2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈道荣,主管会计工作负责人陈帮奎及会计机构负责人（会计主管人员）郑键锋声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 756,880,342.15 | 526,574,292.94 | 43.74 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 313,328,134.38 | 202,489,764.64 | 54.74 |
| 每股净资产(元) | 1.80 | 1.16 | 55.17 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -68,753,178.25 | 不可比 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.39 | 不可比 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 15,450,050.37 | 54,809,209.72 | 不可比 |
| 基本每股收益(元) | 0.08 | 0.31445 | 不可比 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.31 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.08 | 0.31445 | 不可比 |
| 净资产收益率(%) | 0.0493 | 0.1749 | 不可比 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 0.0494 | 0.1748 | 不可比 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 89,102.20 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -19,334.97 |
| 各种形式的政府补贴 | 89,102.20 |
| 各项非经营性营业外收入、支出 | -19,334.97 |
| 企业所得税影响数 | 23,023.19 |
| 少数股东损益影响数 | 8,980.74 |
| 非经常性损益净额 | 37,763.30 |
| 企业所得税影响数 | -23,023.19 |
| 少数股东损益影响数 | -8,980.74 |
| 合计 | 37,763.30 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 7,973 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 交通银行－华安创新证券投资基金 | 4,800,000 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－融通领先成长股票型证券投资基金 | 3,783,969 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 | 3,448,273 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 | 3,379,228 | 人民币普通股 | |
| 通乾证券投资基金 | 3,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 | 2,496,265 | 人民币普通股 | |
| 王艳霞 | 2,388,020 | 人民币普通股 | |
| 王世忱 | 2,146,904 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 | 2,066,801 | 人民币普通股 | |
| 北京元丰盛业科技发展有限公司 | 2,047,181 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司经资产置换后，经营业务发生变动所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2007年9月7日，公司2007年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2007年中期资本公积金转增股本预案》：公司以2007年6月30日公司总股本17,430万股为基数，以截至2007年6月30日经审计的公司资本公积金88,759,484.88元，向全体股东每10股转增4股，共计转增股份6,972万股。本次资本公积金转增股份后，公司总股本将增加至24,402万股。上述转增方案已于2007年10月8日实施。
2、2007年9月25日，经总经理办公会议审议通过成立全资子公司上海华崛电气有限公司（住所：上海市南汇区临港新城；注册资本：1000万元）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
一、原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特别承诺事项
（一）控股股东：华仪电器集团有限公司承诺
1、追加对价承诺
华仪集团对公司股权分置改革后本公司未来经营业绩作出承诺，重组后公司出现下述三种情况之一时，华仪集团将对本公司流通股股东追加对价一次，追加对价的股份总数为12,600,000股，按原流通股份计算，每10股流通股获付2股。
追加对价承诺触发条件为：
（1）如果本次资产置换在2006年12月31日前完成，公司在2007年内实现的净利润低于6,972万元；或本次置换在2006年12月31日后完成，公司置换后连续12个月实现的净利润低于6,972万元。
（2）公司2007年度财务报告或置换后连续12个月的财务报告被审计机构出具非标准的无保留审计意见；
（3）公司未能按法定披露时间披露2007年年度报告，或未在置换后第16个月内披露置换后连续12个月的审计报告。
追加对价以上述情况中先发生的情况为准，并只追送一次。
2、所持股份自获得上市流通权之日起，在追加对价承诺尚未履行完毕前，不通过证券交易所挂牌出售或者转让；在追加对价履行完毕或确认无需履行后，十二个月内不通过证券交易所挂牌出售或者转让所持股份；在前项锁定期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份，出售数量占公司股份总数的比例在其后十二个月内不超过百分之五,在其后二十四个月内不超过百分之十。
（二）其他原非流通股东承诺
根据《上市公司股权分置改革管理办法》的有关规定，所持股份自获得上市流通权之日起，十二个月内不通过证券交易所挂牌出售或者转让。在前项锁定期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十。
二、原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特别承诺履行情况
上述承诺均在严格履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
因公司实施重大资产重组，公司主营业务发生根本性变化，资产盈利能力大幅上升，预计年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比大幅增加。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
华仪电气股份有限公司
法定代表人：陈道荣
2007年10月28日
证券代码：600290 证券简称：华仪电气 编号：临2007—039
华仪电气股份有限公司
第三届董事会第17次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任
华仪电气股份有限公司第三届董事会第17次会议于2007年10月21日发出书面通知，于2007年10月28日以通讯表决方式召开，会议应参加表决的董事9名，实参加表决9名。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议经审议表决，一致通过了如下决议：
1、审议通过了《公司2007年第三季度报告全文及正文》（内容详见上交所网站：http://www.sse.com.cn）；
同意9票，无反对和弃权票。
2、审议通过了《公司治理专项活动的整改报告》（内容详见上交所网站：http://www.sse.com.cn）；
同意9票，无反对和弃权票。
3、审议通过了《募集资金管理制度》（内容详见上交所网站：http://www.sse.com.cn）；
同意9票，无反对和弃权票。
4、审议通过了《投资者关系管理制度》（2007年修订）（内容详见上交所网站：http://www.sse.com.cn）；
同意9票，无反对和弃权票。
5、审议通过了《董事会专门委员会管理细则》（2007年修订）（内容详见上交所网站：http://www.sse.com.cn）；
同意9票，无反对和弃权票。
6、审议通过了《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。
根据《上市公司治理准则》有关规定，公司董事会专门委员会成员进行如下调整：
投资与发展委员会：陈道荣、朱宝和、林建伟；主任委员：陈道荣
审计委员会：沈玉平、王韬、张建新；主任委员：沈玉平
提名考核与薪酬委员会：王韬、朱宝和、陈帮奎；主任委员：王韬
上述人员的任期与董事的任期一致。
同意9票，无反对和弃权票。
特此公告
华仪电气股份有限公司董事会
二OO七年十月二十八日
证券代码：600290 证券简称：华仪电气 编号：临2007-040
华仪电气股份有限公司
2007年1-12月份业绩预增公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日
2、业绩预告情况：□亏损 √同向大幅上升 □同向大幅下降 □扭亏
经公司财务部门初步测算，预计公司2007年1-12月份净利润与上年同期相比将增长2700%以上。
3、本次所预计的业绩是否经过注册会计师审计：否
二、上年同期业绩（未按新会计准则调整）
1、净利润：2,544,110.49元
2、每股收益：0.01元
三、业绩变动原因说明
因公司实施重大资产重组后，公司主营业务发生根本性变化，资产盈利能力大幅提升。具体财务数据本公司将在2007年年度报告中进行详细披露。
特此公告。
华仪电气股份有限公司董事会
二00七年十月二十八日
华仪电气股份有限公司
公司治理专项活动的整改报告
根据证监公司字[2007]28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和浙江监管局 [2007]第31号《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，公司于2007年4月启动了公司治理专项活动。
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
4月底，成立以董事长为第一负责人的专项工作小组，对本次公司治理专项活动工作做了认真细致的部署，并制定治理专项活动工作计划。
5月初，公司召开公司治理专题会议，公司各职能部门对照公司治理有关规定，逐条进行了自查，并形成了书面自查报告。
6月25日，公司第三届董事会临时会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并与6月27日公告于《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） ，并同时公布了听取投资者和社会公众意见及建议的电话及电子邮件地址。
8月27日～8月30日，浙江证监局对我公司进行了现场巡检。
2007年9月6日下发《关于对华仪电气股份有限公司治理情况综合评价和整改意见的通知》，认为本公司报送的自查报告与公司规范运作、独立性、透明度等公司治理实际情况基本相符；整改计划明确、可行。并建议公司“三会”运作、内控制度、规范运作方面进一步完善，提升公司治理水平。
二、自查整改情况
经自查情况来看，公司内部制度基本健全，各项制度能得到有效执行，公司股东大会、董事会、监事会和经理层按照有关法律、法规和规定履行了职责，公司治理在整体上符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，但尚需在以下几个方面作出改进：
问题一：董事会专门委员会的职权行使力度有待深化和加强。
整改措施：针对公司董事会专门委员会职能深化和加强的问题，公司已组织董事集中讨论公司《董事会议事规则》，已于2007年6月25日第三届董事会临时会议审议通过了《董事会议事规则》（2007年修订），并集中讨论了投资与发展委员会、审计委员会、提名考核与薪酬委员会三个专门委员会的职责行使问题，公司将于近期进一步修订完善公司《董事会专门委员会工作细则》。
问题二：公司内控制度需要进一步修订和完善。
整改措施：针对公司重组后仍延续原苏福马公司的内控制度的问题，结合公司实际，及时对公司内控制度进行了修订完善，已于2007年6月25日第三届董事会临时会议审议通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《内部信息报告制度》、《关联交易决策制度》和《对外担保管理制度》。在今后工作中，公司将一如既往地重视内控制度的修订完善以及实施，不断提升公司治理水平。
问题三：公司股东大会网络投票制度需要完善。
整改措施：公司重组以来时间较短，对该制度认识不高。公司已在2007年7月组织公司董事、监事、高管统一认真学习该项制度，公司将根据证券监管部门的要求，进一步完善公司股东大会相关制度，为公司股东参与股东大会表决、行使公司股东权利提供保障。
问题四：公司与控股股东的参股公司可能形成的同业竞争问题，有待进一步解决。
整改措施：针对华仪集团目前持有四川华仪电器有限公司46%的股权，持有华仪电器集团安徽明都电力设备制造有限公司40%股权，可能形成本公司的同业竞争。为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司控股股东华仪电器集团有限公司及其实际控制人陈道荣先生已于公司资产置换时出具《关于避免与公司同业竞争的承诺》。承诺本公司对于上述股份的选择购买权，即在华仪集团与本公司资产置换协议生效后的一年内，本公司有权单方面决定是否购买上述股权。如果在前述规定时间内，本公司书面通知华仪集团行使前述选择购买权，则承诺人将采取措施，积极配合前述股权的转让；如果本公司在资产置换协议生效后，书面通知华仪集团放弃前述选择购买权，则华仪集团将在接到书面通知的三个月内，必须将该等股权转让给与华仪集团无关联关系的第三方。目前上述两公司的股权正在处理中。该事项由公司董事长陈道荣先生负责落实。
三、现场检查问题的整改
浙江证监局对本公司现场检查后，公司治理方面尚存在一些问题，建议进行改进。针对现场检查中发现的问题，公司将认真分析问题所在，吸取教训，完善相关制度，彻底进行整改，以进一步提高治理水平，切实提高公司质量。
1、“三会”运作方面
问题一：董事会表决应采用书面投票方式
整改措施：针对公司董事会表决采用举手表决，无表决票，公司将在今后的董事会会议表决程序中增加表决票，以便完整记录各位董事对各项议案的表决意见。
问题二：董事会专门委员会工作细则未进行修订。
整改措施：针对《董事会专门委员会工作细则》重组后未进行修订，公司将2007年12月底前修订《董事会专门委员会工作细则》，该事项由公司董事会秘书姜福君先生负责落实。
2、内控制度方面
问题一：进一步完善资金调度审批管理制度。
整改措施：重组后，根据公司实际，及时制定了《财务管理规定》并对公司资金调度审批做了初步规定，但未针对资金调度审批权限进行细化。公司根据浙江证监局巡查意见，及时修订了《财务管理规定》，并于9月12日下发《关于进一步完善公司内部资金调度的通知》，进一步明确了资金调度审批权限，强化了公司资金管理，进一步完善了企业内部控制。
问题二：尽快收回重组前即存在的华仪集团及其附属企业代垫之款项，并建立完善防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
整改措施：针对重组前存在的华仪集团及其附属企业代垫之款项，公司在2007年2月1日重组上市后积极处理，截至2007年8月30 日，已经全部收回华仪集团及其附属企业代垫之款项。同时，重组后公司及时梳理财务管理相关制度，根据公司实际及时制定了《财务管理规定》《审计管理规定》、《预算管理规定》、《现金与票据管理规定》等制度，初步建立了防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
3、规范运作方面
问题一：重组后，未对《投资者关系管理办法》和《募集资金管理制度》进行及时修订。
整改措施：针对《投资者关系管理办法》和《募集资金管理制度》重组后未进行修订，公司将在2007年12月前修订完善《投资者关系管理办法》和《募集资金管理制度》，该事项由公司董事会秘书姜福君先生负责落实。
四、对公众评议发现问题的整改
自2007年6月27日公司《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》及听取投资者和社会公众意见及建议的电话及电子邮件地址在《上海证券报》、《中国证券报》及上交所网站公布以来，未收到社会公众关于治理状况的相关评议信息。
总之，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规及相关规章的要求，认真贯彻专项活动精神，不断完善公司各项管理制度，持续落实整改措施，并以此为契机，建立符合公司特点的长效机制，提升公司的规范运作和治理水平，维护公司及全体股东合法利益，促进公司持续健康的发展。
华仪电气股份有限公司
二00七年十月二十八日