宁夏恒力钢丝绳股份有限公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号文）以及宁夏证监局的具体部署，公司于2007年4月11日启动了治理专项活动，成立了以董事长为组长的公司治理专项活动小组，历经自查、公众评议及现场检查、 整改提高等阶段，目前已基本完成了此次公司治理专项活动的既定任务。现将本公司治理专项活动的简要过程和整改情况报告如下：
一、 公司治理专项活动期间完成的主要工作
1、4月11日，公司专门组织董事、监事及高级管理人员对开展公司治理专项活动的相关文件进行了认真学习，并在深入领会文件精神的基础上成立了公司“治理专项活动小组”，由公司董事长苑尔卓任组长（因董事会换届，组长已由新任董事长张景华继任）。副组长由总经理高小平担任，成员由韩存在、张文彬、张丽娟、唐志慧组成。5月11日，公司制定并向宁夏证监局上报了《治理专项活动实施方案》；
2、5月12日至7月20日，由公司各有关部门、各控股子公司对照中国证监会列举的自查事项及投资者的评议进行了自查，如实反映公司了治理情况，认真查找存在的问题和不足，深入剖析问题产生的原因。6月15日公司公布了接受投资者和社会公众评议的沟通方式和互动平台。公司治理专项活动小组根据各部门的自查情况，对整个公司的治理现状进行了复查确认，形成《公司治理专项活动的自查情况和整改计划》初稿，并上报宁夏证监局审核。7月19日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《公司治理专项活动的自查情况和整改计划》，并于7月20日在上海证券交易所网站、上海证券报上披露，并上报宁夏证监局；
3、8月1日至8月30日公司针对自查中发现的问题，修订、完善了公司《信息披露事务管理制度》；
4、9月20日至9月24日，宁夏证监局对公司的治理情况进行了现场检查；
5、9月30日，宁夏证监局向本公司出具了《关于要求宁夏恒力钢丝绳股份有限公司进行整改的通知书》。
6、10月25日，上海证券交易所向本公司出具了《关于宁夏恒力钢丝绳股份有限公司治理状况评价意见》。
二、对公司治理方面问题的整改情况
（一）公司自查过程中，发现在治理方面存在的有待改进的问题
公司通过严格自查，认为：公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，重视公司治理工作，在规范“三会”运作、与控股股东“五分开”、自觉履行信息披露义务、投资者关系管理、内控制度建设等方面取得了明显的成效，建立健全了完善的法人治理结构，并能够认真遵守、有效执行。公司治理状况基本符合《上市公司治理准则》的要求，通过自查，公司认为在以下几个方面还需进一步加强：
1、公司内部管理体系需要进一步完善
整改措施：10月23日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《控股子公司管理办法》，修改了《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理制度》，其中《公司章程》留待下次股东大会审议通过；
整改时间：已于第四届董事会第五次会议审议通过了修改过的内控制度，今后，随着证券市场的发展，公司将及时完善相关制度。
整改责任人：董事会秘书张文彬
2、投资者关系管理工作需进一步加强
整改措施：公司董事会把社会公众股股东权益的保护作为工作的重中之重。目前的证券市场已进入了全流通时代，与之前相比，市场发生了质的变化，为此公司将进一步加强投资者关系管理，创新管理手段和方法，以适应形势发展对该项工作的新要求。公司将继续通过电话咨询、在公司网站开辟投资者专栏、举办投资者交流会、通过充分的信息披露等多种形式加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，维护双方之间良好的关系，树立公司良好的社会和市场形象；
整改时间：8月30日前已完成，并将长期坚持。
整改责任人：董事长张景华
3、关于进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用的问题
整改措施：公司在日常的经营管理和决策过程中，将进一步发挥董事会各专门委员会的作用，制定课题定期或不定期对公司重大决策事项、内控体系建设等方面进行专题研究，提出建议，从而提高公司决策水平，提升企业价值，加强公司治理，促进公司；
今年制定的课题为：“如何提升公司盈利水平”
整改时间：8月30日前已完成。
整改责任人：董事长张景华
4、关于进一步强化相关人员的政策学习，提高公司治理自觉性的问题
整改措施：随着《公司法》、《证券法》、新会计准则、新监管制度的颁布实施，更透明、更规范的上市公司治理结构与运作是证券市场的发展趋势。公司董事、监事及高级管理人员参加培训较少，今后将积极参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的培训，同时督促相关人员通过自学、集中培训、交流等方式，提升自己的业务水平，增强其责任感，忠实、勤勉地履行职责，保证公司董事、监事及高管人员规范运作；
公司已于第二季度、第三季度各进行了一次上市公司规范运作方面的培训，今后将继续坚持此项工作。
整改时间：每季度进行一次上市公司规范运作方面的培训。
整改责任人：董事会秘书张文彬
5、进一步发挥独立董事的作用
整改措施：公司目前四名独立董事都具有很强的专业背景，公司在经营运作过程中遇到的一些问题，独立董事能以其专业知识提供建设性意见。公司将进一步发挥独立董事的作用，确定一些重要课题，让独立董事对公司重大决策事项、内部控制体系以及薪酬与考核体系提出建议，以提高公司科学决策能力；
结合专业委员会的课题，发挥各位独立董事的专业特长，为公司的发展献计献策。
整改时间：每年制定一个课题进行研究。
整改责任人：董事长张景华
6、建立防止大股东占用公司资金的长效机制
整改措施：公司未发生过大股东及其关联企业占用上市公司资金的情况，但公司仍十分重视此项工作，成立以董事长为组长、财务总监为副组长及财计部部长为组员的领导小组，防范控股股东占用上市公司资金的行为。该小组将不定期进行专项询问、检查，并要求下属子公司按期报告有关往来账户的情况，从制度上规范与大股东及其关联企业的关联交易行为，凡是与大股东及其关联企业的销售行为，不得采取赊销方式，以便预防大股东及其关联企业占用上市公司资金的情况发生；
整改时间：8月30日前已完成，并长期坚持。
整改责任人：董事长张景华
7、在选举董事、监事时实行累计投票制
整改措施：公司在下届董事会、监事会换届选举时采取累计投票制。
整改时间：下届董事会、监事会换届选举时采取累计投票制。
整改责任人：董事长张景华
（二）对宁夏证监局现场检查发现问题的整改
2007年9月20日至9月24日，宁夏证监局就本公司治理状况进行了现场检查，重点查阅了公司的各项管理制度，近两年的股东大会、董事会、监事会等会议资料，提出了本公司在公司治理方面存在的问题，要求公司认真整改。针对现场检查发现的问题，公司逐一分析问题产生的根源，制定了对应措施，落实相关责任人，避免类似情况再次发生，以切实提高公司治理水平。
问题一：公司证券部人员较少，不能较好的配合证监局的日常工作
整改措施：公司将尽快物色合适人员，充实证券部的工作力量。
整改时间：12月底之前
整改责任人：董事会秘书张文彬
问题二：公司部分内部控制制度尚未建立、部分管理制度未按新的监管要求修订和完善
整改措施：：10月23日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《控股子公司管理办法》，修改了《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理制度》，其中《公司章程》留待下次股东大会审议通过。
整改时间：已于第四届董事会第五次会议审议通过。
整改责任人：董事会秘书张文彬
问题三：公司个别未亲自出席会议的董事没有严格按照规定制作授权委托书
整改措施：公司在第四届第五次董事会上就该问题进行了重申，并将这一问题通知各位董事，要求董事在今后未能亲自出席董事会时，严格按照公司章程规定提供授权委托书，授权委托书应载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限期并由委托人签名或盖章。
整改时间：已于第四届董事会第五次会议上进行了重申，并通知了各位董事。
整改责任人：董事会秘书张文彬
问题四：公司个别内部管理制度未严格执行，公司《关联交易管理办法》规定“每季度结束后30日内，公司财务部应将上季度各项关联交易的平均价格以正式文件报公司董事会备案”，检查过程中未见相关记录。
整改措施：公司董事会已责成财计部部长严格执行上述相关规定，于每季度结束后30日内，将上季度各项关联交易的平均价格以正式文件报公司董事会备案。
整改时间：10月30日前
整改责任人：董事会秘书张文彬
（三）上海证券交易所对公司治理状况的评价
上海证券交易所对公司在信息披露、股东大会和董事会运作、内控制度建设等方面进行了评价，并建议公司：应当以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章及规范性文件的要求，切实加强公司内部信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。针对上海证券交易所评价中发现的问题，公司制定了如下整改意见：
1、临时公告因工作疏漏，出现过打补丁的情况
整改措施：公司将在今后的工作中，加强公告文稿的核对工作，避免类似问题的再次发生。
2、公司需积极开展投资者关系管理工作
整改措施：公司将在今后的工作中不断加强投资者关系管理工作，认真做好投资者的来电、来信咨询等各项工作，并通过多种形式和渠道，积极开展与投资者的沟通与联络。尽可能多的为投资者提供充分的信息披露，保持与投资者有效、良好的沟通，使投资者能够及时了解公司的运作情况及经营状况，努力营造公司与投资者之间的良好沟通平台。
公司通过此次专项治理活动，将公司的内控制度进行了全面地梳理，制定了缺少的内控制度，根据证监会及交易所的规定修订完善了部分内控制度，并强调各相关部门在今后的工作中必须将各项规定落实到位。
总之，中国证监会组织开展的本次公司治理专项活动，为持续提升公司治理水平提供了难得的机会。公司将抓住机遇，严格按照相关法律、法规的规定，加强公司治理结构建设，认真落实本次治理活动中提出的各项整改计划，切实解决存在的问题，不断夯实管理基础，推动公司治理朝着规范、自律、创新的目标向前迈进。
本公司的《专项治理活动整改报告》已经公司第四届董事会第五次会议审议通过。
特此公告。
宁夏恒力钢丝绳股份有限公司
董 事 会
2007年10月26日