2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 独立董事叶志翔，因公出差，委托独立董事张旭良代为出席并授权对会议审议事项进行表决。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人童云芳,主管会计工作负责人周涛及会计机构负责人（会计主管人员）曹永华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 8,744,371,466.37 | 8,436,283,385.20 | 3.65 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 3,442,099,960.69 | 3,273,537,428.21 | 5.15 |
| 每股净资产(元) | 5.33 | 5.07 | 5.13 |
| 年初至报告期期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 510,032,196.66 | 22.83 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.79 | 23.44 | |
| 报告期（7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 108,980,362.59 | 295,150,032.48 | 66.93 |
| 基本每股收益(元) | 0.17 | 0.46 | 70.00 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.45 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.17 | 0.46 | 70.00 |
| 净资产收益率(%) | 3.17 | 8.57 | 增加1.15个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 3.03 | 8.46 | 增加1.01个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月）（元） |
| 其他营业外收支净额 | -5,364,328.59 |
| 公允价值变动收入 | 10,260,629.67 |
| 应收款项坏账准备的转回 | 100,000.00 |
| 企业所得税影响数(所得税减少以"-"表示) | -1,784,938.83 |
| 少数股东损益影响数(亏损以"-"表示) | 760,910.42 |
| 合计 | 3,972,272.67 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 65,974 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 杭州钢铁集团公司 | 32,266,875 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零二组合 | 9,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行—华夏大盘精选证券投资基金 | 5,000,972 | 人民币普通股 |
| 裕阳证券投资基金 | 3,999,947 | 人民币普通股 |
| 招商银行股份有限公司——上证红利交易型开放式指数证券投资基金 | 1,732,424 | 人民币普通股 |
| 唐亮 | 1,550,000 | 人民币普通股 |
| 华宝信托有限责任公司—集合类资金信托2006年第15号 | 1,042,880 | 人民币普通股 |
| 原慧容 | 956,000 | 人民币普通股 |
| 宗正 | 904,827 | 人民币普通股 |
| 喻伟东 | 900,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目大幅度变动原因分析
单位：元
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减比例（%） |
| 货币资金 | 433,663,759.73 | 986,476,518.42 | -56.04 |
| 应收账款 | 145,981,843.60 | 59,620,782.16 | 144.85 |
| 在建工程 | 849,257,833.84 | 392,049,387.30 | 116.62 |
| 工程物资 | 122,239,684.10 | 44,273,599.97 | 176.10 |
| 应付账款 | 1,084,314,986.05 | 628,938,036.43 | 72.40 |
| 其他应付款 | 131,910,138.48 | 81,049,936.43 | 62.75 |
变动原因：
货币资金较期初减少，主要原因是公司用于开银行承兑汇票的保证金比期初减少以及公司销售产品收到的票据有所增加所致。
应收账款比期初增加，主要是期末结算时间差影响所致。
在建工程、工程物资较期初增加，主要是公司技改项目按计划投入增加所致。
应付账款比期初增加，主要是物资采购结算时间差影响及公司钢材委托加工费尚有部分款项未支付所致。
其他应付款比期初增加，主要是本期应计未付款项增加所致。
（2）利润表项目大幅度变动原因分析
单位：元
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 增减比例（%） |
| 营业收入 | 11,690,764,291.66 | 9,686,228,939.80 | 20.69 |
| 营业利润 | 462,567,204.63 | 283,405,839.78 | 63.22 |
| 利润总额 | 457,202,876.04 | 281,787,745.40 | 62.25 |
| 净利润 | 295,150,032.48 | 171,977,880.62 | 71.62 |
| 财务费用 | 112,521,905.24 | 76,682,340.55 | 46.74 |
变动原因：
营业收入、营业利润、利润总额及净利润较上年同期增加，其主要原因是公司通过调整优化产品品种结构,深化内部挖潜降成本，以及钢材产品综合售价同比增长等因素共同影响所致。
财务费用较上年同期增加，主要原因是利率上升及贷款规模增加所致。
（3）现金流量表项目大幅度变动原因分析
单位：元
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 增减比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 510,032,196.66 | 415,225,631.34 | 22.83 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -556,791,113.93 | -282,094,255.92 | -97.38 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -240,253,841.42 | 189,441,263.09 | -226.82 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -287,012,758.69 | 322,572,638.51 | -188.98 |
变动原因：
经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加，主要是本期销售商品等收到的现金增加及支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期有所减少；投资活动产生的现金流量净额的减少，主要是本期公司购建固定资产支付的现金较上年同期增加；筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要是本期偿还债务支付的现金较上年同期增加所致；现金及现金等价物净增加额减少，主要是公司用于开银行承兑汇票的保证金比上年同期减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东杭州钢铁集团公司在公司股改时承诺自所持非流通股获得"上市流通权"之日起，在12个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。自2005年开始连续三年提出公司现金分红比例不低于当年实现可供股东分配利润的50%的年度股东大会预案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。股权分置改革完成后至2010年，杭州钢铁集团公司所持有的杭钢股份的股份比例不低于杭钢股份总股本的51%。
截止报告期末，杭州钢铁集团公司均按承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股票代码 | 简称 | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 初始投资成本（元） | 会计核算科目 |
| 1 | 600005 | 武钢股份 | 60,000 | 0.0008 | 1,163,280 | 交易性金融资产 |
| 2 | 600028 | 中国石化 | 430,000 | 0.0005 | 6,276,710 | 交易性金融资产 |
| 3 | 600177 | 雅戈尔 | 64,900 | 0.0029 | 1,625,939 | 交易性金融资产 |
| 4 | 600320 | 振华港机 | 120,000 | 0.0038 | 3,277,560 | 交易性金融资产 |
| 5 | 600352 | 浙江龙盛 | 489,740 | 0.08 | 7,193,790 | 交易性金融资产 |
| 6 | 600790 | 轻纺城 | 200,000 | 0.042 | 2,855,000 | 交易性金融资产 |
| 7 | 600839 | 四川长虹 | 722,000 | 0.038 | 6,622,906 | 交易性金融资产 |
| 合计 | -- | -- | 29,015,185 | -- | ||
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
杭州钢铁股份有限公司
法定代表人：童云芳
2007年10月25日
股票简称:杭钢股份 证券代码:600126 编号:临2007-020
杭州钢铁股份有限公司
第四届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
杭州钢铁股份有限公司第四届董事会第五次会议通知于2007年10月15日以书面及电子邮件方式送达全体董事。会议于2007年10月25日在杭钢办公大楼四楼会议室召开，由董事长童云芳先生主持，公司董事会成员11名，实际出席董事10名，独立董事叶志翔先生因公出差，委托独立董事张旭良先生代为出席并授权对会议审议事项进行表决。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议和讨论，并进行逐项表决，一致通过了如下事项：
一、审议通过《杭州钢铁股份有限公司2007年第三季度报告》。表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《杭州钢铁股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告》。表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《杭州钢铁股份有限公司财务管理制度》。表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。（详见上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn）
四、审议通过《杭州钢铁股份有限公司子公司财务管理制度》。表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。（详见上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn）
五、审议通过《杭州钢铁股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用管理办法》。11票赞成，0票反对，0票弃权。（详见上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn）
六、审议通过《关于出让公司所持浙江中元枫叶管业有限公司32.5%股权的议案》。11票赞成，0票反对，0票弃权。
浙江中元枫叶管业有限公司（以下简称“中元枫叶”）主要从事PE（聚乙烯）及相关塑料管材、管件、阀门、模板等产品的生产、加工、销售业务，以及PE（聚乙烯）及相关塑料原料的经营、新产品研究开发和其它相关服务活动。本公司持有其32.5%的股权。
以2007年6月30日为评估基准日，具有证券从业资格的浙江勤信资产评估有限公司对中元枫叶资产进行了评估并出具了浙勤评报字[2007]第165号评估报告，评估后中元枫叶净资产为84，205，686.85元人民币，本公司持有其32.5％股权的评估价值为27，366，848.23元人民币。
为加强对外投资结构调整，有效整合业务资源，董事会决定将公司所持中元枫叶32.5%股权以不低于27，366，848.23元的资产评估价值转让给浙江枫叶集团有限公司（中元枫叶控股股东）。
特此公告。
杭州钢铁股份有限公司董事会
二〇〇七年十月二十五日
股票简称:杭钢股份 证券代码:600126 编号:临2007-021
杭州钢铁股份有限公司
第四届监事会第五次会议决议公告
杭州钢铁股份有限公司第四届监事会第五次会议于2007年10月26日上午9：00在杭钢办公大楼5楼会议室召开，由监事会主席任海杭主持，应到监事3人，实到监事三人，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，经与会监事认真审议并表决，一致通过了如下决议：
监事会同意董事会通过的《2007年第三季度报告》、《关于加强公司治理专项活动的整改报告》、《财务管理制度》、《子公司财务管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》、《关于出让公司所持浙江中元枫叶管业有限公司32.5%股权的议案》等议案。
监事会认为公司2007年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映出报告期公司经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
监事会同意将公司所持浙江中元枫叶管业有限公司32.5%的股权以不低于27，366，848.23元的资产评估值转让给浙江枫叶集团有限公司。此项转让的审议程序合法合规，交易价格公允合理，确保公司和股东利益不受损害。交易完成后将有利于整合公司资源，进一步优化对外投资结构。
特此公告。
杭州钢铁股份有限公司监事会
二〇〇七年十月二十六日
股票简称:杭钢股份 证券代码:600126 编号:临2007-022
杭州钢铁股份有限公司
关于加强公司治理专项活动的整改报告
根据中国证监会下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和浙江证监局下发的《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（浙证监上市字[2007]31号）的文件精神，按照浙江证监局的统一部署，本公司及时组织董事、监事、高管人员及相关人员进行学习；成立了以公司董事长为组长的公司治理专项活动领导小组及其办公室；召开了有公司领导班子成员、公司各部门、直属厂、控股子公司等主要负责人参加的公司治理专项活动动员大会；制定并下达了公司治理专项活动工作计划。2007年4月至6月，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、“三会四权”工作条例等内部规章制度的要求，通过专项会议形式和自查表格形式对照通知内容逐项进行了自查。在广泛调查摸底的基础上，本着实事求是的原则，形成了《杭州钢铁股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，经公司第四届董事会第三次会议审议通过，在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了披露。同时公司还设立了专门电话、邮箱和网上交流平台，便于广大投资者和社会公众参与对本公司治理情况的评议。根据公司治理专项活动的自查情况以及浙江证监局的现场检查结果，公司对本公司治理尚需改进的方面进行了整改，现将整改情况报告如下：
一、公司自查发现的问题及整改措施
1、公司制度建设方面
公司已按照《上市公司信息披露管理办法》的有关规定修订完善《公司信息披露管理制度》，并经公司第四届董事会第三次会议审议通过，于2007年7月3日发布实施。为贯彻公司信息披露管理制度，进一步改善信息披露工作，公司在2007年9月15日举办了一次有公司领导班子成员、公司各部门、直属厂、控股子公司主要负责人及信息披露指定联络人参加的信息披露专题讲座。邀请有关专家来公司授课，对上述人员进行专项培训。公司已按照新的《企业会计准则》，制（修）订完善《公司财务管理制度》，并将提交公司四届五次董事会审议通过后发布实施。
2、公司关联交易方面
公司拟通过实施1号高炉大修改造，提高炼铁生产能力，最终实现公司铁、钢、材生产能力新的平衡，从而减少或停止对外采购钢坯，从根本上降低关联采购的比例；同时，公司拟通过实施对杭钢集团公司所持杭州紫金实业有限公司（以下简称“紫金实业”）股权的收购获取对紫金实业拥有的80万吨合金钢棒材生产线的控制权，从而解除公司与紫金实业之间的经销加工合同，从根本上达到大幅度减少关联销售的目的。目前，1号高炉大修工程项目已基本完成，将于年内投入生产。公司对杭州紫金实业有限公司的收购事项须经地方国资部门批准，相关协调工作正在进行之中，具体方案视工作进展而定。
公司已通过对子公司财务集中管理、制度管理、检查监督管理以及加强对子公司管理层和财务人员培训等措施，提高对关联方占用上市公司资金性质的认识，增强对关联方占用上市公司资金现象的识别能力，进一步规范子公司与关联方关联交易行为，公司要求子公司与关联方关联交易必须按公司制度规定的权限和程序决策，按所签合同履行，按信息披露制度规定的要求报告，公司财务必须在月终对子公司往来款项、关联交易发生情况进行核查，发现问题及时加以纠正。致力于加强关联方占用上市公司资金的事先防范，建立起防止关联方占用上市公司资金的长效机制。
3、独立董事和董事会专门委员会工作机制方面
针对独立董事和董事会专门委员会工作机制改善问题，公司提出通过强化独立董事培训制度、重要活动邀请制度、日常经营信息传递制度、专家咨询建言制度等措施，力求方便公司与独立董事的交流沟通，丰富独立董事服务公司的内涵。为配合独立董事和专门委员会履行职责，公司已确定董秘处为与独立董事对口联络部门，对独立董事培训进行及时通知并提供必要帮助，对公司重大活动提前作出邀请，对日常经营信息定期通过网络传递，对专家意见和建议进行登记、组织会商，并及时反馈。切实落实上述措施，使独立董事和专门委员会成员对公司重大事项能够做到完整的事前了解，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。
二、浙江证监局现场检查发现的问题及整改情况
1、三会运作方面
针对浙江证监局提出“公司应充分发挥董事会薪酬委员会的作用，完善公司薪酬与考核机制，以达到有效的激励作用”的问题，公司已充分认识到改善薪酬与考核体系对于提升公司软实力，发挥人才优势的积极作用。公司将在年度经济责任制考核评价机制的基础上，结合公司实际和市场变化，适时调整现有薪酬管理体系。同时，公司也认识到完善长效激励机制是一个长期的过程，公司将在符合现行法律法规的基础上，积极稳妥的探索建立长效激励机制的可行性。为充分发挥公司董事会薪酬与考核委员会的作用，公司规定经理班子成员年薪收入标准由董事会薪酬与考核委员会讨论提出，董事会确认，并根据公司独立董事制度有关重大事项须经独立董事发表独立意见的规定，公司高级管理人员的薪酬状况应由公司独立董事发表独立意见。
2、内部控制方面
针对浙江证监局提出“公司应建立关联方占用资金的责任追究机制，不仅应做到事前防范，更应加强事后惩处，以进一步完善防止大股东及其附属企业占用上市公司资金的长效机制”的意见，公司已制定了《财务管理制度》、《关联交易管理办法》、《防范控股股东及关联方占用资金管理办法》等内部控制制度，对关联交易行为进行规范；对关联方违规占用资金作出了责任追究和处罚的规定，将有效防范大股东及其附属企业占用上市公司资金现象的发生。
三、公众评议情况
公司于2007年7月2日在指定的报刊和网站上公告了《杭州钢铁股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，同时公告了联系电话、传真和邮箱地址，听取投资者和社会公众对公司治理情况的评议和整改建议。
根据评议并结合日常投资者关系开展情况，投资者提出加强杭钢网站公司网页的更新频率以及加强公司对外形象宣传力度等建议，公司将加强对投资者的沟通工作，不定期地经常性的对公司经营相关信息通过杭钢网站进行报道，重视通过新闻媒体介绍公司基本面的情况，做好公司市场形象宣传推介工作。
在本次公司治理专项活动中，在相关监管部门的监督、指导下，通过公司的严格自查、认真整改，提高了公司运作的透明度和规范化水平。公司将以此次活动为契机，进一步完善公司治理结构，提高公司治理水平，促进公司更快更好的发展。
特此公告。
杭州钢铁股份有限公司
二○○七年十月二十六日