2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人洛少宁,主管会计工作负责人孙培德及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 723,080,118.51 | 617,931,112.37 | 17.02 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 332,834,475.53 | 328,852,523.53 | 1.21 |
| 每股净资产(元) | 3.17 | 3.13 | 1.28 |
| 年初至报告期期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -3,869,692.64 | 66.30 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.04 | 66.06 | |
| 报告期（7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 271,073.64 | 2,721,952.00 | -42.84 |
| 基本每股收益(元) | 0.003 | 0.026 | -40.00 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.026 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.003 | 0.026 | -40.00 |
| 净资产收益率(%) | 0.082 | 0.823 | 减少0.066个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 0.083 | 0.819 | 减少0.061个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月）（元） |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 17,826.62 |
| 其他非经常性损益项目 | -5,882.78 |
| 合计 | 11,943.84 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 13,347 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 朱玉琴 | 1,854,300 | 人民币普通股 |
| 大连冷冻机股份有限公司 | 1,170,000 | 人民币普通股 |
| 王长根 | 1,166,465 | 人民币普通股 |
| 林群星 | 352,300 | 人民币普通股 |
| 烟台未来自动装备有限责任公司 | 253,500 | 人民币普通股 |
| 方荣植 | 253,202 | 人民币普通股 |
| 张刚 | 239,976 | 人民币普通股 |
| 鞠江 | 231,530 | 人民币普通股 |
| 陈雯娟 | 189,500 | 人民币普通股 |
| 林曦 | 187,500 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
2007年9月末资产负债表项目与上年度期末相比，增减幅度超过30%的项目明细如下：
单位：人民币元
| 项目 | 2007年9月30日 | 2006年12月31日 | 增加（%） |
| 其他应收款 | 44,513,606.15 | 3,610,621.66 | 1,132.85 |
| 长期待摊费用 | 167,215.52 | ||
| 短期借款 | 91,160,000.00 | 141,160,000.00 | -35.42 |
| 应付票据 | 65,642,491.90 | 48,039,272.65 | 36.64 |
| 预收款项 | 86,531,206.02 | 53,381,216.46 | 62.10 |
| 长期借款 | 80,000,000.00 | ||
| 其他非流动负债 | 10,000,000.00 |
增减变动原因：
1、他应收款：其他应收款增幅达1132.85%，主要原因是2007年公司启动搬迁改造项目，支付相关费用3631万元；销售部门差旅费、招标费用等临时借款增加。
2、长期待摊费用：2007年发生长期待摊费用167,215.52元，主要是公司新投资企业“大连达翔铸业有限公司”筹建费用。
3、短期借款：短期借款下降35.42%，主要原因是公司“大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目”获得银行贷款支持，原垫付的流动资金用于偿还银行短期借款。
4、预收款项：预收款项增幅达62.10%，主要是公司合同额大幅增加形成。
5、长期借款：2007年发生长期借款8,000万元，主要是公司“大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目”获得银行贷款形成。
6、其他非流动负债：2007年发生专项应付款1000万元，主要是公司“大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目”获得财政部2007年国债专项资金基建支出预算拨款。
2007年1-9月利润表项目与上年同期相比，增减幅度超过30%的项目明细如下：（单位：元）
| 项目 | 2007年1-9月 | 2006年1-9月 | 增加（%） |
| 营业成本 | 246,240,783.54 | 185,558,510.11 | 32.70 |
| 资产减值损失 | 351,377.43 | 1,496,213.78 | -76.52 |
| 投资收益 | -272,435.39 | -1,006,984.09 | 72.95 |
增减变动原因：
1、营业成本：营业成本增长32.70%的原因主要是，营业收入增加，营业成本相应增加；公司产品主要原材料生铁、钢材等价格上涨，使产品成本增加；为保证产品质量，批量采购一些规模大、信誉好的厂家生产的产品，这些厂家的产品因材质好，价格相对较高，导致公司产品成本增加。
2、资产减值损失：资产减值损失下降76.52%，主要是以前年度应收账款减少形成。
3、投资收益：投资收益增长72.95%，主要是投资企业亏损减少形成。
2007年7-9月利润表项目与上年同期相比，增减幅度超过30%的项目明细如下：（单位：元）
| 项目 | 2007年7-9月 | 2006年7-9月 | 增加（%） |
| 营业收入 | 111,479,991.98 | 83,316,539.44 | 33.80 |
| 营业成本 | 86,507,931.44 | 63,402,976.20 | 36.44 |
| 管理费用 | 20,606,308.09 | 14,210,006.00 | 45.01 |
| 财务费用 | 921,642.25 | 1,621,202.43 | -43.15 |
| 资产减值损失 | -1,026,199.16 | -65,570.79 | -1,465.02 |
| 投资收益 | -35,483.92 | -139,813.24 | 74.62 |
增减变动原因：
1、营业收入：营业收入增长33.80%，主要是合同量增加，使营业收入增加。
2、营业成本：营业成本增长36.44%，主要是营业收入增加，营业成本相应增加；公司产品主要原材料生铁、钢材等价格上涨，使产品成本增加；为保证产品质量，批量采购一些规模大、信誉好的厂家生产的产品，这些厂家的产品因材质好，价格相对较高，导致公司产品成本增加。
3、管理费用：管理费用增长45.01%，主要是公司在3季度支付“大连市国有资产经营有限公司”2007年土地租赁费约341万元。
4、财务费用：财务费用下降43.15%，主要是公司“大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目”获得银行贷款支持，原垫付的流动资金用于偿还银行短期借款，使短期贷款减少较多形成。
5、资产减值损失：资产减值损失下降1,465.02%，主要是应收账款减少形成。
6、投资收益：投资收益增长74.62%，主要是投资企业亏损减少形成。
2007年1-9月现金流量表项目与上年同期相比，增减幅度超过30%的项目明细如下：（单位：元）
| 项目 | 2007年1-9月 | 2006年1-9月 | 增加（%） |
| 收到的税费返还 | 3,525,253.14 | 1,379,529.76 | 155.54 |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 11,913,455.18 | 3,644,532.54 | 226.89 |
| 支付的其他与经营活动有关的现金 | 57,142,371.00 | 22,585,300.39 | 153.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3,869,692.64 | -11,484,205.81 | 66.30 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 26,286,715.61 | 14,792,906.00 | 77.70 |
| 取得借款收到的现金 | 386,160,000.00 | 134,160,000.00 | 187.84 |
| 收到其他与筹姿活动有关的现金 | 1,350,224.18 | 556,524.88 | 142.62 |
| 偿还债务支付的现金 | 356,160,000.00 | 134,160,000.00 | 165.47 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 5,108,885.11 | 10,647,972.20 | -52.02 |
1、收到的税费返还：收到的税费返还增长155.54%，主要是2007年收到以前年度超缴的所得税返还；外购固定资产进项税返还。
2、收到的其他与经营活动有关的现金：收到的其他与经营活动有关的现金增长226.89%，主要是2007年收到公司“大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目”获得的由财政部2007年国债专项资金基建支出预算拨款。
3、支付的其他与经营活动有关的现金：支付的其他与经营活动有关的现金增长153.01%，主要是2007年公司启动搬迁改造项目，支付相关费用3631万元。
4、经营活动产生的现金流量净额：经营活动产生的现金流量净额增长66.30%，主要是2007年购买原材料大量使用应收票据转让方式，现金支付减少。
5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增长77.70%，主要是2007年公司“大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目”外购设备形成。
6、取得借款收到的现金：取得借款收到的现金增长187.84%，主要是公司“大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目”获得银行贷款支持，增加长期借款；产品销售合同增加，流动资金垫付量大，向银行临时借款增加。
7、收到其他与筹姿活动有关的现金：收到其他与筹姿活动有关的现金增长142.62%，主要是银行存款增加，银行利息调高，利息收入增加。
8、偿还债务支付的现金：偿还债务支付的现金增长165.47%，主要是产品销售合同增加，流动资金垫付量大，向银行临时借款增加，向银行偿还临时借款后，使偿还债务支付的现金增长形成。
9、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：分配股利、利润或偿付利息支付的现金下降52.02%，主要是2006年分配2005年股利形成。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东大连市人民政府国有资产监督管理委员会承诺：持有的大橡塑的有限售条件的流通股股份将在获得A股市场上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让；在前项承诺期满后，二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。
截止本报告期公司控股股东履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
大连橡胶塑料机械股份有限公司
法定代表人：洛少宁
2007年10月26日
证券代码：600346 证券简称：大橡塑 编号：临2007—018
大连橡胶塑料机械股份有限公司
第三届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
大连橡胶塑料机械股份有限公司第三届董事会第十三次会议于2007年10月16日以传真和电子邮件的方式发出会议通知，会议于2007年10月26日在公司会议室召开 。会议应到董事5人，实到董事5人。公司监事、部分高级管理人员列席会议。
本次会议由公司董事长洛少宁先生召集并主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
经与会董事的认真审议，以举手表决的方式通过以下议案：
1、审议通过公司2007年第三季度报告及摘要。（表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票）
2、审议通过公司治理专项活动整改报告。（表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票）
特此公告。
大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会
2007年10月26日
大连橡胶塑料机械股份有限公司
公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会《关于做好加强上市治理专项活动有关工作的通知》，公司于2007年4月至10月期间开展公司治理专项活动，历经自查、公众评议及现场检查、整改提高等阶段，目前已经基本完成了此次公司治理专项活动的既定任务。现将本公司治理专项活动的简要过程和整改情况报告如下：
一、公司专项治理活动期间主要工作
（一）第一阶段：公司治理专项活动自查阶段
5月初，公司向各职能部门及公司的子公司传达了中国证监会《关于做好加强上市治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字[2007]29号）和《关于继续搞好上市公司治理专项活动的通知》（上市部函[2007]61号） 等有关文件的精神和要求，并组织公司董事、监事及高管人员认真学习，成立了治理专项小组及办公室，专门负责公司治理专项活动，公司董事长洛少宁先生担任组长。按照要求公司于2007年4月24日将公司活动方案以书面形式报送中国证监会大连监管局。4月至6月期间，公司对照公司治理有关规定及自查事项，开始逐项查找本公司治理结构方面存在的问题和不足，并完成《公司专项治理活动的自查报告和整改计划》。
（二）第二阶段：公众评议阶段
7月14日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn公告了经公司第三届董事会第2次临时董事会审议通过的《公司专项治理活动的自查报告和整改计划》，并同时上报中国证监会大连监管局。
7月14日至9月30日期间，公司“自查报告和整改计划”在上海证券交易所网站公布，并开始接受社会公众评议。在这一阶段，公司设置了评议电话专线和传真、电子邮件等方式接受社会公众的意见和建议。
8月7日至17日，中国证监会大连监管局对我公司专项治理情况进行了现场检查。9月13日，大连监管局为公司出具了《整改建议书》，对我公司治理状况进行了综合评价，并提出了整改意见。
9月28日下午14点至15点30，公司召开了公司治理网上交流会，广大投资者积极参与并提出了很多宝贵意见。
（三）第三阶段：落实整改阶段
9月至10月底，公司剖析自身存在的问题，按照整改计划，逐项落实整改措施。
二、对公司自查发现问题的整改情况
公司从 2001 年上市以来，高度重视公司治理工作，能够按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件的规定，建立了较为完善的公司治理结构，公司在治理方面整体情况良好，运作规范，对保护广大股东的利益发挥了很好的作用，不存在重大问题或失误。但在以下几方面还需完善和加强，为此公司积极进行了整改：
1、关于公司董事会下设的各专门委员会人员需要进一步调整，并充分发挥各专门委员会的作用方面。
整改措施：公司2007年7月31日召开的第三届董事会第十二次会议重新调整了公司董事会各专门委员成员，除战略发展委员会外，其余的专门委员会都保证有二分之一上独立董事参加，并且独立董事担任主任委员，重新修改了各专门委员会实施细则。
整改责任人：公司董事长、董事会秘书。
2、关于完善募集资金使用管理制度方面
整改措施：公司按照中国证监会和上海证券交易所有关要求以及本公司章程等相关规章制度制定了《募集资金管理制度》，并经过公司2007年7月31日召开的第三届董事会第十二次会议审议并通过后开始实行。
整改责任人：公司财务总监。
3、关于加强投资者关系管理方面
整改措施：公司按照中国证监会和上海证券交易所有关要求以及本公司章程等制定了《投资者关系管理制度》，并经过公司第三届董事会第十二次会议审议并通过后开始实行。公司证券部负责投资者关系管理的日常事务性工作，于公司网站上设立投资者管理管理论坛并及时维护和更新，公平对待所有投资者，让投资者更加了解和信任公司。
整改责任人：公司董事会秘书。
三、大连证监局现场检查发现的问题及整改措施
2007 年 8月7日至 17日，大连证监局对公司的公司治理状况进行了现场检查，重点查阅了公司的各项管理制度、近三年的股东大会、董事会和监事会的会议资料以及部分财务资料等，发现公司还存在部分问题，要求认真整改。公司高度重视，认真分析，采取有效措施，落实相关责任人，力求切实做好整改工作。
1、公司监事会应进一步履行相应的职责。
整改措施：根据公司各位监事履职情况，公司监事会已经在9月下旬对公司全体监事进行了一次系统的培训，培训内容包括《股票上市交易规则》、《上市公司治理准则》等法律法规的学习以及对《公司章程》和《三会议事规则》的学习理解，通过此次学习，各位监事及时了解了与上市公司相关的各项法律、法规以及公司目前的经营和发展状况，提高了监事会规范运做意识，进而提高了公司整体规范运做水平。
整改时间：2007年10月上旬
整改责任人：公司监事会召集人
2、公司应进一步加强募集资金使用，提高使用效益。
整改措施：公司按照中国证监会和上海证券交易所有关要求以及本公司章程等相关规定制定了《募集资金管理制度》，并经过公司第三届董事会第十二次会议审议并通过后开始实行。
公司募集资金项目属于技术改造项目而且都属于填补国内空白的大型机械装备项目，因此项目实施周期比较长，技术攻关难度也比较大，项目收益较慢，但是公司一直本着对投资者负责的态度，审慎投资，虽然项目见效慢，但公司会给广大投资者一个良好的回报。
整改时间：2007年10月底前
整改责任人：董事会秘书
四、上海证券交易所对公司改善治理状况的监管建议
根据上海证券交易所对公司治理状况作出的评价，公司将以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、本所《股票交易上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运做、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
在本次公司治理专项活动中，公司在广大投资者以及相关监管部门的监督、指导下，通过严格自查、认真整改，提高了公司运作的透明度和规范化水平。公司将进一步完善公司治理结构，提高公司治理水平，服务社会、回报股东。
大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会
2007年10月26日