2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人宋春雷,主管会计工作负责人李卫东、张华及会计机构负责人（会计主管人员）王继东声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 15,378,955,539.03 | 11,673,798,315.78 | 31.74 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 5,089,728,574.58 | 4,643,752,629.99 | 9.60 |
| 每股净资产(元) | 2.7620 | 2.5200 | 9.60 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 854,694,069.54 | 37.79 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.46 | 37.79 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 93,287,102.28 | 446,005,731.00 | -34.65 |
| 基本每股收益(元) | 0.0506 | 0.2420 | -34.71 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.2442 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.0506 | 0.2420 | -34.71 |
| 净资产收益率(%) | 1.83 | 8.76 | 减少1.33个 百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 1.92 | 8.84 | 减少1.20个 百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -982,184.75 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -5,078,740.54 |
| 所得税影响数 | 2,000,105.35 |
| 合计 | -4,060,819.94 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 152,476 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 华建交通经济开发中心 | 92,137,500 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 4,238,331 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 | 2,638,693 | 人民币普通股 |
| 佛山电器照明股份有限公司 | 1,507,235 | 人民币普通股 |
| 李国雄 | 1,420,560 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 1,398,543 | 人民币普通股 |
| 李琼如 | 1,307,673 | 人民币普通股 |
| 西安交通大学苏州研究院科教发展有限公司 | 1,300,000 | 人民币普通股 |
| 林志坚 | 1,067,028 | 人民币普通股 |
| 孙劲峰 | 1,055,335 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
一、资产负债表项目大幅度变动说明：
| 项 目 | 2007年9月30日 | 2006年12月31日 | 增减额 | 增减率% |
| 1、预付款项 | 1,788,954,077.33 | 1,242,131,036.24 | 546,823,041.09 | 44.02% |
| 2、其他应收款 | 141,351,265.20 | 32,526,062.00 | 108,825,203.20 | 334.58% |
| 3、长期股权投资 | 50,304,000.00 | 30,024,648.45 | 20,279,351.55 | 67.54% |
| 4、在建工程 | 5,651,338,181.56 | 3,345,629,589.96 | 2,305,708,591.60 | 68.92% |
| 5、无形资产 | 126,241,508.31 | 2,457,250.58 | 123,784,257.73 | 5037.51% |
| 6、短期借款 | 160,000,000.00 | 480,000,000.00 | -320,000,000.00 | -66.67% |
| 7、应付账款 | 798,230,950.82 | 417,499,154.99 | 380,731,795.83 | 91.19% |
| 8、预收款项 | 1,662,199.00 | 7,800,613.37 | -6,138,414.37 | -78.69% |
| 9、应付职工薪酬 | 11,806,346.79 | 34,215,967.91 | -22,409,621.12 | -65.49% |
| 10、应交税费 | 6,861,802.04 | 52,497,839.23 | -45,636,037.19 | -86.93% |
| 11、其他应付款 | 742,800,423.42 | 96,304,639.21 | 646,495,784.21 | 671.30% |
| 12、长期借款 | 6,442,272,725.00 | 3,796,818,180.00 | 2,645,454,545.00 | 69.68% |
（1）预付账款大幅增加主要为随郑石高速公路、永亳淮高速公路工程建设进度相应增加的预付工程款所致；
（2）公司控股子公司河南中原黄河公路大桥有限责任公司2007年6月20日进入解散清算程序。截止报告期末清算程序尚未完毕，故报告期末未将该子公司纳入合并报表范围。公司编制合并财务报表时已按相关规定进行了调整,故涉及调整的科目报告期末较上年度期末增减变动较大，其中：其他应收款增加124,770,000.00元，长期股权投资增加40,000,000.00元；
（3）在建工程大幅增加主要为随郑石高速公路及永亳淮高速公路商丘段工程建设投入增加所致；
（4）无形资产大幅增加主要为报告期收购郑漯高速公路许昌、漯河服务区及郑漯高速公路和郑州黄河公路大桥沿线附属设施所占土地使用权所致；
（5）短期借款大幅减少主要为归还已到期贷款所致；
（6）应付账款大幅增加主要为未支付的工程款增加所致；
（7）预收账款大幅减少主要为经全省高速公路联网收费结算拆出的车辆通行费清算分配款减少所致；
（8）应付职工薪酬大幅减少主要为支付上年度期末计提职工薪酬所致；
（9）应交税费大幅减少主要为支付上年度期末计提企业所得税所致；
（10）其他应付款大幅增加主要为应付上述河南高速公路发展有限责任公司郑漯高速公路许昌、漯河服务区等资产收购款所致；
（11）长期借款大幅增加主要为随郑石高速公路、永亳淮高速公路工程建设进度增加项目借款所致。
二、利润表项目大幅度变动说明：
| 项 目 | 2007年1－9月 | 2006年1－9月 | 增减额 | 增减率％ |
| 1、销售费用 | 55,000.00 | 1,434,400.00 | -1,379,400.00 | -96.17% |
| 2、资产减值损失 | 6,537,632.25 | 1,205,477.26 | 5,332,154.99 | 442.33% |
| 3、营业外支出 | 9,443,978.21 | 101,724.00 | 9,342,254.21 | 9183.92% |
（1）销售费用大幅减少主要为宣传经费下降所致；
（2）资产减值损失大幅增加主要为前述其他应收款增加，相应增加坏账损失计提所致；
（3）营业外支出大幅增加主要为报告期发放股票股利所支付的个人所得税所致。
三、现金流量表项目大幅度变动说明：
| 项 目 | 2007年1－9月 | 2006年1－9月 | 增减额 | 增减率％ |
| 1、购买商品、接受劳务支付的现金 | 122,264,797.15 | 199,204,056.41 | -76,939,259.26 | -38.62% |
| 2、收到其他与投资活动有关的现金 | 311,662,010.08 | 10,120,946.65 | 301,541,063.43 | 2979.38% |
| 3、偿还债务支付的现金 | 1,034,545,455.00 | 449,090,910.00 | 585,454,545.00 | 130.36% |
| 4、分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 287,261,428.89 | 165,231,155.57 | 122,030,273.32 | 73.85% |
| 5、支付其他与筹资活动有关的现金 | - | 27,494,000.00 | -27,494,000.00 | -100.00% |
（1）购买商品、接受劳务支付的现金大幅减少主要为路桥维护成本所支付的现金减少所致；
（2）收到其他与投资活动有关的现金大幅增加主要为投标保证金增加所致；
（3）偿还债务支付的现金大幅增加主要为偿还到期贷款增加所致；
（4）分配股利、利润和偿付利息支付的现金大幅增加主要为支付建设工程借款利息增加所致；
（5）支付其他与筹资活动有关的现金大幅减少主要为上年同期支付公司债券发行费用。
四、报告期净利润比上年同期减少的主要原因为报告期实施郑漯、漯驻高速公路及郑州黄河公路大桥专项维护工程，增加营业成本，导致报告期净利润较上年同期减少4,907.05万元。2007年1－9月净利润较上年同期增加1,138.03万元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经公司2006年度股东大会审议通过，公司于2007年7月实施了2006年度利润分配方案：以2006年末总股本1,575,000,000股为基数，向全体股东每10股派送红股1.7股，共计派发股利267,750,000股。实施后，公司总股本增至1,872,750,000股。利润分配方案实施公告刊登于2007年6月29日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。
2、经公司2006年度股东大会通过，公司向控股股东河南高速公路发展有限责任公司（简称“发展公司”）收购郑漯高速公路许昌服务区、漯河服务区及郑漯高速公路和郑州黄河公路大桥沿线附属设施，以及上述资产涉及的土地使用权。2007年9月30日，公司与发展公司完成了本次交易资产的交接工作，2007年10月9日，公司向发展公司支付部分转让金。上述转让资产自2007年1月1日起纳入公司核算。有关情况刊登于2007年10月10日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站。
3、2007年6月25日，公司向中原信托投资有限公司出具了《投资意向书》。公司拟以货币方式出资不超过5亿元人民币参与中原信托投资有限公司计划进行的增资扩股。有关情况刊登在2007年6月26日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。目前该项工作在进展中。
4、根据第二届董事会第二十五次会议及2007年第一次临时股东大会决议（有关情况刊登在2007年3月28日和2007年4月13日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站）。2007年7月19日公司设立了中原大桥分公司，河南中原黄河公路大桥有限责任公司清算注销工作正在办理中。
5、报告期内，公司在建的郑州至石人山高速公路项目、永亳淮高速公路商丘段项目进展顺利，其中郑州至石人山高速公路将于2007年底前建成通车。报告期，郑州公铁两用桥项目公铁合建段工程已开工，公路引桥引线等工程预计2007年底前开工。郑漯高速公路改扩建工程前期工作正在进行，尚未开工。公路建设项目具有投资大、建设周期和投资回收期较长的特点，且项目建成后车流量和通行费收入随经济与社会发展，有一个逐步增长的过程，因此项目建成初期存在财务费用、资产折旧等方面的压力，但同时，公路项目也具有现金收入稳定、安全和持续，市场风险相对较小的特点，因而对着重于长期回报的资金更具吸引力。公司将加强路桥建设项目管理，确保建设质量，加快工程进度，在项目建成后努力提高服务水平，降低成本费用，使项目由成长初期尽快过渡到成熟期。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司持股5%以上的股东为发展公司及华建交通经济开发中心（简称“华建中心”）。发展公司及华建中心在报告期内或持续到报告期内的承诺事项如下：
(1)发展公司和华建中心于2000年12月在《河南高速公路发展有限责任公司、华建交通经济开发中心与河南中原高速公路股份有限公司之重组协议》中承诺不从事与公司的生产经营相竞争的业务。
(2)发展公司和华建中心于2001年12月分别出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。发展公司承诺不从事与公司经营管理的公路、桥梁构成竞争的业务。如因政府划拨或其他原因发展公司拥有与公司构成竞争的公路或桥梁时，公司享有优先受让或投资控股该等公路或桥梁的权利；华建中心承诺若其业务发展可能与公司构成竞争，华建中心应提前与公司协商，消除同业竞争。发展公司和华建中心承诺如因违反上述承诺给公司或其它股东造成损失的，将赔偿公司及其他股东的一切损失。
(3)发展公司于2002年9月出具了《关于河南中原高速公路股份有限公司独立性的承诺函》，就公司的独立性承诺：发展公司将严格遵守中国证监会关于公司与控股股东之间避免双重任职的规定；发展公司不占用、支配公司的资产或干预公司对其资产的经营管理；发展公司不干预公司的财务、会计活动；发展公司不以任何方式向公司下达经营性计划或指令，也不以任何方式侵犯公司经营管理的独立性；发展公司将严格遵守对公司及其他股东的诚信义务，不以任何方式侵犯公司和其他股东利益；发展公司对公司董事、监事候选人的提名，将严格遵循法律、法规和公司《章程》规定的条件和程序，并且不以任何方式干预公司的人事选举和人事聘任。
(4)发展公司于2002年9月出具了《关于与河南中原高速公路股份有限公司土地使用权租赁有关事项的承诺函》，承诺公司租用发展公司土地使用权期满，如需要继续租用部分土地使用权，发展公司保证同意公司在租赁期满前提出的书面续租要求，双方续签租赁合同。发展公司保证续租期间的土地使用权租金仍按照每年1,708.32万元执行。在上述租赁及续租期间，发展公司不向公司提出任何调整、提高土地使用权租赁价格的要求。
2、原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
| 股东 名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 | 备注 |
| 河南高速公路发展有限责任公司 | ④ 在中原高速股权分置改革方案通过的当年及随后两个会计年度的年度股东大会上，提出中原高速的分红比例不低于中原高速当年实现的可供股东分配利润（非累积可分配利润）的50%的分红议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。 ⑤ 鉴于河南省交通厅已于2006年5月18日出具《承诺函》内容如下：“河南省交通厅在不与法律法规相抵触的前提下，在权力所及范围内承诺：1、承诺京珠国道主干线新乡至郑州高速公路转让问题在该项目完成竣工决算后，按照国家有关规定，我厅将积极研究有关事宜，并履行原对河南中原高速公路股份有限公司（简称“中原高速”）的承诺，即：（1）如在中原高速经营管理的高等级公路、大型、特大型桥梁两侧各50公里范围内新建、改建或扩建任何与之平行或方向相同的公路和桥梁，并可能与中原高速经营管理的上述路桥构成竞争的，中原高速对相关的公路、桥梁享有优先受让或投资控股的权利。（2）新乡至郑州高速公路为京珠国道主干线的组成部分，按照国家有关规定，其转让需报交通部批准。我厅将在试运行期结束并完成竣工决算后，积极研究相关事宜。2、承诺在中原高速投资建设的永亳淮高速公路商丘段完成竣工决算后，我厅将积极协调有关单位收购，或者将永亳淮高速公路商丘段进行资产置换。”河南高速公路发展有限责任公司承诺将积极支持和全力促进上述《承诺函》相关事项工作顺利进行，并在中原高速股东大会审议上述事项时投赞成票。 | 报告期未发生违反承诺的事项 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
河南中原高速公路股份有限公司
法定代表人：宋春雷
2007年10月26日
证券代码：600020 证券简称：中原高速 公告编号：临2007－016
河南中原高速公路股份有限公司
第二届董事会第二十九次会议决议公告
河南中原高速公路股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十九次会议于2007年10月26日以通讯表决方式召开。本次会议应参加董事8人，实际参加8人，公司监事列席了会议。会议由董事长宋春雷先生主持,会议的召开符合法律、法规、规章和公司《章程》规定。与会董事经审议、表决,通过以下决议：
一、审议通过公司2007年第三季度报告。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
三、审议通过《公司治理专项活动整改报告》。
表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。
整改报告见本公告日中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站。
特此公告。
河南中原高速公路股份有限公司董事会
2007年10月26日
证券代码：600020 证券简称：中原高速 公告编号：临2007－017
河南中原高速公路股份有限公司
公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（上市部函[2007]037号），以及河南证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（豫证监发[2007]127号）等文件的要求，公司于2007 年4月至10月间开展了公司治理专项活动。
根据中国证监会和河南证监局对上市公司治理活动的要求和指示精神，公司制定了公司治理专项活动方案，该项活动由公司董事长作为主要责任人，董事会全体成员负责，董事会秘书负责安排与落实，监事会负责及时检查监督，全体高级管理人员积极参加了本次专项活动。
一、 公司治理专项活动期间主要工作
1、2007年4月，公司对中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和河南证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，进行了及时传达，并组织董事、监事和高级管理人员认真学习有关文件精神。
2、5月17日，公司主要领导参加了河南证监局召开的河南上市公司治理专项工作动员会议，会后向公司董事、监事和高级管理人员传达、宣传了本次会议文件和精神，在认真学习、深入领会公司治理专项活动主旨和精神的基础上，公司开始公司治理自查工作，并研究制订整改计划。
3、6 月28 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《公司治理自查报告和整改计划》、《关于修订公司<信息披露事务管理制度>的议案》。
4、6月29日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《公司专项治理活动的自查报告和整改计划》，并在公告中公布了公司治理专项活动的专门联系电话和公司网络平台。
5、6月29日之后的公众评议阶段，根据有关规定公司以董事会秘书处作为治理活动公众评议联系部门，设置了治理专项活动的专门联系电话和网络平台，听取广大投资者和社会公众对公司治理的评价和整改意见。
6、8月10日，河南证监局对公司治理专项活动进行了现场检查指导。
7、8月24日，河南证监局对公司出具了《关于对河南中原高速公路股份有限公司治理情况的综合评价及整改要求》，认为公司能够按照相关法律法规、内部制度的要求进行日常规范运作，上市公司独立性较强，公司透明度较高，并提出如下整改要求：（一）充分发挥董事会专门委员会的作用；（二）严格股东大会、董事会决策程序；（三）加强投资者关系管理工作；（四）加强董事、监事和高管学习。
8、对于此次公司治理专项活动，上海证券交易所提出要求公司进一步加强投资者关系管理工作。
二、公司在自查阶段中发现的问题及整改措施
从总体情况来看，公司目前治理结构基本健全，相关制度较为完善，规范运作情况良好，具有较为完整的独立性和较强的内部控制能力，信息披露工作较为规范，公司治理状况基本符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求。但是，公司在以下几个方面还须进一步改进和完善：
1、进一步发挥董事会专业委员会的作用
有关说明和整改措施：为充分发挥董事会专门委员会的功能和作用，使专门委员会对公司重要事项的研究和董事会决策做到有机地结合，为董事会的决策提供重要支持。根据董事会专门委员会的职责，董事会战略委员会于6月28日召开了会议，就公司参与中原信托增资扩股事宜（已于2007年6月26日发布了投资意向公告）进行了讨论，对下步有关具体工作提出了意见。目前该项工作正在进展中，待公司经理层与中原信托有关方面就具体投资额、出资协议等事项商议、明确后，提交董事会审议。
董事会今后将继续结合董事会专门委员会职责和公司具体工作，充分发挥董事会专门委员会作用，为公司发展和重大事项的决策提供意见，更好地服务于公司发展。
2、严格公司股东大会、董事会决策程序
有关说明和整改措施：针对河南证监局2006年的巡检意见，公司董事会制定了整改措施并进行了落实。截止目前，公司未再发生违反股东大会、董事会决策程序的情形。公司以后将进一步加强有关法规制度的学习和贯彻，严格按照有关规定，履行相关程序，杜绝此类问题的发生。
3、进一步加强投资者关系管理工作
有关说明和整改措施：（1）公司通过电话、网络、接待来访等方式，与投资者保持沟通和联系。对投资者的询问和意见认真回复或及时反馈公司决策层，增进沟通和理解。并应投资者的要求寄送年报，受到投资者的好评。
（2）继续加强公司网站投资者专栏建设，加强主动性信息披露。公司保持按月在公司网站投资者关系管理专栏披露路桥车流量和通行费收入数据，并及时将公司最新公告在公司网站披露。及时答复投资者通过深圳证券信息有限公司“股民呼叫中心”提出的问题。在该中心开展的上市公司投资者关系满意度调查中，公司被选为股民最满意的投资者关系十佳公司之一。
4、进一步加强公司治理学习，强化规范运作意识
有关说明和整改措施：（1）参加河南证监局、上海证券交易所举办的学习培训，加强公司董事、监事和高管人员在规范运作、公司治理方面的学习。
（2）公司已邀请法律顾问北京嘉源律师事务所和审计机构北京京都会计师事务所有限责任公司就上市公司有关再融资规定、刑法修正案（六）以及新会计准则有关问题，对公司股东单位有关人员和董事、监事、高管人员举行了专门讲座。近期还将请法律顾问就中国证监会《信息披露管理办法》、股东股份流通管理、董监事和高管人员持有公司股份管理规定等方面进行专题讲座。通过讲座形式，充分发挥中介机构的作用，扩大学习人员范围，加强证券法规学习。
（3）公司2006年完成股权分置改革已满一年时间，公司发起人持有的部分有限售条件的股份已可上市流通，公司2006年度利润分配派送红股方案也已实施，公司及时将有关情况通报股东单位。另外，为帮助股东学习有关法规关于股东以及股东持股变动的规定，履行其相应程序和信息披露义务，公司将相关法规文件进行了整理，并通知股东单位，共同促进公司治理工作。
（4）进一步加强了政策信息研究工作，定期整理、汇编公司治理和证券市场发展的新政策和新法规，及时印发给公司股东单位、董事、监事和高管人员，使相关人员能及时更新和掌握上市公司和证券市场的最新政策、法规，不断提高相关人员的理论水平，增强公司治理和规范运作意识。
三、公众评议提出的问题及整改措施
公司在专项治理活动中，向社会公众设置并公告了治理专项活动的专门联系电话和公司网络平台，听取广大投资者和社会公众对公司治理的评价和整改意见。在专项治理活动期间，社会公众对公司治理情况和本次专项活动未提出意见和建议。
四、公司对治理活动期间发现问题的整改
根据公司自查、社会公众评议、结合河南证监局现场检查指导提出的整改要求，公司召开专题会议及相关部门专门会议，认真分析问题所在，吸取教训，对整改措施进行了进一步细化和部署，针对河南证监局提出的整改要求，近期采取的措施包括：
1、关于充分发挥董事会专门委员会的作用。
整改措施：在前一阶段自查工作和整改措施的基础上，根据河南证监局的意见，公司继续为充分发挥董事会专门委员会的功能和作用，加大了工作措施和力度。2007年8月17日，董事会审计委员会就公司2007年半年度报告及半年度财务报告进行了研究和讨论，形成意见并向公司董事会报告。董事会各专门委员会加强了规范化工作的力度，对各专门委员会的会务管理、会议记录、档案保存等工作进行了进一步的改进和完善。
2、关于严格股东大会、董事会决策程序。
整改措施：公司近期各项经营决策、关联交易等事项均严格按照各项法律制度、公司《章程》的规定，严格决策程序，未发生违反决策程序事件的发生。
3、关于加强投资者关系管理工作。
整改措施：近期，公司按照中国证监会和上海证券交易所当年最新规定，对《信息披露事务管理制度》进行了修订，进一步提高了信息披露工作的水平。在今后工作中，公司将继续以更高的标准和要求，学习借鉴其他上市公司投资者关系管理工作的先进经验和作法，继续通过投资者咨询电话、接待来访投资者、公司网站等各种途径和渠道，加强与公司投资者的沟通与交流，提高公司投资者关系管理工作水平。
4、关于加强董事、监事和高管人员学习。
整改措施：近期公司积极组织公司董事、监事、高管人员参加中国证监会、河南省证监局、上海证券交易所举办的各类培训、研讨会议，不断提高上述人员的规范运作意识。近期，公司按照中国证监会、上海证券交易所有关文件，制订了《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》，经公司董事会审议通过后将正式实施，该项制度的实施将促进公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份的管理工作更为规范、合法。
本次上市公司治理专项活动的开展，促进了公司治理的规范运作水平，取得了较大的成效。首先，通过公司治理自查、证券监管机关检查以及公众评议活动，公司对自身公司治理工作进行了全面的审视和检查，对公司治理工作现状有了全面的认识，并发现了公司治理工作存在的问题和不足；其次，通过本次公司治理专项活动，通过对积极分析和研究存在问题和不足之处的产生原因，提出了相应的整改措施和完善方案，公司相应进一步加强有关制度建设，落实了整改措施，有力促进了公司的规范运作水平；另外，通过本次公司治理专项活动，加强了公司董事、监事和高级管理人员的学习工作，进一步提高了上述人员的规范运作、尽职尽责意识。公司治理是一项常抓不懈的工作，今后我们要继续认真落实整改措施，切实解决公司治理存在的问题，规范运作，实现公司的可持续发展。
河南中原高速公路股份有限公司
2007年10月26日