，本公司于2007年6月启动了公司治理专项活动，成立了以董事长为组长的公司治理专项活动小组，经公司自查、公众评议及现场检查、整改提高等阶段，目前已基本完成了此次公司治理专项活动的既定任务。现将有关情况报告如下：
一、公司治理专项活动期间主要工作
公司接到上市公司治理专项活动的通知后，高度重视该项活动，成立了以王宝清董事长为组长的公司治理专项活动小组，并制订了计划。首先组织公司经营班子和各个职能部门对专项活动相关通知进行了认真的学习，然后提出了具体的要求，对照公司的内部规章制度，结合各职能部门自身情况对公司的规范运作、公司独立性、公司透明度及公司治理创新等进行了自查。
第一阶段：公司治理专项活动自查阶段
6月上旬公司各职能部门根据有关规定以及对照中国证监会28号文自查事项中的相关内容，逐条进行检查，查找公司治理方面存在的问题和不足，并上报公司治理专项活动小组。小组对各职能部门自查情况进一步核实后，拟定了《三普药业股份有限公司“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》，于6月17日提交公司第五届二次董事会审议并通过了公司专项治理的自查报告和整改计划，同时上报青海证监局和上海证券交易所。
第二阶段：公众评议阶段
7月10日，公司“治理专项活动自查报告和整改计划”在上海证券交易所网站公布，接受社会公众的评议。同时，在公司网站进行了公布并设立了专门的电话和电子信箱听取、接受投资者和社会公众的意见和建议。
7月14日上午，公司在管理总部召开了投资者见面会暨“上市公司治理专项活动”专题说明会，公司董事、监事、高级管理人员及控股股东代表和部分投资者、潜在投资者参加了此次会议，更多地听取广大投资者和社会公众对公司治理专项活动的意见和建议。
第三阶段：整改提高阶段
7月14日至15日，青海证监局对公司进行了公司治理专项活动现场检查。检查中，青海证监局认为公司应尽快建立和完善公司内控制度，进一步加强信息披露事务管理工作。公司根据青海证监局对公司治理情况检查的若干意见，逐项制定和落实可行的整改方案和措施。
二、对公司治理方面存在问题的整改情况
（一）公司治理方面存在的问题
1、公司内部控制管理体系需要进一步的完善；
2、进一步加强信息披露事务管理工作；
3、进一步加强公司董事会专门委员会的建设。
（二）上海证券交易所上市公司部监管建议
公司应以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
（三）整改措施
1、关于完善公司内部控制管理体系方面
公司自成立以来，一直致力于对内部控制管理体系的健全和完善， 开展公司治理专项活动后，对公司的内部控制管理体系做了进一步的梳理，由公司各个职能部门认真核对公司现有内部管理制度存在的缺陷和不足，不断完善和补充新的内控制度，提高内控制度的可操作性。6月17日公司五届二次董事会审议通过了公司《信息披露事务管理制度》、《总经理工作细则》；7月8日公司五届三次董事会审议通过了公司《重大事项内部报告制度》，并对公司组织机构进行了调整，新的组织机构进一步明确了公司经营班子各成员的分工，构建了各司其职、各负其责的运行机制，切实提高公司运营质量。完善内部管理体系是项长期的工作，需要结合公司实际情况不断的完善和加强。
责任人：董事长王宝清先生、总经理张伟敏先生、董事会秘书毛明桢先生。
落实时间：截止2007年7月8日公司《信息披露事务管理制度》、《总经理工作细则》、《重大事项内部报告制度》已制订完成并经董事会审议通过。内部控制制度管理体系于2007年12月31日前建立完善,并将在今后的工作中不断加强。
2、关于加强信息披露事务管理工作方面
公司原《信息披露管理办法》不够完善和全面，2007年6月17日，公司根据中国证监会有关文件和上海证券交易所《股票上市规则》对上市公司信息披露工作的要求和规定，重新修订了公司《信息披露事务管理制度》，并经公司第五届第二次董事会审议通过。该制度增加了向大股东、实际控制人问讯、管理、披露制度等内容，使该制度更为系统和规范。同时公司也制定了《重大事项内部报告制度》，并组织相关培训，宣传上市公司对外信息披露的重要性、及时性、全面性和主动性，进一步统一思想、提高认识，把信息披露管理工作落到实处。
责任人：董事长王宝清先生、董事会秘书毛明桢先生。
落实时间：相关制度已修订完成，还须在日常工作中加强执行力度。
3、关于董事会专门委员会建设
公司第五届董事会于2007年4月选举产生，董事会董事成员由原先的9名增加到13名，6月17日公司五届二次董事会审议通过了《关于改选公司董事会专门委员会委员的议案》，会议调整了各专门委员会成员组成，明确了各委员会委员职责。由于公司董事会各专门委员会设立时间相对较短，工作模式尚在摸索和学习过程中，监督和咨询的作用有待进一步强化。今后公司将发挥好四个专门委员会的作用，积极采纳专门委员会的意见和建议，提高董事会的决策水平和决策效率。
责任人：董事长王宝清先生、董事会秘书毛明桢先生。
落实时间：在今后的工作中结合公司实际情况不断加强。
另外，公司董事、监事、高管学习培训较少，今后要加强对公司董事、监事及其他高管人员的培训，积极参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习，同时加强公司内部的培训、学习，并邀请专业人士进行授课，提高公司董事、监事、高管的管理水平，增强其责任感，忠实、勤勉地履行职责，保证公司董事、监事、高级管理人员规范运作。目前公司有五名董、监事已参加了由青海证监局主办的第一期上市公司董监事培训班。
责任人：董事会秘书毛明桢先生。
落实时间：及时参加上海证券交易所和青海证监局组织的培训及其他相关培训、学习活动。
三、对公众评议发现问题的整改
有投资者来电反映，公司投资者咨询电话有时无人接听，希望能够提供更好的服务平台，及时了解公司生产、经营情况。
整改情况：由于公司董事会办公室只有一名工作人员，因公出差期间造成咨询电话无人接听的状况，目前已经跟公司领导沟通，将安排专职人员负责投资者关系管理事务，听取投资者的建议和意见。
责任人：董事会秘书毛明桢先生。
落实时间：2007年12月底前。
总之，中国证监会组织开展的本次公司治理专项活动，为持续提升公司治理水平提供了难得的机会。经过此次活动，公司发现了在规范运作、内控管理制度建设、信息披露等方面存在的问题和不足，公司董事、监事和高级管理人员通过学习公司治理有关文件，加深了对公司治理重要性的认识。公司将在今后的工作中，严格按照相关法律的规定，加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改计划，以内控管理制度建设为突破口，克服公司治理中的薄弱环节，切实解决存在的问题，不断夯实管理基础，树立上市公司规范、独立、透明的良好形象，为公司的可持续发展提供有力保障。
三普药业股份有限公司
2007年10月25日