宝胜科技创新股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年11月5日以传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了召开第三届董事会第十次会议的通知及相关议案等资料。公司于2007年11月9日以通讯表决方式召开了公司第三届董事会第十次会议。本次会议应出席董事11人，实际出席11人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议以11票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《宝胜股份关于加强公司治理专项活动的整改报告》。
宝胜科技创新股份有限公司董事会
二OO七年十一月九日
证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：临2007-021
宝胜科技创新股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年11月5日以传真、电子邮件及专人送达等方式向公司全体监事发出了召开第三届监事会第七次会议的通知及相关议案等资料。2007年11月9日，公司第三届监事会第七次会议以通讯表决方式召开。本次会议应出席监事7人，实际出席7人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
一、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《宝胜股份关于加强公司治理专项活动的整改报告》。
宝胜科技创新股份有限公司监事会
二OO七年十一月九日
证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：临2007-022
宝胜科技创新股份有限公司
关于加强公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和江苏证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，公司全面对照有关法律法规，深入且认真地开展了专项自查工作。针对公司治理结构方面存在的问题和不足，于2007年8月22日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站刊登了《宝胜科技创新股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》，几个月来，公司结合企业实际运作情况，认真制定整改方案并逐步落实解决，现将有关情况报告如下：
一、公司开展专项活动的情况
1、公司于2007年5月21日成立了以孙振华董事长为组长的公司治理专项活动领导小组。明确了工作小组的职责分工，建立了责任追究机制。董事长作为第一责任人，全面负责并抓好督促落实；董事会、监事会、经理层及有关部门是自查项目分管事项的责任人，具体负责并切实履行职责，董事会秘书为总联系人，公司证券部为专项活动的专门机构，建立了联系人沟通机制。公司还召开了专项治理专门会议，畅通联络沟通渠道。同时将自查事项细化分解，做到自查到岗，责任到人。
2、公司证券部通过文件汇编形式，将《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等法律法规，中国证监会、江苏证监局下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，以及《公司章程》和《内部控制制度》等汇编成册，下发到每一位董事、监事、高级管理人员以及公司主要管理部门的负责人，并组织公司董事、监事进行了一次法律法规培训，为开展本次专项活动奠定了坚实的基础。
3、公司严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，按照专项治理领导小组成员的分工，根据自查项目，对公司治理情况进行了自查，深入查找公司治理存在的问题、制订整改计划，及时向江苏证监局汇报。自2007年5月至9月，公司积极开展了包括成立公司治理专项活动领导小组及其日常机构、制定工作方案、形成公司治理专项活动自查报告及整改计划、接受社会公众评议和江苏证监局现场检查等各项工作。
二、公司治理专项活动期间完成的主要工作
1、2007年5月18日，公司通过电子邮件、书面送达资料的方式组织董事、监事和高级管理人员学习了中国证监会、江苏证监局的有关文件，并制定了《公司关于开展公司治理专项活动的实施计划》，并于5月21日上报江苏证监局，成立了以公司孙振华董事长为组长，监事会主席、董事会秘书、财务负责人等同志为成员的公司治理专项活动领导小组及其日常工作机构，正式启动公司治理专项活动。
2、2007年5月24日，公司向所属各部门、各单位下发了《关于开展公司治理专项活动方案的通知》，动员广大员工认真学习查找公司治理方面存在的问题并提出整改建议。并组织公司高级管理人员及部分董事、监事学习公司治理方面的法律法规、公司章程及相关制度。
3、根据公司“治理专项活动”计划安排，公司对照《加强上市公司治理专项活动自查事项》的内容，结合公司实际，通过逐项自查，认真查找存在的问题与不足，并于2007年8月4日拟定了《公司治理专项活动自查报告及整改计划》，并上报江苏证监局。经江苏证监局同意后，公司于8月21日召开了第三届董事会第七次会议，审议并通过了《宝胜股份关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，并在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站www.sse.com.cn予以公告。
4、2007年8月29日至31日，公司接受了江苏证监局的现场检查。
5、2007年9月10日，公司接到江苏证监局的询问函，要求公司对原材料单一采购问题进行说明。
6、2007年9月12日，公司对江苏证监局“关于原材料单一采购问题的询问函”进行了回复，公司承诺在近期重点解决原材料单一采购问题。
7、2007年10月11日，公司召开了第三届董事会第八次会议，审议并通过《宝胜股份关于投资设立全资子公司的议案》。公司以自有资金出资3,000万元人民币，设立专门从事本公司所需原材料——铜、铝制品加工业务的全资子公司，彻底解决了公司原材料单一采购问题。
三、公司自查发现的问题及整改措施
整改事项一：加强董事会下属专业委员会(特别是战略委员会和审计委员会)的建设，为各专业委员会发挥建设性的作用提供客观条件；
整改措施：公司将结合企业实际，切实加强公司各专业委员会在专题研究上的力度，积极听取和接受各专业委员会对公司重大事项、战略规划、内部控制建设等方面提出专业意见和建议，同时为各专业委员会成员进厂工作提供工作便利和生活保障，进一步提高公司董事会的科学决策能力。
整改事项二：加强公司董事、监事、高管人员的业务培训，下半年安排没有参加培训的独立董事参加有关部门的业务培训。
整改措施：公司将加大学习培训力度，积极参加相关的专业培训活动，计划每两年对公司董事、监事及高级管理人员轮训一次，进一步增强董事、监事、高级管理人员的业务素质和法制观念，提高公司治理的自觉性。
整改事项三：进一步加强投资者关系管理，完善公司网站，做好公司定期报告后的业绩说明活动。
整改措施：加强对投资者的沟通工作，以多种方式与投资者进行沟通（包括电话、传真、邮箱、公司网站等），进一步加强公司经营的透明度。加大公司网站的建设与维护，及时更新公司网站信息，使投资者第一时间了解公司的经营情况，切实保障投资者的利益；争取每年组织一次以上业绩说明活动。
整改事项四：继续加强《公司内控制度》的建设，为公司健康发展提供条件。
整改措施：按照有关法律法规以及证券监管部门的要求，结合公司的实际情况，公司已经制定了《公司子公司管理制度》。
四、江苏证监局现场检查发现的问题及整改措施
根据江苏证监局《关于宝胜科技创新股份有限公司公司治理的监管意见函》的文件精神，公司本着诚信、务实，为客户服务、为股东谋利、为社会贡献的宗旨，按要求进行了整改，现将整改情况报告如下：
整改事项一：公司在原料采购方面对个别供应商存在比较严重的依赖性。公司2007年1－7月份从江苏宝腾电工材料有限公司采购原材料，占同期原材料采购总量的51％。公司应采取切实措施解决采购对象过于集中的问题。
整改措施：公司于2007年10月11日召开了第三届董事会第八次会议，审议并通过《宝胜股份关于投资设立全资子公司的议案》。公司以自有资金出资3,000万元人民币，设立专门从事本公司所需原材料——铜、铝制品加工业务的全资子公司，彻底解决了公司原材料单一采购问题。
整改事项二、公司目前无专职总经理，建议公司尽快选聘总经理。
整改措施：公司董事会提名委员会目前正在广泛搜寻合格的总经理人选，争取尽快聘任专职总经理。
整改事项三、公司目前还没有设立专门的内部审计部门，部门设置需要进一步完善。
整改措施：公司目前未设立单独的审计部门，公司现有2名审计人员归公司财务部管理。公司计划将审计人员以及审计职能独立于公司财务部，设立公司审计部，在董事会审计委员会指导下开展工作，具体负责公司的日常审计工作。以上提案将提交公司下一次董事会审议通过。
整改事项四、目前公司经理层采取公司内部推荐，董事会审议通过，并报政府国有资产管理部门备案的形式，未设立有效的市场选聘机制，建议公司与地方国资部门加强沟通，通过建立和完善市场化的选聘机制，选聘经理层。
整改措施：公司将充分发挥公司董事会提名委员会的作用，逐步引入和完善市场选聘机制，同时切实加强公司与当地政府和国资部门的沟通，选聘公司经理层。
整改事项五、公司设立了董事会专业委员会，但没有明确的工作机制，也没有形成日常的工作记录。建议公司进一步加强专业委员会的建设，发挥专业委员的作用。
整改措施：公司董事会已设立薪酬与考核、战略、提名、审计四个专业委员会，制订了相应的工作细则；各委员会主要负责人基本上由独立董事担任，且专业委员会中的独立董事人数超过1/2。专门委员会自成立以来一直按照各委员会的议事规则运作，分别就专业领域的事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。今后，公司将进一步规范四个专门委员会的运作，并形成日常的工作记录，充分发挥其在人才选拔、薪酬与考核、内部审计、公司发展战略等各个方面的积极作用。
五、对公众评议反映问题的整改
自2007年8月22日《宝胜科技创新股份有限公司“关于加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站公开披露并公布了接受社会评议的沟通方式以来，公司尚未收到社会公众关于公司治理状况的相关评议信息。
公司承诺今后将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等相关法律法规进行规范运作，承诺今后不断完善公司治理结构，强化信息披露，进一步加强财务管理，按照监管部门要求及时完成整改工作，争取以最好的业绩回报广大投资者。
宝胜科技创新股份有限公司董事会
二OO七年十一月九日