重庆华立药业股份有限公司
2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人赵晓光、主管会计工作负责人逯春明及会计机构负责人（会计主管人员）张中平声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产 | 3,084,847,431.78 | 3,162,184,485.75 | -2.45% |
| 所有者权益（或股东权益） | 674,882,685.22 | 768,482,955.57 | -12.18% |
| 每股净资产 | 1.3837 | 1.5756 | -12.18% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 24,599,715.12 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.05 | -44.44% | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 净利润 | -19,865,973.56 | -97,284,879.77 | -4,699.75% |
| 基本每股收益 | -0.0407 | -0.19946 | -4,622.22% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | - | -0.2018 | - |
| 稀释每股收益 | 0.00% | ||
| 净资产收益率 | -2.94% | -14.42% | -2.99% |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | -3.05% | -14.59% | -2.52% |
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 营业外收支净额 | 1,259,795.81 |
| 少数股东损益影响数 | -112,563.79 |
| 合计 | 1,147,232.02 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 87,793 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 华立产业集团有限公司 | 24,386,600 | 人民币普通股 |
| 江苏国安建筑安装工程有限公司 | 3,793,293 | 人民币普通股 |
| 海南禹航实业投资有限公司 | 3,576,943 | 人民币普通股 |
| 许凤兴 | 1,800,000 | 人民币普通股 |
| 广东证券股份有限公司 | 1,702,249 | 人民币普通股 |
| 徐祥坤 | 1,454,500 | 人民币普通股 |
| 吴伟立 | 1,374,799 | 人民币普通股 |
| 乔文君 | 1,015,900 | 人民币普通股 |
| 王章平 | 998,000 | 人民币普通股 |
| 吴永海 | 872,814 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 2、公司第二大股东海南禹航承诺持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占华立药业股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。海南禹航持有公司的2438.66万股限售股于2006年12月28日取得上市流通权。 至本报告期结束，原非流通股东严格按承诺履行。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
| 2、公司已开始全面实施利用现有渠道，以青蒿素带动其它中国医药产品进入国际市场的战略，加大了紫杉醇、普药等非青蒿素产品的国际注册及生产企业国际认证工作，同时继续大力加强国际营销渠道建设，造成当期费用增加。 3、由于受公共计量仪表的产品结构调整以及仪表所需的金属价格高位运行，导致主营业务利润下滑。 |
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2007年07月24日 | 公司接待室 | 实地调研 | 国元证券研究员刘斌 | 公司青蒿素产业发展状况及后续发展思路 |
| 2007年09月26日 | 公司接待室 | 实地调研 | 上海证券研究员彭蕴亮 | 公司上半年亏损原因及青蒿素、紫杉醇产业发展情况 |
重庆华立药业股份有限公司
2007年10月29日
证券代码：000607 证券简称：华立药业 公告编号：2007-037
重庆华立药业股份有限公司
五届十五次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重庆华立药业股份有限公司董事会五届十五次会议通知于2007年10月19日以电子邮件的方式发出，于2007年10月29日以通讯方式召开。公司八名董事全部参与表决，本次会议符合《公司法》及《公司章程》规定，经全体董事认真审议，一致通过以下议案：
一、《公司2007年第三季度报告》
表决情况：同意8票、反对0票、弃权0票。
二、《关于调整公司部分董事的议案》
同意袁子力董事因工作原因辞去公司董事职务，同时推荐金美星先生（简历附后）为公司董事候选人，并提交公司2007年第三次临时股东大会审议，股东大会召开时间和地点另行通知。
表决情况：同意8票、反对0票、弃权0票。
三、《公司治理专项活动整改报告》（详见附件）
表决情况：同意8票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
重庆华立药业股份有限公司董事会
2007年10月29日
附：董事候选人简历
金美星：男，1960年9月出生，本科学历。1979年至2003年在华立仪表集团股份有限公司先后任业务员、销售公司办事处主任、副总裁等职务，2003年至2005年任杭州新生电子材料有限公司总经理，现任华立集团股份有限公司副总裁、华立仪表集团股份有限公司董事长兼总裁、浙江华正电子集团有限公司董事长、浙江华立科技股份有限公司董事。
证券代码：000607 证券简称：华立药业 公告编号：2007-038
重庆华立药业股份有限公司
2007年度业绩预告公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间
2007年1月1日至2007年12月31日。
2、业绩预告情况
2007年1月1日至2007年12月31日净利润将继续出现亏损；
3、业绩预告是否经过注册会计师预审计：否。
二、上年同期业绩
1、净利润：2006年1月1日至2006年12月31日净利润为4,868,177.59元；
2、每股收益：2006年1月1日至2006年12月31日每股收益为0.01元。
三、业绩变动原因说明
1、受国内企业对青蒿素产业盲目投资及世卫组织禁止青蒿素单方口服制剂生产和销售的影响，自06年以来青蒿素原料药供过于求，其销售价格持续下跌，致使公司的青蒿素原料及衍生物的销售额及销售毛利率大幅下滑。
2、公司已开始全面实施利用现有渠道，以青蒿素带动其它中国医药产品进入国际市场的战略，加大了紫杉醇、普药等非青蒿素产品的国际注册及生产企业国际认证工作，同时继续大力加强国际营销渠道建设，造成当期费用增加。
3、由于受公共计量仪表的产品结构调整以及仪表所需的金属价格高位运行，导致主营业务利润下滑。
四、其他相关说明
上述预测为公司财务人员的初步估计，公司2007年度盈利情况以公司2007年年度报告数据为准，敬请投资者注意。
特此公告。
重庆华立药业股份有限公司董事会
2007年10月29日
证券代码：000607 证券简称：华立药业 公告编号：2007-039
重庆华立药业股份有限公司
公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中国证监会重庆监管局《关于做好重庆上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，重庆华立药业股份有限公司（以下简称“公司”）以本次治理专项活动为契机，以规范公司运作、提升公司治理水平、提高公司质量为目标，积极开展了本次治理专项活动，并按照公司拟定的《公司治理自查报告和整改计划》及中国证监会重庆监管局提出的监管意见进行了整改，现将有关情况报告如下：
一、公司治理活动的主要工作
公司从07年5月启动治理专项活动，成立了以董事长为组长、总裁为副组长的公司治理领导小组，公司部分高管及各财务、审计法务等专业部门领导人为小组成员。公司各相关部门、分（子）公司均积极贯彻、配合并全面参与了治理活动。
2007年5月至6月底，为公司治理专项活动的自查阶段，在领导小组的协调下，公司董事会、监事会、经理层及各相关部门对照公司治理有关规定及监管部门的要求，认真清理自查公司治理方面存在的问题和不足，形成了《公司治理自查报告和整改计划》，该报告经公司五届十三次董事会审议通过。
公司于2007年7月17日公告了《公司治理自查报告和整改计划》，同时开通了电话、传真、电子邮箱、网络平台，供投资者和社会公众就公司治理活动提出意见和建议，接受投资者和社会公众对公司治理情况和整改计划的分析和评议。在此期间，公司未接到投资者关于公司治理方面的投诉和批评。
自开展公司治理活动以来，公司本着边检查、边整改的原则，并按照重庆证监局《关于华立药业公司治理专项活动的监管意见函》（渝证监市函[2007]90号）的要求和公司制定的整改计划，认真剖析问题，逐项落实整改。
二、公司治理的主要问题和整改情况
问题一：公司部分管理制度需要根据最新法律法规的精神加以完善。
整改情况：公司全面清理了各项内控制度，对部分编制较早，未能体现最新法律法规精神和文件要求的制度进行了修订，并着力提高各项制度的可操作性，力求关键的责任问题能落实到人。公司于2007年7月5日召开了第五届十二次董事会，审议通过了《公司信息披露管理制度》、《公司募集资金管理制度》、《公司关联交易管理制度》、《公司对外担保制度》、《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》。公司的管理制度体系得到完善。
问题二、大股东同时控制4家上市公司，要注意防范由此可能引发的系统风险。
整改情况：公司及控股股东方面均高度重视一控多的股权关系可能带来的系统风险，在06年就开始了以建立“专职董事长制度”为代表的一系列的组织机构调整和制度建设，从组织上确保公司运营和决策的独立性。公司在重大决策中，积极发挥董事会下设的战略、提名、审计、薪酬和考核四个专门委员会的作用，利用各委员会的专业能力避免公司各项重大决策出现方向性的偏差。通过修改健全《关联交易管理制度》，杜绝非必要的关联交易，防止关联交易非关联化或者通过关联交易转移利润等不规范的关联交易行为发生，在关联交易中确保规范决策、价格公允、披露及时。
问题三：公司及子公司在与关联方的资金往来方面管理还需要加强。
整改情况：公司历史上曾经存在关联资金占用的情况，已经及时进行整改，收回了被占用资金。在此次专项治理活动中，公司将加强资金往来管理作为重点，修改完善了《资金往来管理制度》，并建立了纵向管理的审批流程，明确各级公司及部门的职责权限，形成了防止关联方非经营性资金占用的长效机制和责任追究制度。
问题四：信息披露工作还需要进一步规范，信息披露的主动性意识要进一步加强。
整改情况：公司根据最新的法律法规及监管部门和交易所的文件要求，修订了《信息披露管理制度》，在各级分（子）公司设立了专制或兼职董事会秘书，建立了完备的信息沟通和披露流程。公司针对各分（子）公司的信息披露责任人进行了关于《公司法》、《证券法》、《上市规则》的培训。公司已经建立了层层落实到位的信息披露责任人制度，确保不发生信息披露不及时、不全面或不公平的情况。针对未及时披露的06年华立仪表收购华立南方45%股权及07年华立仪表收购华立电子30%股权，公司已经进行了补充披露。
问题五：进一步规范和加强对子公司的管理。
整改情况：由于公司直接和间接控制的子公司较多，且子公司地域分散，在管理上难度较大，历史上曾发生过因管理不到位或沟通及时而发生个别分（子）公司少数会计处理不恰当、信息披露不及时等情况。公司在此次专项治理活动中，除组织各（分）子公司进行业务培训，提高各级分（子）公司财务、法务、信息披露责任人的专业能力之外，还通过调整管理层级、调整子公司结构等方式，重整了子公司的管理流程，消除管理盲点。修订并落实外派管理和财务人员工作制度，明确划分公司及子公司决策和管理权限，管理机制层层落实到位，避免出现子公司管理失控带来的风险。公司健全了各级子公司的“三会制度”，严格按照《公司章程》及相关法规进行子公司管理，充分发挥董事会、监事会、股东大会在下属公司决策和管理方面的作用。
总之中国证监会组织的此次公司治理专项活动，成为了公司进一步提升公司治理水平，提高公司质量的契机。通过此次活动，公司全面清查和理顺了过去存在的管理盲区和管理难点，建立健全了各项规章制度，对于公司规范运营，持续改善和提高经营管理能力产生了巨大的促进作用。公司将以此为契机，持续推动公司治理结构的改善和公司治理能力的提高，为投资者创造更好的回报。
重庆华立药业股份有限公司
二00七年十月二十九日
证券代码：000607 证券简称：华立药业 公告编号：2007-040
重庆华立药业股份有限公司
五届五次监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重庆华立药业股份有限公司监事会五届五次会议于2007年10月19日以电子邮件的方式发出通知，2007年10月29日以通讯方式的形式召开。本次会议符合《公司法》及《公司章程》规定，四位监事进行了表决，经监事们认真审议通过了《关于调整部分监事的议案》。
同意帅新武先生因工作变动原因辞去公司监事、监事会主席职务，同时提名袁子力先生为监事候选人，并提交公司2007年第三次临时股东大会审议，股东大会召开时间和地点另行通知。
表决情况：同意4票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
重庆华立药业股份有限公司监事会
二○○七年十月二十九日
附：监事候选人简历：
袁子力：男，1955年8月出生，本科学历。经济师。历任中国四联仪器仪表集团有限公司记者、编辑、总经理秘书、副科长、分厂副厂长，重庆川仪股份有限公司证券办主任、董事会秘书，重庆华立控股股份有限公司第三届董事会秘书、董事、副总裁兼财务负责人，第四届董事会董事、副总裁并兼任重庆美联制药、美联种植、同人泰制药等子公司董事长，第五届董事会执行董事，华立集团股份有限公司资产管理部部长。