浙江新和成股份有限公司
2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司全体董事亲自出席了本次审议季度报告的董事会。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人胡柏藩、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）石观群声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 2007.9.30 | 2006.12.31 | 增减幅度（％） | ||||
| 总资产 | 2,507,355,563.53 | 2,409,407,820.64 | 4.07% | |||
| 股东权益 | 778,780,709.30 | 769,859,999.06 | 1.16% | |||
| 股本 | 342,060,000.00 | 342,060,000.00 | 0.00% | |||
| 每股净资产 | 2.28 | 2.25 | 1.33% | |||
| 2007年7-9月 | 比上年同期增减（％） | 2007年1-9月 | 比上年同期增减（％） | |||
| 营业总收入 | 394,886,618.17 | 4.50% | 1,209,695,364.34 | 4.68% | ||
| 净利润 | 20,291,073.50 | 1,964.74% | 26,023,710.24 | -37.18% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | - | - | 25,182,298.26 | 128.91% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | - | - | 0.07 | 128.00% | ||
| 基本每股收益 | 0.06 | 2,100.00% | 0.08 | -33.33% | ||
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | - | - | 0.07 | -36.36% | ||
| 稀释每股收益 | 0.06 | 2,100.00% | 0.08 | -33.33% | ||
| 净资产收益率 | 2.61% | 2.75% | 3.34% | -1.98% | ||
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | 2.57% | 2.53% | 3.01% | -2.01% | ||
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 2007年1-9月金额 |
| 非流动资产处置损益 | -1,270,740.57 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受除外） | 4,740,787.00 |
| 其他营业外收支净额 | 388,333.15 |
| 企业所得税影响数 | -740,860.54 |
| 少数股东所占份额 | -517,362.10 |
| 合计 | 2,600,156.94 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 11,966 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 交通银行－普惠证券投资基金 | 4,707,907 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零四组合 | 4,054,666 | 人民币普通股 |
| 中国银行－金鹰成份股优选证券投资基金 | 4,000,000 | 人民币普通股 |
| LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL (EUROPE) | 3,539,235 | 人民币普通股 |
| 李力 | 3,328,873 | 人民币普通股 |
| 张平一 | 3,150,108 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－长盛动态精选证券投资基金 | 2,999,821 | 人民币普通股 |
| 石程 | 2,625,090 | 人民币普通股 |
| 王伟航 | 2,382,363 | 人民币普通股 |
| 林纳新 | 2,238,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、净利润7-9月相比上年同期扭亏并增长1964.74%，主要由于新产品销售增长和部分产品价格提高，1-9月份比上年同期下降-37.18%，主要是1-6月下降幅度较大所致。
2、其他应收款期末比年初增长74.8%，主要是应收出口退税增加所致。
3、在建工程期末比年初增长48.81%，主要是零星工程新建尚未竣工所致。
4、工程物资期末比年初增长193.74%，主要是新建项目购入物资尚未领用所致。
5、无形资产期末比年初增长35.4%，主要是上虞分公司支付土地款所致。
6、长期待摊费用期末比年初增长1385.86%，主要是公司新设山东新和成药业有限公司筹建期发生开办费所致。
7、应付票据期末比年初减少了34.31%，主要是部分承兑汇票到期付款所致。
8、预收账款期末比年初增长了71.84%，主要是产品销路好、货款预收较多所致。
9、应付职工薪酬期末比年初减少了46.59%，主要系按照《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》规定，根据公司实际情况和职工福利计划确认应付职工薪酬（职工福利），该项金额与原转入的应付职工薪酬（职工福利）之间的差额调整管理费用。
10、应交税费期末比年初减少81.56%，主要是（1）内销金额增加导致销项税增加，增值税留抵额减少；（2）本年所得税减少。
11、其他应付款期末比年初增长了75.96%，主要是部分应付未付的土地款。
12、一年内到期的非流动负债期末比年初减少了100%，主要是一年内到期的长期借款到期偿还所致。
13、外币报表折算差额期末比年初减少了100%，主要是转让孙公司新和成（加纳）药业有限公司所致。
14、营业税金及附加本期比上年同期增长了301.35%，主要是公司合并范围内的关联方交易金额增长所致。
15、管理费用本期比上年同期增长30.36%，主要是（1）由于工资的增长，工会经费、职育经费、社会保险费的支出也随之相应增长。（2）闲置的固定资产折旧增加。（3）本期技术开发费采用按实列支的方式，而去年同期技术开发费支出根据要求先使用以前年度计提尚未用完的余额。（4）土地使用权摊销主要系本报告期内增加的上虞分公司、梅渚园区的土地使用权摊销所致。（5）上虞分公司、梅渚园区的房产税、土地使用税增加所致。（6）公司加大宣传力度增加宣传费。
16、财务费用本期比上年同期增长48.19%系公司借款增长、贷款利率上升导致利息支出增长,以及人民币升值导致汇兑损失增长所致。
17、资产减值损失本期比上年同期减少85.22%，主要是:1)本期应收款项比年初增长小于上年同期期末应收款项增长2)坏账准备计提比例调整。
18、投资收益本期比上年同期增长331.68%，主要是联营公司净利润增长所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格按照《投资者关系管理制度》的要求，认真开展投资者关系管理工作，通过指定信息披露媒体准确、及时地披露了公司应披露信息；同时，公司与投资者的联系电话、传真、电子信箱等均有专人负责，最大限度地保证投资者与公司沟通渠道的畅通。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司控股股东新昌县合成化工厂报告期内严格履行在股权分置改革中的承诺：（1）其持有的公司非流通股股票自获得上市流通权之日起24个月内不上市交易或者转让。此承诺期满后，通过深交所挂牌交易出售股份，出售数量占新和成股份总数的比例在12个月内不超过2％，在24个月内不超过5％。（2）在前述承诺期满后的12个月内，只有公司股票在连续5个交易日的收盘价不低于16.18元时，才可以通过深交所挂牌交易出售股份。期间若公司因利润分配或资本公积转增股本导致公司股份或股东权益发生变化时，应对前述承诺的股价作除权除息处理。（3）在第（1）项承诺期满后的12个月内，如果公司前一年（2006年）扣除非经常性损益后、以目前总股本11,402万股计算的每股收益达不到1元（根据会计师出具的标准无保留意见的审计报告），即使公司股票达到前述第（2）项承诺的条件亦不上市交易。
3.4 对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
| 对2007年度经营业绩的预计 | 净利润比上年增长50%以上 | |
| 预计增长幅度为70%-100% | ||
| 2006年度经营业绩 | 净利润（未按新会计准则调整） | 28,948,891.51 |
| 业绩变动的原因说明 | 公司新产品销售增加及部分产品价格有所提高。 | |
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
浙江新和成股份有限公司董事会
2007年10月27日
证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2007-035
浙江新和成股份有限公司
第三届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
浙江新和成股份有限公司第三届董事会第十六次会议于2007年10月16日以电子邮件和传真方式发出会议通知，于2007年10月26日以通讯表决的方式召开。应参加表决的董事十一名，实际参加表决的董事十一名，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议经表决形成决议如下：
1、会议以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《浙江新和成股份有限公司2007年第三季度季度报告》；
2、会议以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于“加强上市公司治理专项活动”整改报告》。
特此公告。
浙江新和成股份有限公司董事会
2007年10月27日
证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2007-037
浙江新和成股份有限公司
关于“加强上市公司治理专项活动”整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、浙江监管局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（浙证监上市字[2007]31号）和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上[2007]39号）的统一要求，2007年5月至10月，本公司成立了以公司董事长为组长的公司治理专项活动领导小组（以下简称“领导小组”），认真开展公司治理专项活动，严格对照中国证监会“公司治理专项活动自查事项”逐项自查，并根据监管单位提出的整改建议和投资者、社会公众提出的意见建议认真落实整改责任，切实进行整改。现将专项活动及整改情况报告如下：
一、公司开展加强公司治理专项活动情况
本次活动分为六个阶段：筹建和学习阶段、自查阶段、公众评议阶段、监管机构检查评价阶段、整改提高阶段、活动总结阶段。
2007年5月，公司积极部署开展相关工作，根据监管部门的要求制定了加强公司治理专项活动的方案，成立了以董事会、监事会和高管层为主要成员的公司治理专项活动领导小组，董事长胡柏藩先生担任组长。
同时，为了确保做好自查工作，领导小组多次组织本公司董事、监事、高管人员、主要股东、实际控制人和相关部门人员深入学习《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等法律法规，广泛宣传开展专项活动和完善公司治理的重要意义。采取的主要方式包括：组织董事、监事、高管学习“董事、监事、高管持股变动规则”、“公司治理与企业法律”和“公司各项制度”；积极组织董事、监事、高管参加监管部门组织的相关培训；在公司内部定期举办学习论坛，组织董事、监事、高管及有关人员自学、讨论。
在深入学习的基础上，董事会严格对照相关法律法规和自查事项，对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况、与大股东“三分开、两独立”情况等内容进行全面深入的自查，认真查找本公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因。对自查中发现的问题，制定了切实可行的整改计划。
2007年6月29日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划》，并将自查报告及整改计划以书面形式报送监管部门，同时在指定网站上予以公布，接受公众评议。
在接受公众评议环节，公司指定了专门的电话、传真和邮箱认真接受监管部门和广大投资者对公司治理情况的分析和评议。
2007年8月，浙江证监局对公司治理情况进行了现场专项检查，并随后下发了《关于对浙江新和成股份有限公司治理情况综合评价和整改意见的通知》(浙证监上市字[2007]117号)，认为公司已按证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)的要求，对照自查事项逐条开展自查；报送的自查报告与公司规范运作、独立性、透明度等公司治理实际情况基本相符；整改计划明确、可行。其中，对于“三会运作”等方面，提出了改进意见。
2007年10月，深圳证券交易所下发的《关于对浙江新和成股份有限公司治理状况的综合评价意见》(发审部公司治理评价函[2007]第45号)认为：公司法人治理结构较健全，三会运作、信息披露等方面未发现严重违规行为，公司治理状况及提出的整改计划基本符合《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等相关规定的要求，但应进一步建立健全内控制度，加强相关制度的执行力，独立董事、董事会各专业委员会以及监事会、内部审计部门的职能需继续强化。
我部建议你公司应当以本次上市公司治理专项活动为契机，按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等相关规定的要求，建立健全并严格执行上市公司信息披露事务管理制度、募集资金管理制度等相关制度，规范股东大会、董事会和监事会运作，强化董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，以进一步提高公司治理水平。
针对公司自查结果、浙江证监局的整改建议及深交所的综合评价意见，公司董事会高度重视，提出切实可行的整改措施，并落实责任人及时进行了整改。
二、公司治理专项活动整改情况
公司自股份制改造以来，按照股份公司的规范要求，能依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件建立基本完善的治理结构并规范运作，经过多年的改进和完善，公司治理机制逐步走向规范化，特别是今年开展公司治理专项活动以来，通过公司自查、浙江证监局和深圳证券交易所的协查，发现在“三会”运作等方面存在一些问题。
(一)、公司自查发现的问题及整改情况
1、公司《信息披露制度》尚未根据中国证监会于2007年2月颁布的《上市公司信息披露管理办法》进行修订。
公司上市以来尚未发生信息披露不规范的情况，但证券市场的许多案例已使公司管理层深刻认识到信息披露对于公司运作的重要性。为更好的规范信息披露工作，公司已于6月29日根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的规定，对公司《信息披露制度》进行了修订。
2、董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会等四个专门委员会未予设立或未能有效履行其职能。
公司及管理层认识到规范运作对企业长期稳定发展的重要性，以及各专业委员会在公司决策方面专业作用发挥的重要性。公司于6月29日设立了各专业委员会，完善了专门委员会工作细则，并配备了专业委员会专业委员。专门委员会将在公司战略规划、人员选聘、绩效考核、加强内控等方面发挥其积极作用。
3、公司未能充分有效借助外部资源，进一步发挥第三方机构的专业能力。
公司快速发展过程中，各项合作也会越来越多，保证各项合作顺利进行，规范纳入公司各项体系，也给公司带来了新的挑战。这些都要求独立第三方机构发挥专业作用，帮助公司细分各项问题，提出有效解决办法。2007年8月开始，公司已引进某第三方机构，在公司人力资源方面进行管理咨询试点，并已经取得了初步成效。今后公司将更多引进专业机构，对公司各个环节进行评议和咨询，充分发挥其优势能力，帮助公司迅速而稳定的发展。
(二)、浙江证监局全面检查发现的问题及整改情况
1、三会运作方面：
浙江证监局提出“公司应进一步发挥独立董事在生产经营管理工作中的作用，加强董事会下属专门委员会建设，并充分发挥其作用”。
公司一贯重视独立董事在生产经营管理工作中的作用，目前，随着公司已全面完成董事会下属专门委员会的建设，通过专门委员会的规范运作和良好平台，独立董事将进一步发挥其独立客观的专业管理方面的经验。
2、其他方面：
浙江证监局提出“公司应积极探索适合公司的激励模式，发挥激励效果，提高经营管理效率”。
公司已引进外部机构，在公司人力资源方面进行管理咨询试点，包括对公司可尝试的激励模式，也在进行积极的探索。
通过本次专项活动的开展，公司健全了各项制度，管理团队的法人治理意识普遍增强，日常运作更加规范，透明度和公司治理水平进一步提高。公司将继续按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和《上市公司治理准则》等有关文件的要求，长抓不懈，持续认真地做好公司治理工作，不断克服公司治理中的薄弱环节，构筑保障公司健康发展的长效机制。
浙江新和成股份有限公司董事会
2007年10月27日