2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈建龙,主管会计工作负责人杜受华及会计机构负责人（会计主管人员）帅宏英声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,254,206,730.00 | 979,658,280.51 | 28.02 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 411,309,724.21 | 404,048,797.28 | 1.80 |
| 每股净资产(元) 注1 | 1.179 | 1.737 | -32.12 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 122,156,642.30 | 94.50 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) 注2 | 0.53 | 94.50 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 5,778,702.78 | 15,008,504.93 | 68.17 |
| 基本每股收益(元) | 0.0248 | 0.0645 | 67.97 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | 0.0321 | ||
| 稀释每股收益(元) | 0.0248 | 0.0645 | 67.97 |
| 净资产收益率(%) | 1.40 | 3.65 | 增加1.05个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 1.44 | 1.81 | 增加0.81个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 6,041,986.53 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 2,664,697.84 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -416,165.57 |
| 所得税影响数 | -742,015.65 |
| 合计 | 7,548,503.15 |
注1：本报告期末每股净资产按总股本348990000股计算；上年度期末期末每股净资产按232660000股计算。
注2：每股经营活动产生的现金流量净额按总股本232660000股计算。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 39,339 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 华伦集团有限公司 | 17,449,500 | 人民币普通股 |
| 浙江华硕投资管理有限公司 | 17,449,500 | 人民币普通股 |
| 中国建筑材料集团公司 | 16,250,235 | 人民币普通股 |
| 乐山电业局 | 1,775,831 | 人民币普通股 |
| 浙江神州特种电缆有限公司 | 1,463,915 | 人民币普通股 |
| 赵冠生 | 1,188,195 | 人民币普通股 |
| 吴畏 | 1,017,153 | 人民币普通股 |
| 朱安 | 964,973 | 人民币普通股 |
| 北京双星艺洁美食中心 | 910,000 | 人民币普通股 |
| 柳力宾 | 877,495 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2007年9月30日 | 2007年1月1日 | 增减额 | 增减比例(%) |
| 货币资金 | 372,519,703.96 | 132,293,610.74 | 240,226,093.22 | 181.59% |
| 应收票据 | 2,600,000.00 | 2,600,000.00 | 100.00% | |
| 应收股利 | 0.00 | 166,962.55 | -166,962.55 | -100.00% |
| 其他应收款 | 18,252,409.61 | 49,722,290.22 | -31,469,880.61 | -63.29% |
| 长期股权投资 | 69,724,346.76 | 21,390,554.63 | 48,333,792.13 | 225.96% |
| 在建工程 | 55,686,420.32 | 5,966,922.15 | 49,719,498.17 | 833.25% |
| 长期待摊费用 | 0.00 | 116,667.00 | -116,667.00 | -100.00% |
| 短期借款 | 463,150,000.00 | 290,800,000.00 | 172,350,000.00 | 59.27% |
| 应付账款 | 70,016,516.84 | 26,804,181.53 | 43,212,335.31 | 161.21% |
| 预收账款 | 21,584,849.65 | 7,984,463.93 | 13,600,385.72 | 170.34% |
| 应付股利 | 0.00 | 60,000.00 | -60,000.00 | -100.00% |
| 其他应付款 | 70,016,516.84 | 26,804,181.53 | 43,212,335.31 | 161.21% |
| 递延所得税负债 | 0.00 | 564,798.30 | -564,798.30 | -100.00% |
| 股本 | 348,990,000.00 | 232,660,000.00 | 116,330,000.00 | 50.00% |
| 资本公积 | 346,430.60 | 46,878,430.60 | -46,532,000.00 | -99.26% |
| 未分配利润 | 37,894,575.18 | 100,431,648.25 | -62,537,073.07 | -62.27% |
| 少数股东权益 | 0.00 | 311,764.29 | -311,764.29 | -100.00% |
| 销售费用 | 26,543,458.79 | 19,500,673.78 | 7,042,785.01 | 36.12% |
| 财务费用 | 15,381,414.06 | 11,146,034.36 | 4,235,379.70 | 38.00% |
| 资产减值损失 | 4,653,373.55 | 2,722,775.26 | 1,930,598.29 | 70.91% |
| 投资收益 | -108,076.55 | 780,580.25 | -888,656.80 | -113.85% |
| 对联营企业和合营企业的投资收益 | -5,902,735.54 | -4,214,419.75 | -1,688,315.79 | 40.06% |
| 营业外收入 | 2,755,611.26 | 1,009,502.37 | 1,746,108.89 | 172.97% |
| 营业外支出 | 416,165.57 | 136,965.79 | 279,199.78 | 203.85% |
| 所得税费用 | 4,222,828.88 | 2,834,615.16 | 1,388,213.72 | 48.97% |
| 净利润 | 15,012,613.64 | 8,923,711.58 | 6,088,902.06 | 68.23% |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 15,008,504.93 | 8,924,846.65 | 6,083,658.28 | 68.17% |
| 收到的税费返还 | 1,464,697.84 | 415,669.48 | 1,049,028.36 | 252.37% |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 44,898,155.88 | 25,527,716.11 | 19,370,439.77 | 75.88% |
| 支付的各项税费 | 36,852,067.86 | 23,327,195.19 | 13,524,872.67 | 57.98% |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 98,000.00 | 1,774,450.00 | -1,676,450.00 | -94.48% |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 11,520,231.10 | 11,520,231.10 | 100% | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 17,464,642.57 | 11,770,871.42 | 5,693,771.15 | 48.37% |
| 投资支付的现金 | 40,000,000.00 | 3,950,000.00 | 36,050,000.00 | 912.66% |
| 取得借款收到的现金 | 372,150,000.00 | 219,800,000.00 | 152,350,000.00 | 69.31% |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 20,630,356.01 | 12,434,825.16 | 8,195,530.85 | 65.91% |
上述财务指标变动的主要原因：
1、货币资金增加主要为公司贷款增加。
2、应收票据增加主要是购货单位使用承兑汇票结算增加。
3、应收股利减少主要是收回以前年度股利。
4、其他应收款减少系本期加大欠款催收力度，收回往年股权转让款1220万元及其他单位往来款1500万所致。
5、长期股权投资增加主要为公司投资攀枝花市金帆工贸有限责任公司所致。
6、在建工程增加主要为公司技改项目及子公司--峨眉山特种水泥有限公司在建项目增加。
7、长期待摊费用减少系本期摊销所致。
8、短期借款增加系公司向金融机构借款增加。
9、应付账款增加系公司欠部份大宗材料采购款。
10、预收账款增加系公司预收部份大客户货款。
11、应付股利减少系公司支付以前年度股东股利。
12、其他应付款增加系公司收到外单位借款3,200万元及欠投资款1,750万元。
13、递延所得税负债减少系本期递延负债项目减少。
14、股本增加系公司中期实施送转股方案所致。
15、资本公积、未分配利润减少系公司中期实施送转股方案所致。
16、少数股东权益减少系公司处理子公司所致。
17、销售费用增加主要为公司报告期水泥销量增加所致。
18、财务费用增加主要为公司报告期借款增加所致。
19、资产减值损失增加主要为公司本报告期根据公司会计政策计提各项减值准备增加所致。
20、投资收益及对联营企业和合营企业的投资收益减少主要为合营企业亏损比上年增加。
21、营业外收入增加主要为公司报告期收到矿渣水泥补贴收入比上年增加110万元。
22、营业外支出增加主要是报告期赞助费增加。
23、所得税费用增加系公司利润增加所致。
24、净利润及归属于母公司所有者的净利润增加主要为本期生产成本较上年同期下降，利润增加所致。
25、收到的税费返还增加主要为本期生产退税产品增加。
26、收到的其他与经营活动有关的现金增加系公司收到外单位借款3200万元及欠款1500万元。
27、支付的各项税费增加系本期支付以前年度欠税。
28、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额减少系本期处置固定资产比上年同期减少。
29、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额增加系本期处置子公司—四川金顶集团成都散装水泥有限公司收回现金。
30、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加主要为公司增加技改项目及子公司--峨眉山特种水泥有限公司购置设备、土地增加。
31、投资支付的现金增加系本期支付收购攀枝花市金帆工贸有限责任公司股权款。
32、取得借款收到的现金增加系本期新增银行借款。
33、分配股利、利润或偿付利息支付的现金增加系借款增加新增利息。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、本报告期公司收购攀枝花金帆工贸有限责任公司98%股权，支付股权款4000万元。
2、公司持有乐山市商业银行300万股股份。
3、2007年9月28日,本公司与二滩水电开发有限责任公司签订水泥买卖合同,合同约定采购水泥106万吨；合同履行期限为2008年8月至2013年6月。
本合同的履行对公司当期业绩无影响，影响本公司未来五年各会计年度的净资产、净利润分别增加约1000万元。
4、2007年6月12日、9月14日，本公司与美国泰山投资亚洲控股有限公司（以下简称“美国泰山投资”）分别签署了《条款书（保密草案）》、《投资意向书》，中外双方有意以四川金顶控股的四川金顶（集团）峨眉水泥二厂日产2,500吨干法水泥生产线的核心资产为基础组建合资（或合作公司）。
2007年10月20日,本公司与美国泰山投资为合作专门设立的全资控股子公司——泰山金顶控股有限公司和峨眉山水泥控股有限公司在四川省峨眉山市红珠山宾馆签署了合资合同及章程。
2007年10月26日，公司2007年第三次临时股东大会审议通过合资公司相关提案，本公司承诺将峨眉二厂的额定日产2,300吨的干法水泥生产线及其相应的房产土地注入到合资公司；美国泰山投资通过其指定公司承诺以现金方式将2,800万美元投入合资公司。双方完成上述投资后，本公司和泰山投资指定公司分别占有合营公司51%和49%的股份。合资双方同意将合资企业建成为新式的干法水泥生产企业，该公司将拥有两条干法水泥生产线，一条额定日产2,300吨，另一条额定日产5,000吨（兴建中）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
华伦集团有限公司、浙江华硕投资管理有限公司及明确同意参与本次股权分置改革的非流通股股东承诺持有的本公司非流通股股份自股改方案实施之日起，至少在十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占股份总数的比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不得超过10%；承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
报告期未有违反承诺的情况发生。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
四川金顶(集团)股份有限公司
法定代表人：陈建龙
2007年10月26日
证券代码：600678 证券简称：四川金顶 编号：临2007—051
四川金顶（集团）股份有限公司
2007年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
·本次会议没有否决提案的情况
·本次会议没有修改提案的情况
·本次会议没有新提案提交表决的情况
一、会议召开和出席情况
四川金顶（集团）股份有限公司2007年第三次临时股东大会于2007年10月26日上午在峨眉山市峨眉山大酒店会议室召开，出席本次股东会的股东及股东代理人5名，代表公司发行在外的有表决权的股份140,236,963股，占公司发行在外的有表决权总数的40.18%。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长陈建龙先生主持本次大会，公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师列席本次会议，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、提案审议情况
（一）会议以记名投票表决方式审议通过了下列普通决议事项：
1、《关于拟以公司部分资产（峨眉水泥二厂的固定资产及土地使用权）出资注入四川金顶（集团）峨眉山特种水泥有限公司的提案》：
同意140,236,963股，反对0股，弃权0股，同意股份数占出席会议有表决权股份总数的100%。
2、《关于四川金顶拟以二厂资产作为对中外合资公司出资的补充提案》：
同意140,236,963股，反对0股，弃权0股，同意股份数占出席会议有表决权股份总数的100%。
为引进战略投资者，实现项目合作，股东大会同意公司与泰山投资亚洲控股有限公司（以下简称“美国泰国投资”）在四川金顶（集团）峨眉山特种水泥有限公司（以下简称“特种水泥”）基础上投资兴办一家中外合资经营水泥生产企业，本公司以四川金顶（集团）峨眉水泥二厂部分固定资产及土地使用权作为出资注入特种水泥。
2007年10月20日，本公司与美国泰山投资为与本公司合作专门设立的全资控股子公司——泰山金顶控股有限公司和峨眉山水泥控股有限公司在四川省峨眉山市红珠山宾馆签署了合资公司合同及章程，股东大会批准授权按照合资合同和章程相关条款，本公司在合资合同实际出资额按评估以后中外双方确认价值作为出资。
股东会批准授权公司董事会、公司董事长及/或公司相关部门决定及签署相关法律文件、办理合资公司设立和完成交易所必需报审批的具体事宜，取得相应审批机关批准。
（二）会议以记名投票表决方式审议通过特别决议事项《关于拟修订<公司章程>的提案》：
同意140,236,963股，反对0股，弃权0股，同意股份数占出席会议有表决权股份总数的100%。
根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规的规定，对《四川金顶（集团）股份有限公司章程》相关条款进行修订：
原章程第六条“公司注册资本为人民币23,266万元”修订为“公司注册资本为人民币34,899万元”。
原章程第十九条“公司股份总数为23,266万股，公司的股本结构为：普通股23,266万股”修订为“公司股份总数为34,899万股，公司的股本结构为：普通股34,899万股”。
股东大会同意授权公司相关部门办理公司注册资本变更工商登记手续。
三、律师见证情况
本次股东大会经四川天作律师事务所在大会现场进行见证，并出具法律意见书，见证律师认为本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序及表决结果均符合法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会形成的决议合法、有效。《法律意见书》全文见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认的2007年第三次临时股东大会决议；
2、四川天作律师事务所关于本次股东大会的法律意见书；
3、关于召开公司2007年第三次临时股东大会的通知；
4、2007年第三次临时股东大会会议资料。
特此公告
四川金顶（集团）股份有限公司
2007年10月26日
证券代码：600678 证券简称：四川金顶 公告编号：临2007－052
四川金顶（集团）股份有限公司
第四届董事会第四十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第四届董事会第四十二次会议于2007年10月22日发出通知，会议于2007年10月25日以通讯表决方式召开，公司全体董事参加表决，会议审议并全票通过了《公司2007年第三季度报告》和《关于公司部分高级管理人员变动的议案》。
因工作变动，公司总经理朱文浩先生、副总经理吴飞龙先生申请分别辞去所任职务，经公司第四届董事会提名委员会审核同意，本次会议同意聘任成志红先生担任公司执行总经理职务（成志红个人简历附后），公司独立董事骆国良、夏建中、李静对上述人事议案发表独立意见，同意朱文浩先生、吴飞龙先生因工作变动分别辞去本公司总经理、副总经理职务，同意聘任成志红先生担任公司执行总经理职务，董事会对议案的表决程序符合《公司法》、《公司章程》有关规定。
本次会议还通报了《关于公司第四届董事会换届选举情况说明》：本公司第四届董事会至2007年10月21日已任期届满，鉴于近期公司与泰山投资亚洲控股有限公司合作设立合资公司等事项已进入实质性关键阶段，为使公司董事会换届选举工作稳妥有序进行，按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司董事会将在近期内提出第五届公司董事候选人名单，并提交公司临时股东大会审议决定换届选举事项。在此之前，本公司董事会、监事会及高级管理人员按法律、行政法规、部门规章和《公司章程》等规定继续履行董事、监事及高级管理人员义务。
特此公告
四川金顶（集团）股份有限公司董事会
2007年10月26日
附：成志红个人简历
成志红先生，汉族，浙江富阳人，1966年7月出生，大专学历，毕业于中央广播电视大学行政管理专业，中共预备党员。1982年参加工作，历任浙江省富阳市副食品总公司采购部经理、华伦集团有限公司片区经理、安徽恒远管桩有限公司总经理等职务。2007年5月至今，在华伦集团有限公司任部门经理职务。
证券代码：600678 证券简称：四川金顶 编号：临2007—053
四川金顶（集团）股份有限公司
股票交易异常波动公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
·公司股票连续三个交易日的收盘价格跌幅偏离值累计达20%
·经征询大股东及公司董事会和管理层，不存在应披露而未披露的信息
一、股票交易异常波动的情况介绍
2007年10月23日、10月24日、10月25日，公司股票连续三个交易日的收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，股票价格出现异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
经征询公司控股股东及公司董事会和管理层，得知本公司目前生产经营情况一切正常，无应披露而未披露的信息。
公司控股股东华伦集团有限公司回复征询函：“本公司作为贵公司持股82,398,535股股份的控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，截止目前，本公司没有应披露而未披露的事项或与该事项有关的策划、商谈、意向、协议等和对贵公司股票交易价格产生较大影响的信息。”
公司第二大股东浙江华硕投资管理有限公司回复征询函：“本公司作为贵公司持股45,236,442股股份的股东，截止2007年10月24日收盘, 本公司在二级市场累计减持贵公司股份12,577,296股，占贵公司总股本的3.60%。本次减持后，本公司尚持有贵公司股份45,236,442股，占公司总股本的12.96%。除此以外，根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，截止目前，本公司没有应披露而未披露的事项或与该事项有关的策划、商谈、意向、协议等和对贵公司股票交易价格产生较大影响的信息。”
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
经询证，截止目前和可预见的三个月内，本公司没有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生重大影响的信息。
四、风险提示
本公司指定的信息披露报纸为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》，信息披露网站为上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，请投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告
四川金顶（集团）股份有限公司董事会
2007年10月26日
证券代码：600678 证券简称：四川金顶 公告编号：临2007－054
四川金顶（集团）股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川金顶（集团）股份有限公司第四届监事会第十八次会议通知以传真、电话及电子邮件相结合方式于2007年10月16日发出，于2007年10月26日以通讯方式召开，应参加表决的监事5人，实际参加表决的监事5人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了《关于四川金顶（集团）股份有限公司2007年第三季度报告》以及《关于公司第四届监事会换届选举有关情况说明》：
鉴于公司第四届监事会任期已届满，建议公司按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，尽快完成公司第四届监事会换届选举事项。
特此公告
四川金顶（集团）股份有限公司监事会
二OO七年十月二十六日