2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人田志平，主管会计工作负责人李庆及会计机构负责人陈晓更声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：人民币元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
| 总资产(元) | 11,029,289,437.92 | 10,533,346,692.95 | 4.71 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 3,292,989,893.72 | 3,186,419,164.99 | 3.34 |
| 每股净资产(元) | 3.36 | 3.25 | 3.38 |
| 项目 | 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 207,188,185.59 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.21 | ||
| 项目 | 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 净利润(元) | 104,846,736.47 | 302,764,136.73 | -4.92 |
| 基本每股收益(元) | 0.11 | 0.31 | 0 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.30 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.11 | 0.31 | 0 |
| 净资产收益率(%) | 3.18 | 9.19 | 减少0.39个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 3.03 | 9.04 | 减少0.40个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） （1-9月） |
| 非流动资产处置损益 | 6,459,480.72 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 20,000.00 |
| 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 | 217,765.23 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 238,235.42 |
| 以前年度已经计提各项减值准备的转回 | 648,107.71 |
| 所得税影响数 | -2,502,584.40 |
| 合计 | 5,081,004.68 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 144,743 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 | 15,599,742 | 人民币普通股 | |
| 上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 | 15,579,967 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 | 12,499,927 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 | 9,510,018 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | 9,332,997 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 8,499,802 | 人民币普通股 | |
| 中国民生银行股份有限公司－长信增利动态策略股票型证券投资基金 | 8,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 | 7,200,000 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－泰达荷银效率优选混合型证券投资基金 | 7,149,904 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－大成优选股票型证券投资基金 | 6,999,907 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2007年9月30日 | 2006年12月31日 | 变动比例 （±%） | 变动原因 |
| 应收票据 | 27,314,970.55 | 156,262,306.56 | -82.52 | 银行承兑汇票到期 |
| 应收帐款 | 42,540,372.03 | 101,581,824.46 | -58.12 | 收回前欠货款 |
| 预付帐款 | 49,555,760.67 | 329,838,201.10 | -84.98 | 预付原料货款减少 |
| 在建工程 | 1,408,187,076.16 | 390,974,898.95 | 260.17 | 公司工程建设投入加大，所投资的1#烧结机改造、精品棒材生产线、高速线材生产线等项目尚未完工 |
| 短期借款 | 4,254,800,000.00 | 2,998,400,000.00 | 41.90 | 公司生产规模扩大，使流动资金借款增加 |
| 应付帐款 | 144,884,688.64 | 663,742,150.60 | -78.17 | 支付前期货款 |
| 预收帐款 | 100,123,638.03 | 480,802,288.78 | -79.18 | 预收钢材款减少 |
| 长期借款 | 1,740,800,000.00 | 1,248,800,000.00 | 39.40 | 公司生产规模扩大，项目资金借 款和流动资金借款增加 |
| 项目 | 2007年1-9月 | 2006年1-9月 | 变动比例 （±%） | 变动原因 |
| 营业收入 | 10,575,314,702.45 | 6,526,103,547.64 | 62.05 | 产品产销量增长 |
| 营业成本 | 9,655,099,023.86 | 5,703,925,499.84 | 64.70 | 产品产量增加和原燃材料及主要能源价格上涨 |
| 管理费用 | 145,906,037.08 | 225,440,864.76 | -35.28 | 公司从2007年1月1日起执行新的《企业会计准则》，原在管理费用中核算的随薪性费用转入主营业务成本核算 |
| 财务费用 | 236,873,706.14 | 148,297,013.14 | 59.73 | 借款增加和贷款利率上调 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 302,764,136.73 | 267,964,362.01 | 12.99 | 产量和销售收入增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 股东名称 | 特殊承诺 | 承诺履行情况 |
| 承德钢铁集团有限公司 | 自获得流通权之日起72个月内不上市流通 | 履行 |
| 国华能源有限公司 | 自获得流通权之日起24个月内不上市流通 | 履行 |
| 承德昌达经营开发有限公司 | 自获得流通权之日起24个月内不上市流通 | 履行 |
| 山西焦化集团有限公司 | 自获得流通权之日起24个月内不上市流通 | 履行 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股票代码 | 简称 | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 初始投资成本 （元） | 会计核算科目 |
| 1 | 000709 | 唐钢股份 | 228,000 | 0.01006 | 600,000 | 交易性金融产 |
| 合计 | -- | -- | 600,000 | -- | ||
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
承德新新钒钛股份有限公司
法定代表人：田志平
2007年10月29日
证券代码 600357 股票简称：承德钒钛 公告编号：临2007-021
承德新新钒钛股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
承德新新钒钛股份有限公司第五届董事会第十五次会议于2007年10月26日以通讯方式召开，应参加董事11人，实际到会董事11人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
经认真审议，会议一致通过了以下议案：
一、审议通过了《承德新新钒钛股份有限公司2007年第三季度报告》。
二、审议通过了《承德新新钒钛股份有限公司治理专项活动整改报告》(内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn)。
特此公告。
承德新新钒钛股份有限公司董事会
二OO七年十月二十九日
承德新新钒钛股份有限公司
上市公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号）和河北证监局《关于深入开展上市公司治理专项活动工作的通知》（冀证监发[2007]24号）、《关于切实做好上市公司治理专项活动自查阶段工作的通知》等文件的要求，公司对治理情况进行了认真的自查，具体情况报告如下：
一、公司加强治理专项活动概况
公司按照治理专项活动的要求，成立了专门的工作小组，董事长为第一责任人，并于2007年4月开始自查工作。2007年7月初，完成了自查报告和整改计划，经公司五届十二次董事会审议通过后，于2007年8月15日在《中国证券报》和《上海证券报》进行了公告，同时在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站(http://www.cdvt.com.cn)上公告了自查报告全文。2007年9月3日，公司在承德云山饭店召开治理专项活动说明会暨2007年度投资者见面会。工银瑞信、易方达、上投摩根、嘉实基金等12家管理公司和中信证券、广发证券、中信建投等25家投资机构，国华能源有限公司、山西焦化集团有限公司等4家股东单位的代表，部分个人投资者和中国证券报、上海证券报记者参加了会议。公司董事长田志平，副董事长、总经理李怡平，总会计师李庆，总经理助理、董事会秘书王世杰参加会议。会上总经理李怡平介绍了公司概况及发展规划；公司董事会秘书、总经理助理王世杰对治理专项活动自查情况及整改计划进行了汇报；总会计师李庆对2007年上半年公司经营业绩做了详细分析。投资者与公司领导就公司治理情况、承德钒钛的发展规划、世界钒资源总体分布情况、钒产品应用领域、攀承钒业公司对国际国内市场的影响等共同关心的问题进行了互动交流。会后，投资者还到公司生产现场进行了参观。2007年9月29日，公司治理专项活动通过了河北省证监局的检查验收。
二、公司治理存在的问题、整改措施及整改落实情况
经过公司自查、河北证监局现场检查和公众评议，公司在治理方面存在的有待改进的问题共有三项，分别是尚未建立股权激励长效机制、尚未建立单独的《独立董事制度》和进一步加强投资者关系管理工作。
公司针对上述问题积极进行了整改，于2007年9月底完成了整改，具体情况报告如下：
1、建立了《独立董事工作制度》，已经公司2007年8月14日召开的五届十二次董事会审议批准执行。
2、设立了投资者咨询专线电话，在公司网站设立投资者专栏，指定专人负责接待投资者咨询、来访等。
3、积极研究股权激励的相关政策，为建立股权激励长效机制做好准备，待国资委出台具体操作实施政策后，积极推进实施。
承德新新钒钛股份有限公司
2007年10月23日
证券代码 600357 股票简称：承德钒钛 公告编号：临2007-022
承德新新钒钛股份有限公司
2006年短期融资券兑付公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：本公司于2006年11月3日通过簿记建档集中配售的方式在全国银行间债券市场以贴现方式公开发行了总额为7亿元的短期融资券，期限365天，债券名称为"2006年承德新新钒钛股份有限公司短期融资券"。有关短期融资券的发行文件已在中国债券网（www.chinabond.com.cn）和中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上公告。
承德新新钒钛股份有限公司2006年总额为7亿元的短期融资券将于2007年11月3日到期，公司将于到期日兑付本期短期融资券本息人民币700,000,000元（柒亿元整）。本公司短期融资券兑付的公告将同时在中国债券网（www.chinabond.com.cn）和中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上披露。
特此公告。
承德新新钒钛股份有限公司董事会
2007年10月29日