航天科技控股集团股份有限公司
2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
| 未出席董事姓名 | 未出席会议原因 | 受托人姓名 |
| 孟玮 | 公出 | 谢柏堂 |
| 刘旸 | 公出 | 谢柏堂 |
| 赵慧侠 | 公出 | 刘成佳 |
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人谢柏堂、主管会计工作负责人董贵滨及会计机构负责人唐慧玲声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产 | 599,769,734.82 | 687,919,893.13 | -12.81% |
| 所有者权益（或股东权益） | 354,087,594.83 | 369,215,597.70 | -4.10% |
| 每股净资产 | 1.5967 | 1.6649 | -4.10% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 777,070.19 | 111.13% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.0035 | 111.13% | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 净利润 | 3,445,417.00 | -15,128,002.87 | 148.45% |
| 基本每股收益 | 0.0155 | -0.06820 | 148.45% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | - | -0.06820 | - |
| 稀释每股收益 | 0.0155 | -0.06820 | 148.45% |
| 净资产收益率 | 0.97% | -4.27% | 146.93% |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | 0.97% | -4.27% | 146.93% |
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 无 | 0.00 |
| 合计 | 0.00 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 25,889 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 中国航天科工集团公司 | 11,088,000 | 人民币普通股 |
| 航天固体运载火箭有限公司 | 11,088,000 | 人民币普通股 |
| 天通计算机应用技术中心 | 7,422,730 | 人民币普通股 |
| 福建新大陆电脑股份有限公司 | 1,793,450 | 人民币普通股 |
| 郭锦江 | 1,621,479 | 人民币普通股 |
| 潘倩 | 1,472,966 | 人民币普通股 |
| 王孝安 | 1,349,000 | 人民币普通股 |
| 岳良甫 | 1,296,100 | 人民币普通股 |
| 王素芳 | 1,142,790 | 人民币普通股 |
| 王定中 | 1,073,929 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目，
合并报表项目中货币资金较年初减少22,334,802.57元，减少幅度为５６％，系偿还贷款、合并报表范围变化所致；
母公司报表项目中货币资金较年初减少11,814,961.64元，减少幅度为47%，系偿还贷款所致；
合并报表项目中应收票据较年初增加13,530,700元，增加幅度为３５１％，系销售回款应收票据所致；
母公司报表中应收票据较年初增加15,620,700元，全部为新增加金额，系销售产品所致；
合并报表项目中应收账款较年初减少27,624,096.31元，减少幅度为２７％系合并报表范围变化所致；
母公司报表中应收账款较年初减少15,449,443.49元，减少幅度为２1％清收欠款所致；
合并报表项目中其他应收款较年初增加115,992,138.27元，增加幅度为１４３％，系林泉科技股权转让价款尚未收回所致；
母公司报表中其他应收款较年初增加119,141,194.23元，增加幅度为216％，系林泉科技股权转让价款尚未收回所致；
合并报表项目中存货较年初减少86,439,275.09元，减少幅度为５１％，系合并报表范围变化所致；
母公司报表项目中存货较年初增加19,344,313.84元，增加幅度为38％，系原材料、库存商品增加所致；
合并报表项目中应付票据较年初增加10,795,000元，全部为新增金额，系本年度采购原材料所致；
母公司报表项目中应付票据较年初增加10,795,000元，全部为新增金额，系本年度采购原材料所致；
合并报表项目中其他应付款较年初减少20,751,444.75元，减少幅度为７１％系合并报表范围变化所致；
利润表项目，
本期母公司营业收入较上年同期增加11,013,128.07元，增加幅度为６３％，系本季度产品销售增加所致；
本期合并报表管理费用较上年同期下降5,681,320元，降低幅度为６３％，系合并报表范围发生变化及母公司费用下降所致
本期母公司报表管理费用较上年同期下降2,308,164.98元，降低幅度为50%，系本季度按新会计准则研发费用转入无形资产所致；
本期合并报表净利润较上年同期增加10,960,638.7元，增加幅度１４８％，系本季度销售增加及管理费用下降所致；
现金流量表项目
本期合并报表经营性现金净流量较上年同期增加7,761,108.99元，增加幅度为１１１％，系本期销售回款大于采购和支付劳务付款所致；
本期合并报表投资活动产生的净现金流量较上年同期增加27,461,998.49元，增加幅度为１１２％,系本期投资支出少于上期投资支出所致；
本期合并报表筹资活动产生的净现金流量较上年同期减少21,160,030.53元，减少幅度为３６５％，系本期偿还银行借款所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
由于发射试验未能成功，公司火箭发射服务业务已连续三年没有发射任务，业务仍然处于停滞状态，对公司２００７年度经营业绩存在影响。预计公司２００７年度可能继续亏损，亏损金额以经审计的２００７年度财务报告为准。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2007年09月06日 | 公司总部 | 实地调研 | 海富通基金管理公司 | 公司主营业务情况 |
本报告期，公司接待了部分投资者的电话沟通，在与投资者电话沟通中，主要就公司的生产经营、市场销售、行业竞争等有关情况进行了介绍，未发生有选择性、私下、提前向特定对象单独披露、透露或泄漏公司非公开重大信息的情况。
股票代码:000901 股票简称:航天科技 编号:2007-10-30-1
航天科技控股集团股份有限公司
三届六次董事会决议公告
航天科技控股集团股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第六次会议通知于2007年10月13日以传真方式发出。会议于2007年10月29日召开，应出席董事9名，实出席董事6名，刘旸董事、孟炜董事授权谢柏堂董事代为出席并行使表决权，赵慧侠独立董事授权刘成佳独立董事代为出席并行使表决权。符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议：
1、会议经投票表决，以9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2007年第三季度报告》。
2、会议经投票表决，以9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了设立董事会提名委员会和审计委员会的议案。
董事会提名委员由三名董事组成，其中独立董事两名。主任委员由独立董事刘成佳担任，委员为谢柏堂，赵慧侠
董事会审计委员由三名董事组成，其中独立董事两名。主任委员独立董事王玉昌担任，委员为张彦文，刘成佳
3、会议经投票表决，以9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了公司治理活动整改报告的议案。
4、会议经投票表决，以4 票同意，0 票反对，0 票弃权(关联董事谢柏堂、金万升、董贵滨、张彦文、孟玮回避表决)审议通过了对航天科工财务有限责任公司增资扩股的议案。
5、会议经投票表决，以9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《提议召开公司2007年第三次临时股东大会》的议案。
航天科技控股集团股份有限公司董事会
二○○七年十月二十九日
股票代码:000901 股票简称:航天科技 编号:2007-10-30-3
航天科技控股集团股份有限公司
关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、关联交易概述
航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“航天科技公司”）第三届董事会第六次会议于2007年10月29日召开，会议审议通过了《关于对航天科工财务有限责任公司增资的议案》，公司投资2800万元对航天科工财务有限责任公司（以下简称“科工财务公司”）进行增资，增资完成后，航天科技公司将拥有科工财务公司4%的股权。关联董事谢柏堂、金万升、董贵滨、孟玮、张彦文进行了回避，其他四名非关联董事一致通过该议案，其中三名独立董事就该关联交易发表了独立董事意见，同意进行该关联交易。
由于科工财务公司与航天科技公司的控股同为中国航天科工集团公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，科工财务公司是航天科技公司的关联方，上述交易构成了关联交易，公司独立董事已就关联交易的合法性、公允性发表了独立意见。
二、关联方介绍
航天科工财务有限责任公司是由中国航天科工集团公司及其下属成员单位共同投资组建，经中国人民银行批准设立，是为集团系统成员单位提供金融服务的非银行金融机构。注册地址：北京市海淀区紫竹院路116号B座12层；法定代表人：李晓春；注册资本：五亿元人民币。
截至2006年12月31日，航天科工财务有限责任公司总资产950,139万元，净资产58,700万元，2006年实现营业收入17,215万元，净利润6138万元。
公司主要业务为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资等。
三、关联交易的主要内容和定价政策
1、因业务发展需要，科工财务公司进行增资扩股，注册资本由5亿元人民币增加到12亿元人民币，股东采取收益转增股本及追加投资相结合的方式实现增资扩股。科工财务公司将预计产生的2007年度3亿元分红利润全部转增资本后，现有19家股东单位再按持股比例追加4亿元
2、航天科技公司将以2007年1-9月份应分得红利1200万元转增资本，同时追加投资1600万元；
3、增资扩股后，航天科技公司对航天科工财务公司的持股比例仍为4%。
4、科工财务公司增资扩股方案按照每股1元计价。
四、本次关联交易对公司的影响
对航天科工财务有限责任公司进行增资，有利于进一步巩固公司的融资渠道，加强银企合作关系，并分享公司参股金融、证券行业快速增长带来红利收益，提高公司资金的使用效率。
五、独立董事的意见
本公司独立董事刘成佳、赵慧侠、王玉昌对上述关联交易发表了独立意见，认为：有利于进一步巩固公司的融资渠道，加强银企合作关系，并分享公司参股金融、证券行业快速增长带来红利收益，提高公司资金的使用效率；关联交易的价格客观公正，没有损害公司和广大中小股东的利益；关联交易的操作过程是在遵循公平、公开、公正的原则下进行的，决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《航天科技控股集团股份有限公司关联交易管理制度》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
六、备查文件
1、航天科技控股集团股份有限公司独立董事意见；
2、航天科技控股集团股份有限公司第三届董事会第六次会议决议。
特此公告。
航天科技控股集团股份有限公司董事会
二○○七年十月三十日
证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2007-10-30-4
关于召开航天科技控股集团股份有限公司
2007年第三次临时股东大会的通知
航天科技控股集团股份有限公司董事会提议召开2007年第三次临时股东大会。具体情况如下：
一、会议时间及地点
1、会议时间：2007年11月20日上午9：00时
2、会议地点：航天科技控股集团股份有限公司会议室（302）
3、会议召集人：本公司董事会
4、表决方式：现场表决
二、会议审议内容：
《关于向航天科工财务有限责任公司增资扩股的议案》；
三、出席会议对象：
（1）截止2007年11月16日（星期五）下午交易结束后，在中国证券登记有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东，股东可以委托代理人出席会议并参加表决。
（2）公司董事、监事及高级管理人员。
四、报名登记办法、时间、地点
1、出席会议的公众股东持本人身份证（委托代理人还必须持有授权委托书、代理人身份证）和股东帐户卡到公司办理出席会议的登记手续；法人股东持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；异地股东可以信函或传真方式登记。
2、登记时间：2007年11月19日的上午9：30至11：30和下午1：00至4：00。
3、登记地点：哈尔滨市哈平西路45号航天科技园
4、联系方式：
联系电话：0451-86781288，联系传真：0451-86781158
联系人：康明新 赵艳丽
特此公告。
(附授权委托书)
航天科技控股集团股份有限公司董事会
二○○七年十月三十日
附： 授权委托书
兹委托 先生/女士代表本公司（本人）出席航天科技控股集团股份有限公司2007年第三次临时股东大会，并行使表决权。
委托人（签名）： 委托人身份证号码：
委托人股东帐户： 委托人持股数：
受托人（签名）： 受托人身份证号码：
授权日期： 2007年 月 日
证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2007-10-30-5
航天科技控股集团股份有限公司
2007年度业绩预亏公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月30日；
2、业绩预告的情况：
预计公司2007年度净利润将继续出现亏损。具体亏损金额将在公司2007年度报告中披露。
3、本次所预计的业绩未经过注册会计师审计。
二、上年同期业绩
1、净利润：2006年度净利润为-9,764,962.76元
2、每股收益: -0.04元
三、亏损原因的说明
公司火箭发射服务业务由于发射试验未能成功，已连续三年没有发射任务，业务仍然处于停滞状态，对公司２００７年度经营业绩存在影响。预计公司２００７年度可能继续亏损，亏损金额以经审计的２００７年度财务报告为准。如果2007年度继续亏损，公司股票将被深圳交易所实行退市风险警示的特别处理。
敬请广大投资者注意防范投资风险。
特此公告。
航天科技控股集团股份有限公司董事会
二○○七年十月三十日
航天科技控股集团股份有限公司
公司治理活动整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28 号）和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关通知》(证监公司字〔2007〕29 号)文件的要求，公司随即成立了公司治理专项活动领导小组，正式启动了加强公司治理的专项活动，并于5 月30 日完成了自查阶段的工作。公司治理专项活动的自查报告及整改计划经中国证监会黑龙江监管局审核通过后于6月25日公告。此后，公司通过网站、邮件、电话等方式收集投资者和社会公众对公司治理情况的评议。2007 年8月23日，黑龙江监管局对公司开展加强公司治理专项活动相关情况进行了现场检查，并于8月28 日下发了《关于对航天科技控股集团股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》（黑证监上字〔2007〕15号），该通知在肯定了公司治理工作的同时，也指出了存在的一些问题。 根据公司自查结果、投资者和社会公众评议及黑龙江监管局的现场检查结果，公司对公司治理有待改进的问题拟订了整改措施、整改时间及责任人，并按要求进行了相应整改，现将整改情况报告如下：
一、 对自查阶段发现问题的整改：
问题1：公司主营业务不突出，盈利能力较低，经营效果不理想。
责任人：总经理
整改措施：积极寻求合资、合作机会，增强自主研发的技术创新能力，提高公司主营产品的竞争能力，努力提高公司经营业绩。对上半年产生亏损的林泉科技股权转让给林泉电机厂，对其他低效资产也逐步展开清查、清理工作。
问题2：董事会专门委员会设置不完善，未设立提名委员会和审计委员会。
责任人：董事长
整改措施：公司制订了董事会审计委员会工作细则和董事会提名委员会工作细则，并提交公司三届六次董事会审议通过，成立了董事会审计委员会和董事会提名委员会。
二、对投资者和社会公众评议阶段发现问题的整改
在投资者和社会公众评议阶段，本公司没有收到投资者和社会公
众对公司提出的问题、意见和建议。
三、对黑龙江监管局现场检查发现问题的整改：
问题1：董事会专门委员会设置不完善，未设立提名委员会和审计委员会。
公司制订了董事会审计委员会工作细则和董事会提名委员会工作细则，并提交公司三届六次董事会审议通过，成立了董事会审计委员会和董事会提名委员会。
董事会提名委员会：
主任委员：刘成佳 委员：谢柏堂，赵慧侠
董事会审计委员会：
主任委员： 王玉昌 委员：张彦文，刘成佳
三届一次董事会已经审议通过了董事会战略发展委员会和董事会薪酬与考核委员会，至此，公司董事会专门委员会已经设置齐全并将有效开展工作。
问题2：公司董事会规范运作需进一步加强的问题
公司按照检查组提出的具体意见，严格规范董事会中的书面授权委托、董事会会议记录签名的完整性等具体的工作程序。
问题3：关于公司“三会”档案资料管理须进一步规范的问题
公司按照检查组提出的具体要求，制定了相应的档案保管制度，并责成证券部在以后工作中严格执行并进一步完善。
通过开展加强公司专项治理活动，有力地促进了公司的规范运作工作。公司将以此为契机，继续严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、部门规章的要求，本着认真学习，务求实效，持之以恒的原则，不断加强公司治理结构建设，积极落实各项整改措施，进一步提高公司治理和规范运作水平，以更加规范的运作和良好的业绩回报广大投资者。
航天科技控股集团股份有限公司
二OO七年十月二十九日