东方证券股份有限公司（以下简称“我公司”）根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字[2007]130号、《不合格账户规范业务操作指引（第一号）》以及沪深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》等有关规定，正在积极开展不合格账户的规范工作，在前期就账户清理规范工作多次公告的基础上，现就不合格账户规范管理工作的有关事项再次公告如下：

　　一、不合格账户的定义

　　不合格A 股账户包括身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

　　1、身份不对应的不合格A 股账户是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称、有效身份证件号的A股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。

　　2、身份虚假的不合格A 股账户是指资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致，但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户。

　　3、代理关系不规范的不合格A股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权委托书的A股账户。

　　4、资料不规范的不合格A股账户是指证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者本人使用，但是存在账户关键信息不全、不准确，或关键凭证缺失等不规范情形的A股账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件。

　　5、其他不合格A股账户指上述四种不合格A股账户以外的不符合合格账户条件的A 股账户。

　　二、不合格账户的限制措施

　　1、自2008年1月25日起，我公司将在此前已对不合格资金账户采取限制撤销指定、限制转托管、限制取款等措施的基础上，对不合格资金账户进一步采取限制存款、限制证券买入和卖出措施，直至账户规范为止。

　　2、对不合格证券账户中不能规范为合格账户的，我公司将督促投资者清空证券，按照要求通过中国证券登记结算公司开户系统直接注销该证券账户，对应的资金账户余额付清后同时在柜面交易系统中注销。

　　3、对无法与投资者取得联系，或投资者不配合账户清理的，我公司将对证券余额为零的不合格A股证券账户通过中国证券登记结算公司开户系统予以注销；对无资产对应的资金账户在柜面交易系统中注销。

　　4、我司拟于2008年3月1日起对于尚未规范的不合格账户作另库存放、中止交易处理。

　　5、2008年7月31日前，我公司将继续接受投资者对不合格账户的规范处理。规范为合格账户的，经我公司确认并向中国证券登记结算公司申请后，可撤销账户另库存放处理，恢复交易功能；不能规范为合格账户的，限期清空证券后，予以注销。

　　6、自2008年8月1日起，我公司不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由我公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料自费到中国证券登记结算公司（上海分公司地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦；深圳分公司地址：深圳市深南中路1093号中信大厦）办理。

　　三、不合格账户限制生效后投资者处置措施

　　账户限制措施生效后，持有或使用不合格账户的投资者可通过电话咨询营业部对账户状态进行查询，了解账户情况，并就账户规范事宜与相关营业部取得联系，我公司将为投资者提供规范账户的可行方案，帮助投资者尽快规范账户并办理第三方存管。

　　四、注意事项

　　我公司将尽力通过各种渠道向投资者传达本公告内容，若投资者不能确定在我公司开立账户的状态，请尽快联系开户营业部查询账户状态，并请持有上述不合格账户的投资者见此公告后尽快携带相关证件及资信证明材料到开户营业部办理账户规范手续。若投资者未能在我公司要求时间内办理账户规范手续，由此引起的一切后果均由投资者自行承担。

　　监管部门及个相关机构下发的以下通知与本公告内容相关，各位投资者可登陆相关部门官方网站进行查询：

　　中国证监会网址：www.csrc.gov.cn

　　中国证券登记结算公司网址：www.chinaclear.cn

　　上海证券交易所网址：www.sse.com.cn

　　深圳证券交易所网址：www.szse.cn

　　账户规范是国家有关法律法规的明确要求，也是为了更好地保护投资者的合法权益，由此带来的不便请您理解并予以支持、配合，我们将一如既往地竭诚为您服务。

　　投资者有任何疑问，请尽快咨询您开立资金账户的营业部和东方证券客户服务热线：021-962506 4008888506

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司

　　2008年 1 月 23 日

　　营业部联系地址及咨询电话

　　■