2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司董事郭先臣先生、独立董事蓝伯雄先生因故未能出席审议本报告的董事会会议，分别书面委托公司董事长胡联奎先生和独立董事朱武祥先生代为行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人胡联奎,主管会计工作负责人林开涛及会计机构负责人（会计主管人员）任学英声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,337,150,197.56 | 1,694,323,194.98 | 37.94 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 1,236,112,679.13 | 774,112,382.34 | 59.68 |
| 每股净资产(元) | 3.5393 | 4.2232 | -16.19 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -150,060,409.74 | 38.77 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.43 | 67.87 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 61,923,285.35 | 143,396,124.22 | 116.08 |
| 基本每股收益(元) | 0.1841 | 0.4318 | 111.95 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | 0.1841 | 0.4316 | 112.24 |
| 稀释每股收益(元) | 0.1841 | 0.4318 | 111.95 |
| 净资产收益率(%) | 6.53 | 16.85 | 增加2.47个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 6.53 | 16.84 | 增加2.48个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 6,409.50 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 67,591.40 |
| 其他非经常性损益项目 | |
| 所得税影响 | -9,375.53 |
| 合计 | 64,625.37 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 32,984 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 华安宏利股票型证券投资基金 | 6,480,000 | 人民币普通股 |
| 光大证券股份有限公司 | 3,500,888 | 人民币普通股 |
| 华安中小盘成长股票型证券投资基金 | 2,462,106 | 人民币普通股 |
| 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 | 2,329,925 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
| 烟台新亚企业集团股份有限公司 | 1,276,400 | 人民币普通股 |
| 梁大钟 | 1,240,588 | 人民币普通股 |
| 东方证券股份有限公司 | 1,000,039 | 人民币普通股 |
| 嘉实沪深300指数证券投资基金 | 776,109 | 人民币普通股 |
| 黄辉 | 766,596 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2007年9月30日 | 2007年1月1日 | 增加(减少) | 说明 | |
| 金额 | 百分比 | ||||
| 货币资金 | 533,725,787.05 | 263,237,778.07 | 270,488,008.98 | 102.75% | 主要系公司增发募集资金到账所致； |
| 应收账款 | 331,971,287.19 | 174,745,400.00 | 157,225,887.19 | 89.97% | 主要系公司业务量增加所致； |
| 预付款项 | 28,066,540.83 | 21,145,126.77 | 6,921,414.06 | 32.73% | 主要系公司业务量增加所致； |
| 其他应收款 | 30,528,730.54 | 19,690,719.10 | 10,838,011.44 | 55.04% | 主要为投标保证金和各项预支款增加； |
| 长期股权投资 | 1,430,345.10 | 602,803.81 | 827,541.29 | 137.28% | 主要系华胜天成软件技术有限公司90万元人民币对外股权投资； |
| 长期待摊费用 | 3,586,687.42 | 1,653,344.43 | 1,933,342.99 | 116.94% | 主要系租用办公楼装修款及会员费增加所致 |
| 短期借款 | 20,590,180.05 | 6,366,136.38 | 14,224,043.67 | 223.43% | 主要系香港公司信用证到期前向银行抵押借款； |
| 应付票据 | 75,349,250.00 | 31,411,870.60 | 43,937,379.40 | 139.88% | 主要系公司业务增加，票据结算增加所致； |
| 应付职工薪酬 | 10,033,433.56 | 19,395,957.99 | -9,362,524.43 | -48.27% | 年初数包括06年奖金 |
| 其他应付款 | 46,788,309.72 | 25,215,814.11 | 21,572,495.61 | 85.55% | 主要系暂收市场活动费及其他公司非经营性往来； |
| 递延所得税负债 | 5,800,261.23 | 1,805,092.16 | 3,995,169.07 | 221.33% | 主要是交易性金融资产本期公允价值变动较大，导致会计基础与计税基础差额较大 |
| 其他非流动负债 | 23,860,230.50 | 16,508,707.20 | 7,351,523.30 | 44.53% | 主要系本公司业务规模扩大所致； |
| 实收资本（或股本） | 349,254,300.00 | 183,300,000.00 | 165,954,300.00 | 90.54% | 主要系公司资本公积转增股本和增发所致； |
| 资本公积 | 503,127,961.43 | 281,773,083.43 | 221,354,878.00 | 78.56% | 主要系公司增发产生溢价； |
| 外币报表折算差额 | -1,935,004.49 | -1,050,999.06 | -884,005.43 | 84.11% | 主要系汇率变动所致。 |
| 项目 | 2007年1-9月 | 2007年1-9月 | 增加(减少) | 说明 | |
| 金额 | 百分比 | ||||
| 营业总收入 | 1,596,854,636.10 | 1,214,425,850.75 | 382,428,785.35 | 31.49% | 主要系本公司业务增长所致； |
| 营业总成本 | 1,479,687,026.14 | 1,115,733,284.89 | 363,953,741.25 | 32.62% | 主要系本公司业务增长所致； |
| 营业税金及附加 | 13,198,902.17 | 7,720,197.62 | 5,478,704.55 | 70.97% | 主要系本公司业务增长所致； |
| 销售费用 | 136,464,717.88 | 84,645,663.99 | 51,819,053.89 | 61.22% | 主要系公司业务规模扩大、人员增加及加大销售力度所致； |
| 资产减值损失 | 22,409,699.93 | 11,496,935.48 | 10,912,764.45 | 94.92% | 主要系公司应收账款和存货规模扩大所致； |
| 公允价值变动收益 | 32,313,512.68 | 4,539,163.31 | 27,774,349.37 | 611.88% | 主要系本期基金市值增加所致； |
| 投资收益 | 14,615,973.54 | 9,394,723.58 | 5,221,249.96 | 55.58% | 主要系公司基金投资收益增加所致； |
| 所得税费用 | 22,672,225.76 | 15,115,695.04 | 7,556,530.72 | 49.99% | 主要系本期净利润增加，应纳税所得额增加所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 报告期内公司完成了向3家特定对象非公开发行1,931.43 万股境内上市人民币普通股(A股)的工作。本次发行价格为20.71元/股，募集资金净额为 386,309,178元。
2007年9月11日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了本次非公开发行股份的证券变更登记证明。
3.2.2 报告期内，公司募集资金项目投入金额为10,400万元。
公司2004年首次公开发行的募集资金项目已累计投入39,147.90万元，本报告期内公司电子商务平台技改项目投入291万元，尚未使用的541万元用于购买货币基金。
公司非公开发行募集资金项目已投入10,109万元。其中：3G移动行业信息化应用项目投入1，103万元；邮政及电信运营商行业商业智能软件（BI）项目投入6,612万元；IT专业服务外包项目投入394万元；补充流动资金2,000万元。尚未使用的募集资金28,521.92万元存放在公司募集资金专用账户。
3.2.3 本报告期内，公司第三季度签单9.21亿元，较上年同期的6.62亿元增长39.12%。
3.2.4 报告期内，公司控股子公司北京华胜天成软件技术有限公司投资90万元人民币参股北京华胜天成信息技术发展有限公司，持股比例为30%。该公司注册资本为300万元人民币。
3.2.5 报告期内，公司控股子公司华胜天成（香港）有限公司投资的ITMS INTERNATIONAL LIMITED公司纳入合并报表范围。该公司注册资本为100万美元。公司持股比例为70%，投资额为70万美元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 股东名称 | 特殊承诺 | 承诺履行情况 |
| 苏纲 | 自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 | 报告期内，认真履行了承诺，无违反相关承诺事项的情况。 |
| 王维航 | 自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 | 报告期内，认真履行了承诺，无违反相关承诺事项的情况。 |
| 刘建柱 | 自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 | 报告期内，认真履行了承诺，无违反相关承诺事项的情况。 |
| 刘燕京 | 自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 | 报告期内，认真履行了承诺，无违反相关承诺事项的情况。 |
| 北京华胜计算机有限公司 | 自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五。 | 报告期内，认真履行了承诺，无违反相关承诺事项的情况。 |
| 胡联奎 | 自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占华胜天成股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五。 | 报告期内，认真履行了承诺，无违反相关承诺事项的情况。 |
| 荆涛 | 自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让。 | 报告期内，认真履行了承诺，无违反相关承诺事项的情况。 |
在股权分置改革方案实施后，原非流通股股东中自然人股东将从其持有的股份中拿出合计占总股本5%的股份作为公司股权激励计划的受让股份来源，如公司送股、资本公积金转增股份、增发新股、配股等时，以调整后的总股本计算，并且上述自然人股东承诺不再享有该部分激励计划。具体办法和实施细节将由公司董事会另行研究制订并报经股东大会批准后实施。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
法定代表人：胡联奎
北京华胜天成科技股份有限公司
2007年10月30日
股票代码：600410 股票简称：华胜天成 编号：临2007-032
北京华胜天成科技股份有限公司
2007年第七次临时董事会决议
暨召开2007年第六次临时股东
大会通知的公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称公司）2007年第七次临时董事会会议通知于2007年10月24日以书面形式发出，于2007年10月29日上午在公司会议室召开，应到董事9名，实到董事及授权代表9名，董事郭先臣因故未能出席本次会议，委托董事胡联奎代为表决，独立董事蓝伯雄因故未能出席本次会议，委托独立董事朱武祥代为表决，公司2名监事、部分高管列席会议，符合《中华人民共和国公司法》和《北京华胜天成科技股份有限公司章程》的规定。本次会议通过以下决议：
1、《北京华胜天成科技股份有限公司2007年第三季度报告》
经与会董事表决，此项议案全票通过。
详细内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2、《关于修改公司章程部份条款的议案》（2007年第二次修订）
原章程第六条：公司注册资本：叁亿贰仟玖佰玖拾肆万元人民币。
修改为：公司注册资本：叁亿肆仟玖佰贰拾伍万肆仟叁佰元人民币。
原章程第二十条：公司总股本32,994万股，全部为普通股。
修改为：公司总股本34，925.43万股，全部为普通股。
经与会董事表决，此项议案全票通过。
此项议案需经股东大会审议通过。
3、《关于申请部分资产核销的议案》
根据公司的新《固定资产管理办法》及固定资产的实际使用情况，公司将对正常报废及未到报废年限但已失去维修价值的固定资产进行报废处理：
正常报废资产总额（净残值）为：77,223.61元
无维修价值资产总额（净残值）为：107,869.41元
本次申请核销的固定资产总额（净残值）为人民币185,093.02元。
经与会董事表决，此项议案全票通过。
此项议案需经股东大会审议通过。
4、《关于收购北京瑞澜天成科技有限公司50%股权的议案》
公司以323，087.90元的自有资金收购北京瑞澜联合通信技术有限公司所持有的北京瑞澜天成科技有限公司50%的股权，收购完成后公司持有北京瑞澜天成科技有限公司100%的股权。
经与会董事表决，此项议案全票通过。
5、《关于设立募集资金专用账户的议案》
根据有关规定，公司本次非公开发行所募集的资金应存放在董事会指定的募集资金专用账户，以利募集资金的监管和使用，本次非公开发行股票的募集资金专用账户为民生银行北京上地支行（账号：0110014170028411）。
经与会董事表决，此项议案全票通过。
6、《关于召开2007年第六次临时股东大会的议案》
根据《公司章程》等有关规定，公司董事会决定召开2007年第六次临时股东大会，审议上述需要股东大会通过的议案。
经与会董事表决，此项议案全票通过。
1）召开会议基本情况
经公司2007年第七次临时董事会会议审议通过，公司董事会定于2007年11月14日上午9：30时在公司会议室（海淀区学清路8号科技财富中心A座11层）召开2007年第六次临时股东大会。
2）会议审议事项
《关于修改公司章程部份条款的议案》（2007年第二次修订）
《关于申请部分资产核销的议案》
3）会议出席对象
① 股权登记日为2007年11月9日，该日下午收市时持有本公司股份的全体股东均有权参加股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不是公司的股东。
② 本公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。
③ 本公司邀请的其他人员。
4）会议登记方法
① 登记时间：2007年11月12、13日
上午9：00-12：00，下午1：30-17：00
② 登记地点：公司会议室
③ 登记方式：公司股东可到本公司登记地点进行登记，也可通过电话、信函、传真方式进行登记，但出席会议时须提供有效手续原件。
④ 登记手续：
法人持有股份，请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。
个人持有股份，请提供本人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。
授权委托书格式参见附件1。
5）其他事项
① 联系方式：
地址：北京市海淀区学清路8号科技财富中心A座10-11层
邮编：100085
联系人：胡家飞、刘欣
电话：(8610)8273 3988
传真：(8610)8273 3666
② 会期半天，与会股东食宿及交通费自理。
北京华胜天成科技股份有限公司董事会
二00七年十月二十九日
附件1： 授权委托书
现授权委托 （先生/女士）代表（本人/本公司）出席北京华胜天成科技股份有限公司2007年第六次临时股东大会，并按以下权限代为行使股东权利。
1、对公司2007年第六次临时股东大会中审议的《关于修改公司章程部份条款的议案》（2007年第二次修订）投（赞成/反对/弃权）票；
2、对公司2007年第六次临时股东大会中审议的《关于申请部分资产核销的议案》投（赞成/反对/弃权）票；
委托人姓名： 身份证号码：
证券账号： 持股数：
被委托人姓名： 身份证号码：
委托人：（签字） 委托日期：