2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 董事何国良先生，委托董事长舒英钢先生参加会议并表决。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人舒英钢,主管会计工作负责人边士茂及会计机构负责人（会计主管人员）钟民均声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,907,864,919.22 | 1,910,304,969.79 | -0.127 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 489,467,879.07 | 477,585,325.94 | 2.488 |
| 每股净资产(元) | 3.49 | 3.41 | 2.346 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 16,600,355.76 | 88.65 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.12 | 112.74 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 8,110,200.62 | 11,882,553.13 | -7.61 |
| 基本每股收益(元) | 0.057 | 0.0882 | -6.46 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.0651 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.057 | 0.0882 | -6.46 |
| 净资产收益率(%) | 1.65 | 2.42 | 减少10.03个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 1.45 | 1.85 | 减少30.85个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） （1-9月） |
| 非流动资产处置损益 | 153,301.2 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 2,740,000 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 1,326,258.2 |
| 减:企业所得税影响数（所得税减少以“-”表示） | -1,377,881.07 |
| 少数股东所占份额(亏损以“-”表示) | -54,484.36 |
| 合 计 | 2,787,193.97 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 39,982 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种 类 |
| 中国国际热能工程公司 | 3,300,000 | 人民币普通股 |
| 汉唐证券有限责任公司 | 888,863 | 人民币普通股 |
| 奎屯聚源商贸有限公司 | 545,200 | 人民币普通股 |
| 郭怡萱 | 240,949 | 人民币普通股 |
| 严敬兰 | 178,000 | 人民币普通股 |
| 刘卫忠 | 140,500 | 人民币普通股 |
| 万传播 | 139,100 | 人民币普通股 |
| 新疆永泰投资公司 | 130,000 | 人民币普通股 |
| 缪建 | 125,650 | 人民币普通股 |
| 肖延清 | 122,707 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项 目 | 本报告期末 | 上年期末 | 增减变动（%） | 变动说明 |
| 预付款项 | 127,283,499.58 | 58,750,278.52 | 116.65 | 主系预付款采购方式增加 |
| 其他应收款 | 71,255,940.12 | 41,706,930.37 | 70.84 | 主系内部往来款增加 |
| 应付票据 | 242,001,678.59 | 173,385,197.00 | 39.57 | 系向银行开具的承兑汇票增加 |
| 应付账款 | 233,490,954.94 | 452,560,214.10 | -48.40 | 因本期资金流增加，相应支付应付款增加 |
| 预收账款 | 383,420,508.05 | 290,844,401.93 | 31.83 | 主系合同预收款增长所致 |
| 应付职工薪酬 | 4,380,193.24 | 10,933,370.72 | -59.93 | －、上年结余应付福利费支出 二、按新会计准则不再计提福利费 |
| 其他应付款 | 103,336,675.37 | 24,269,232.84 | 325.79 | 主系本期内部往来款增加所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 31,800,000.00 | -100 | 主系本期内偿还技改借款所致 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年同期 | 增减变动（%） | 变动说明 |
| 管理费用 | 74,479,537.09 | 55,237,403.56 | 34.84 | 一、技术开发支出较上年增长 二、折旧较上年同期增加 |
| 财务费用 | 25,935,081.71 | 18,926,703.42 | 37.02 | 一、银行融资成本（利率）增加 二、银行融资增加 |
| 营业外收入 | 3,028,733.01 | 1,911,819.65 | 58.42 | 主系本期收到的政府补助较上年同期增加 |
| 营业外支出 | 1,168,976.39 | 2,272,280.36 | -48.55 | 系本期非流动资产损失较上年减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 16,600,355.76 | -129,712,456.32 | 112.80 | 主系合同资金回收增长较大 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -6,165,299.55 | -40,235,406.28 | -84.68 | 系较上年同期固定资产投入减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -30,305,802.40 | 129,250,944.25 | -123.45 | 主系偿还银行债务增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东菲达集团有限公司在股权分置改革时承诺，其持有的浙江菲达环保科技股份有限公司股份53,760,000股，自获得上市流通权之日起，至少在三十六个月内不以竞价交易方式出售。菲达集团有限公司严格履行了相关承诺。
这部分股票可上市交易时间为2009年3月8日。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
浙江菲达环保科技股份有限公司
董事长：舒英钢
2007年10月26日
证券代码：600526 证券简称： 菲达环保 公告编号：2007-024
浙江菲达环保科技股份有限公司
第三届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议于2007年10月16日以E-mail、传真件的形式发出通知，于2007年10月26日在浙江省诸暨市望云路88号公司总部以现场投票的方式召开。会议应参加董事11人，实际参加董事10人，董事何国良先生委托董事舒英钢先生参加会议并表决。公司监事会成员、经营班子列席了会议。本次董事会的召开程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。
经与会董事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《公司2007年第三季度报告及摘要》；
同意11票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《公司治理专项活动整改报告》；
同意11票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《公司内部审计制度》；
同意11票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过《关联交易决策权限与程序规则》；
同意11票，反对0票，弃权0票。
预案《关联交易决策权限与程序规则》尚需提交股东大会审议。
特此公告！
浙江菲达环保科技股份有限公司董事会
2007年10月29日
证券代码：600526 证券简称：菲达环保 公告编号：临2007-025
浙江菲达环保科技股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2007年10月16日以E-mail、传真件的形式发出通知，于2007年10月26日在浙江省诸暨市望云路88号公司总部以现场投票的方式召开。会议由监事会主席顾大伟先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次监事会的召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。
经与会监事认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《公司2007年第三季度报告及摘要》；
同意3票，反对0票，弃权0票。
公司监事会对公司此次季度报告进行了认真、细致的审核后认为：公司2007年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司本季度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，没有发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议通过《关联交易决策权限与程序规则》；
同意3票，反对0票，弃权0票。
预案《关联交易决策权限与程序规则》尚需提交股东大会审议。
特此公告！
浙江菲达环保科技股份有限公司监事会
2007年10月26日
浙江菲达环保科技股份有限公司
关于公司治理专项活动的整改报告
中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字［2007］28号，以下简称“通知”）和浙江监管局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（浙证监上市字［2007］31号）等文件下发后，浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）即组织相关领导和工作人员认真学习，并成立治理专项活动领导小组（董事长舒英钢担任组长），认真开展包括公司全面自查和整改、接受浙江监管局专项检查与公众投资者评议等各项公司治理专项活动。
一、公司治理专项活动开展情况
公司于2007年4、5月组织董事、监事、高级管理人员及其他工作人员认真学习《通知》、《公司法》和《证券法》及相关法规，对照有关法律法规的相关条款规定，深刻领会和把握《通知》精神；成立公司治理专项活动领导小组。
公司于2007年6月召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《公司治理情况自查报告、整改计划及工作底稿》，并将内容披露于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（网址：www.sse.com.cn）。
浙江监管局于2007年8月对公司治理情况进行了专项检查，并下发了《关于对浙江菲达环保科技股份有限公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（浙证监上市字［2007］113号）。
公司于2007年9月初，在公开网站上设立“上市公司治理专项活动”互动平台专栏，同时通过公开电话、传真、电子邮箱等方式接受投资者和社会公众评议。
二、公司在自查、及浙江监管局对公司检查中发现的问题及整改措施
1、董事会专门委员会作用有待进一步激发，以提高董事会决策水平、效率。
公司已充分认识到专门委员会的积极运作将有效提高董事会整体的决策效率和决策水平。为此，公司正积极依照各专门委员会工作制度为专门委员会运作创造提供各种条件。
2、内部审计工作有待进一步规范、加强。
公司于2007年7月对各子公司进行了内部审计，切实、有效地提出了各项整改意见，并予以监督落实。
公司于2007年10月26日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了《内部审计管理制度》。
3、尚未建立长期激励机制。
集团改制和股份公司股权激励工作有序推进中。
4、关联交易管理制度需进一步完善，规范公司与关联方资金往来。
公司第三届董事会第十三次会议重新修订完善了《关联交易决策权限与程序规则》（此议案尚需提交公司股东大会审议）。
5、根据新的法律、法规，公司应修订完善《信息披露制度》。
公司第三届董事会第十一次会议按照《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，完善制订了《信息披露制度》，并于2007年6月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
6、公司发布股价异动澄清公告前，仅以口头形式向控股股东进行问询，未取得对方的书面承诺。
已在新制订的《信息披露制度》中进行了明确规定。
7、公司应建立专门的子公司管理制度，进一步加强对下属子公司生产经营、资金调度、信息传递等工作的监督管理。
公司已按要求，参照相关法律法规知识，建立了《控股子公司管理制度》。
三、投资者和社会公众提出的意见及整改措施
公司于2007年9月5日通过上海证券交易所网站公告了公司“上市公司治理专项活动”互动平台专栏，同时通过公开电话、传真、电子邮箱等方式接受投资者和社会公众评议。在为期一个月的社会公众评议期间，公司没有收到社会公众的意见。
四、公司治理专项活动总体成效
通过本次公司治理专项活动，公司对照相关监管要求对公司治理的各方面进行了深入全面的检查和分析，发现了一定的问题和不足。公司以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规及相关规范性文件的要求，从建立健全科学、可持续发展的管理制度、模式出发，通过认真对各个问题产生的主要原因的分析，整改，逐一跟进落实整改措施，切实加强了公司《内部审计管理制度》、《关联交易决策权限与程序规则》、《信息披露制度》、《控股子公司管理制度》等的建设，强化了公司董事（包括独立董事）履职意识，规范了包括控股子公司在内的整体公司运作，积极有效地推动了公司治理水平的提高。
本次富有成效的治理专项活动，为公司的健康、可持续发展打下了良好的基础。公司今后将不定期对公司的治理进行重新审视、检查和规范。
浙江菲达环保科技股份有限公司董事会
2007年10月26日