山东大成农药股份有限公司公司治理专项活动整改报告
重要提示：本报告经公司第六届董事会第十次会议审议通过。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和山东证监局《关于开展加强上市公司治理专项活动若干问题的通知》的要求，本着实事求是的原则，山东大成农药股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年4月至10月期间认真开展了公司治理专项活动，具体工作开展情况如下：
一、加强领导，统一认识。
4月23日，公司召开了专题会议，在认真学习有关通知精神的基础上，成立了公司治理专项活动领导小组，董事长任组长，总经理任副组长，成员包括部分董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人。会议制订并通过了《山东大成农药股份有限公司关于上市公司治理专项活动的实施方案》，明确了本次治理工作的组织领导、分工安排和落实步骤，公司财务管理中心、企业管理部、审计法规处、公司办公室、证券投资部等部门均参与了此次活动。会议结束后，公司将上述实施方案报送山东证监局，公司治理专项活动随即分阶段展开。
二、学习阶段的工作开展情况
4月中旬至5月20日，公司组织董事、监事、高级管理人员认真、系统地学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会及山东证监局两个“《通知》”等法律法规及规范性文件。通过学习，与会人员不断提高对国家证券法律法规政策的理解与认识，深刻领会到开展本次公司治理专项活动的重要性，进一步明确了各自应履行的职责，提高规范运作的意识，在日常工作中做到“到位不越位不缺位”。
三、自查阶段的工作开展情况
5月21日至6月30日，公司治理领导小组将自查任务进行了分解，做出统一部署。
1、各相关部门及人员对照公司治理有关规定以及“加强上市公司治理专项活动”自查事项的具体要求，结合前期的理论学习，全面客观、实事求是地认真查找公司在三会运作、内控管理、规范运作、风险防范等方面存在的问题和不足，掌握发生问题的岗位、环节及规律和特点，深入分析产生问题的深层次原因。
2、按照现行各类规范性法规文件，公司相关部门对内部各项管理制度进行认真排查，找出其中不完善之处。
3、公司治理领导小组定期召开会议，将上述自查情况进行汇总整理，就自查中发现的问题展开讨论，同时拟订相应解决方案，最终按证券监管部门的要求形成汇报材料。公司第六届董事会第八次会议认真审议并通过了《山东大成农药股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并于2007年7月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)和《上海证券报》进行了披露。
四、公众评议阶段的工作开展情况
7月1日至7月31日，公司利用公开披露的专线电话、电子信箱，接受投资者和社会公众对公司披露的治理情况和整改计划的分析评议。通过电子邮件的方式向为公司提供中介服务的律师事务所、会计师事务所发函，诚恳征求专业机构对公司治理情况的意见与建议。期间董事会秘书不定期地与山东证监局专管员联系沟通，及时知晓监管部门接收到的来自各方对公司的评价和建议。公司治理专项小组及时对上述信息进行汇总整理。在自查及公众评议阶段，公司未收到投资者及中介机构对公司治理工作提出的意见和建议。
五、整改提高阶段的工作开展情况
8月1日至10月下旬，针对自查阶段发现的问题和证券监管部门现场检查时提出的整改要求，公司进行了认真的整改，目前存在的问题已全部整改完毕。
1、公司自查发现的问题及整改措施
问题一、《公司募集资金管理制度》尚未制订，董事会、监事会等相关工作制度需进一步修订完善。
整改措施：根据中国证监会的有关规定，公司修订了《信息披露管理制度》，并经2007年6月27日召开的公司第六届董事会第七次会议审议通过。根据《公司章程》的有关规定，董事会修订了《董事会议事规则》。按照有关法规及监管部门的要求，结合自身实际，制订了《公司募集资金管理制度》，为公司将来合理、高效地使用募集资金提供制度保障。上述两项管理制度经2007年10月24日召开的公司第六届董事会第十次会议审议通过，其中《董事会议事规则》尚须提交公司下一次股东大会审议通过。
问题二、董事会下设各专业委员会尚未建立
整改措施：为提高董事会的工作质量与效率，促进各成员更好地履行职责，按照《公司章程》的有关规定，结合公司发展的需要，董事会决定设立战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会，同时制订了相关工作细则，以上事项经2007年10月24日召开的第六届董事会第十次会议审议通过。
问题三、投资者关系管理工作有待于进一步加强。
整改措施：1）在自学阶段，组织董事、监事、高级管理人员及相关工作人员认真学习有关法律法规及《公司投资者关系管理制度》等内部制度，进一步提高对投资者关系管理工作重要性的认识，将该项工作纳入企业综合管理体系； 2）日常工作中，按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司信息披露管理制度》的要求，改善工作方法，采用邮寄公司宣传资料、专线电话及电子信箱交流等沟通方式，使投资者对公司的发展状况有更深入细致的了解。今后公司还将根据需要采取网上路演、投资者见面会、网络投票等方式，增强与投资者的互动，使更多的投资者参与到公司规范运作活动中。
问题四、证券法律法规知识的培训工作需进一步加强
整改措施：1）董事会安排证券投资部及时收集、整理国家证券监管部门出台的各项法规政策，董事会、监事会、经理办定期组织公司董事、监事和高级管理人员进行集体学习，结合公司发展状况及各自所从事的工作，展开广泛深入的讨论分析，进一步促进各项工作按制度化、规范化的要求运作；
2）2007年9月公司组织部分人员参加了由山东证监局举办的董监事培训班，系统学习相关理论知识，更加全面地领会国家方针政策，更好地履行各自应尽的职责；
3）日常工作中，公司坚持依法办事、依法经营，规范企业经营行为。
2、对山东证监局现场检查发现问题的整改情况：
2007年8月，山东证监局对本公司治理情况进行了现场检查，重点抽查了公司三会运作情况，就公司治理中存在的问题提出了整改要求。针对现场检查中发现的问题，公司逐项进行了认真分析，制订了相应的整改措施，目前已整改完毕。
问题一、截至目前，公司2007年度三会运作的档案和部分2006年度三会运作的档案尚未整理。
整改措施：公司证券投资部按照公司档案管理制度的规定，组织人员将近年来未归档的公司三会相关资料进行了编册整理，并妥善保存，同时明确要求今后在每月的第一周内须将上月份的三会相关资料按规定整理归档。
问题二、股东大会、董事会、监事会会议记录不完整，未记录与会人员的发言要点。
整改措施：公司督促相关人员认真学习《公司章程》的规定及专业知识，熟悉会议记录的工作要求，确保在今后的会议记录工作中做到详实、完整、准确地记录会议情况。
问题三、部分三会材料中缺少会议通知、议案内容等。
整改措施：公司要求证券投资部认真检查公司三会的归档资料，将缺少的会议通知、会议方案等文件补充完整，现已整理完毕。
公司治理工作是上市公司运作中的一项长期重要的工作，公司将以此次专项治理活动为契机，继续搞好内部各项制度建设工作，在今后的工作中认真执行，接受监管部门及广大投资者的监督，杜绝不规范行为的发生，促进公司健康持续发展。
山东大成农药股份有限公司
2007年10月29日