重庆四维控股（集团）股份有限公司关于公司法人治理的整改报告
本公司董事会及董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监字)［2007］28号)及重庆市证监局《关于做好重庆上市公司专项治理活动有关工作的通知》等文件精神，重庆四维控股(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)董事会高度重视，全员动员，全面组织了本次公司治理整改活动，并按照公司制定的《公司治理自查报告和整改计划》和中国证监会重庆监管局提出的有关意见进行逐项整改。现将有关情况报告如下：
一、公司治理专项活动期间的主要工作
自2007年5月公司启动治理专项活动后，公司成立了以董事长为组长的公司治理领导小组，组织公司各相关部门和下属分、子公司参与了此项活动。
第一阶段：公司治理专项活动自查阶段
2007年6月至7月，公司治理专项工作领导小组及时向董事、监事、高级管理人员发出了中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监字［2007］28号)、重庆证监局《关于做好重庆上市公司专项治理活动有关工作的通知》(渝证监发［2007］103号)，组织大家进行了认真学习和深刻领会。随后，公司董事会、监事会、经理层及各部门本着求真务实的精神，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，逐条对照通知附件的要求，对公司法人治理情况进行了全面自查，针对存在的问题和不足，形成了《公司治理自查报告及整改计划》，并经公司第三届董事会第三十次会议审议通过。
第二阶段：公众评议阶段
2007年9月29日，公司公告了《公司治理自查报告及整改计划》，随后展开了为期一个月的公司治理公众评议阶段。在此期间公司设置了电话、传真、电子信箱、网络平台，以收集投资者和社会公众的意见和建议，接受投资者和社会公众对公司治理情况及整改计划的分析和评议，并安排专人负责做好相关意见的记录和汇总工作。
第三阶段：落实整改阶段
自2007年9月至今，公司本着边检查、边整改的原则，认真分析发现的问题，狠抓整改措施的落实。2007年10月中国证监会重庆监管局对公司进行了现场检查，并出具了《关于四维控股公司治理专项活动的监管意见函》，目前，公司按照证监局提出的监管要求，结合公司拟定的整改计划，正在逐项落实相关整改措施。
二、对公司自查中发现问题的整改情况
公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、和《股票上市规则》等治理文件要求，高度重视公司规范运作，不断加强和完善公司法人治理，已经形成了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构，基本符合中国证监会的相关要求。通过对公司法人治理的进一步自查，公司在以下几方面还需要完善和加强。公司在近期内将逐一进行落实整改。
1、监事会未选举监事会主席
整改情况：公司原整改计划将于10月底前选举监事会主席，但由于各监事近期公务比较繁忙，没能按时召开监事会选举监事会主席。公司将最迟于2007年11月底前召开监事会选举监事会主席。
2、 公司董事会人数不足公司章程规定人数
整改情况：由于董事提出辞职致使公司现在缺少2名董事，董事会人数不足公司章程规定人数9人。针对本整改事项，目前公司股东和董事会正在物色新的董事人选，并最迟于11月底前将董事候选人名单提交公司董事会审议，并于12月底前提交公司股东大会审议。
3、董事违规买卖公司股票，董事法律法规意识有待进一步增强
整改情况：公司董事会按照有关规定制定了《公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》，并经2007年8月28日召开的公司三届二十八次董事会审议通过。对于汪永菊董事违规买卖公司股票所产生的收益，公司正在催收，并要求汪永菊董事最迟于2007年11月底前将该收益打入公司帐户。目前汪永菊董事已因工作变动原因辞去公司董事职务。公司将继续关注汪永菊对违规买卖公司股票所做的承诺，并督促其遵守相关承诺。
今后公司将继续加强对董事、高管的法律法规学习，提高董事、高管自觉遵守法律法规的意识，切实执行《公司董事、高管所持公司股份及其变动管理办法》，落实董事、高管违规买卖公司股票责任，以各种方式杜绝公司董事、高管违规买卖公司股票事件的发生。
4、独立董事缺乏会计专业人士，独立董事的独立性有待增强
整改情况：公司将根据《独立董事制度》更换一名独立董事。目前公司董事会正在物色独立董事侯选人，并最迟于2007年11月底前将独立董事侯选人提交公司董事会审议。在报重庆监局审核无异议后，最迟于12月底提交股东大会审议。
5、对外投资的风险控制需要加强
整改情况：目前，公司根据发展战略的需要加大了对外投资力度，主要是收购青岛海协信托投资股份有限公司股权及成立风险投资公司、湖北四维卫浴有限公司等。对于每次投资，公司都严格按照公司《投资管理办法》进行规范管理，加强投资前的可行性研究，并实行严格的“谁决策、谁负责”的投资责任制，严格按照投资决策的权限履行相应的投资审议程序。公司在今后的工作将更加严格规范对外投资行为，做好对外投资的事前调研、事中监控、事后评价工作，切实加强对外投资的控制力度，有效降低投资风险。
6、信息批露工作需要提高
整改情况：目前公司按照修订后的《公司信息披露事务管理办法》履行信息披露义务，落实公司股东、董事会在信息披露工作的责任，并采取多种措施和手段完善披露信息的材料支撑，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、完整。同时，公司还督促大股东履行主动履行信息披露义务，按照重庆监管局的要求上报有关资料。另外，为做好公司重大信息的及时申报和批露，具体落实相关信息报告人的责任，公司还将制定《重大信息报告制度》并于2007年11月底前提交董事会审议。董事会还将于11月底前聘任证券事务代表，以协助董事会秘书做好信息披露工作。
7、公司大股东和实际控制人变化频繁，股东主动信息披露意识有待提高
整改情况：公司董事会和董事会秘书通过采取传真资料、利用召开股东会的时机向各位股东沟通信息等各种有效措施加强对大股东信息披露相关法律法规的认识，提高市场沟通和信息批露的主动意识，并在11月底前完成《重大事项报告制度》的制订和审批，建立公司与子公司、股东间的信息畅通机制，并落实责任追究制度，保证信息传递、批露的主动性、及时性。
同时，公司以后将充分发挥“三会”功能，不断提高公司经营业绩。并加强与大股东的沟通，坚定其对公司的持股信心，做公司长期股东，保证股权结构的相对稳定，以促进公司健康发展。
8、公司投资者关系管理工作需要进一步完善
整改情况：在今后的工作中，公司将进一步加强投资者关系管理工作，通过加强网站建设，召开业绩说明会等多种方式建立多层次、多渠道的投资者沟通渠道，通过会谈、电子邮件、电话、传真等多种形式及时解答投资者的咨询，并及时将信息传达给管理层， 形成有效的双向沟通渠道，提高公司的透明度，促进公司的规范运作。
三、对中国证监会重庆监管局现场检查中发现问题的整改
1、加强公司财务管理，规范内部资金往来和调拨，严格对外资金支付程序，并建立切实可行的责任追究机制，有效维护上市公司资金和资产安全。
整改情况：公司已经完善了《财务管理办法》、《现金管理制度》、《资金管理制度》等财务内控制度，在资金预算、支付结算、货币资金管理等业务方面作出了具体明确的规定。公司将在2007年11月底前建立财务收支责任追究制度。在今后的工作中，公司将进一步强化公司的财务管理，严格执行资金的支付程序，落实责任追究，切实维护公司资产和资金的安全。
2、加大对子公司的管理力度。
整改情况：为更好地行使股东权利，加强子公司管理，公司将于2007年11月底前完成《子公司管理办法》的制订，以规范子公司三会运作并通过三会及其他内控制度督促控股子公司规范运作。今后公司要重点加强对控股子公司湖南四维洁具股份有限公司的股权管理和内控管理，督促其规范三会运作，提高该公司的运作水平。在资金运用方面，公司将通过行使股东权利来督促其完善内控制度建设，加强资金收付管理，严格履行资金划拨的内部审批程序，落实资金责任管理，加强防范个人操控风险。
3、进一步强化全体董事高管的信息披露意识，有效防范信息披露的违规行为
整改情况：公司已建立公司信息披露审批程序，落实了信息披露的责任制度。在每次履行信息批露时，公司证券部都要求相关责任人员在信息批露审批表上签字确认。今后，公司将不定期地组织公司全体董事高管对相关法律法规进行学习，增强其法律法意识，从根本上杜绝信息披露违规行为的发生。
4、督促收购人及时向证监会报送收购材料。
整改情况：公司向收购人张伟和田大鹏通过电话和邮寄原件的方式发送了《关于报送收购材料的函》。目前收购人张伟和田大鹏已向中国证监会报送了有关收购材料，同时也向重庆监管局报送了有关收购材料及附件。公司将继续关注收购进展情况，并对证监会的审批情况及时履行信息批露义务。
四、社会公众和投资者对公司治理的评议情况
在公司对治理报告和整改计划在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《证券时报》上披露后，公司通过电话和公司邮箱广泛听取并接受了社会公众和广大投资者的咨询和建议，截止目前未收到社会公众和广大投资者对公司治理提出异议。在此感谢广大投资者对公司的理解和支持，公司一定以最好的业绩来回报全体股东。
五、上海证券交易所向公司提出改善治理状况监管建议
上海证券交易所对公司改善治理状况的提出监管建议：公司应当以本次专项治理活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设，规范股东大会和董事会运作，强化董事(包括独立董事)的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
公司将认真接受上海证券交易所的监管建议，并结合监管部门的要求，完善信息披露事务管理制度建设和内控制度建设，加强管理，规范运作，切实提高公司治理水平，提高上市公司质量，给广大投资者以满意的投资回报。
通过本次公司治理专项活动，公司及董事、监事、高级管理人员的规范化运作和勤勉尽责的意识得到了提高。公司的法人治理也在这次的专项活动中得到了提高和完善。在今后的工作中，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平，切实维护全体股东的利益，确保公司运作和持续、稳定、健康发展。
特此公告。
重庆四维控股（集团）股份有限公司
董 事 会
2007年11月05日